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上海量磁资产管理有限公司投顾尽调问卷 投资顾问公司尽职调查问卷 年 月 日一、公司背景1.1股东构成及股权结构（股东名称、出资金额、出资方式、持股比例等）1.2.公司实际控制人及法人简介1.3.列示公司的组织架构，包括所属集团或控股公司的组织架构图、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位） 1.4.简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况 1.5.近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？最终如何解决？1.6 公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？二、投资理念及风格2.1.公司的投资理念是什么？2.2.公司通过何种手段确保投资理念的执行？2.3.公司如何理解绝对收益理念？如何保障绝对收益理念的贯彻执行？2.4.公司认为未来最理想的管理规模是多少？2.5.是否每个产品都用同样的投资策略/方法/系统管理？公司会不会应个别客户需求而提供不同产品？2.6.定性和定量分析在公司投资决策过程中的地位和作用是怎样的？2.7.请列示公司旗下产品自成立以来每年的平均换手率和持仓周期情况三、风险控制3.1.公司的风险管理理念和风险管理组织架构。3.2.公司的风险控制目标是怎样的？请用历史业绩说明执行情况3.3.公司如何控制产品的下行风险？特别是在净值低于面值的情况下将采用哪些具体措施控制下行风险？3.4.如何监控组合的投资风险？使用何种模型或风险评估技术？风险控制如何与投资结合在一起？请举例说明风险控制对投资流程的具体影响和作用。3.5.如何有效防范产品之间或产品向股东和其他利益相关人输送利益？实际运作中，是否发生过利益输送行为？ 3.6.公司的道德风险防范措施。如何防范在职和离职人员泄露公司在资产管理中的机密？ 四、产品体系介绍及业绩表现4.1.请列示公司与其它商业银行、证券公司、信托公司合作的所有产品情况（包括规模、成立时间、收费标准、合作机构名称）4.2.请提供公司核心产品要素表（收费结构、流动性安排、业绩报酬提取方式、售后服务内容等）4.3.请提供公司自成立以来所有的产品业绩表现（包括净值走势图、净值波动率、与沪深300及市场同类产品的比较等）4.4.请提供公司产品自成立以来的夏普比率、绝对收益率、最大下行损失等量化指标分析结果4.5.请列示公司产品成立至今最大的三次单月下跌情况，并说明原因五、人员队伍5.1 管理团队及投研团队组织架构图5.2.投资总监、投资经理以及公司高级管理人员（包括负责投资、研究、交易和风险控制业务的部门经理及以上管理人员、投资决策人员）的简历（包含姓名、专长、任职年限、从业年限任职年限指进入现任公司的年限，从业年限指进入资产管理行业的年限。、学历、简要工作经历等）。5.3.投资总监、投资经理或其它重要投资相关人员的过往业绩5.4.关键岗位人员变动情况，请分列投资和非投资人员数目，如有高级或资深人员离开，请解释原因并列明离开时间5.5.公司通过何种措施保投研队伍的稳定，并吸引优秀人员参加投资团队？5.6.公司对不同类型工作人员（投资管理人员、研发人员、交易人员、风险管理等）的考核标准、收入结构、激励机制？5.7.公司对于未来核心岗位人员的配置计划是怎样的？六、投资决策 6.1.说明投资决策流程（至少包括：研究过程、决策机制、投资组合的构建方法和过程、风险控制过程、组合调整过程）6.2.说明公司所管理的不同基金在投资组合管理时，对下列因素的考虑和应用：资产配置（指股票、债券、现金的比例配置）；板块/行业分布；证券选择 （如规模、价值、成长性等）；其它（请说明）6.3.公司的研究理念和研究方法，与业内其他公司相比，有何特点和优势，如何保持？6.4.公司研究人员的分工情况以及行业和公司研究的覆盖情况。公司如何进行宏观研究、行业研究、个股研究、策略研究和债券研究6.5.如公司主要投资决策人员因故无法上班，怎样做出投资决策？ 七、绩效评估7.1.公司是否已经建立起产品绩效评估体系？若有，说明产品绩效评估系统开发及使用情况。7.2.公司认为绩效评估体系对实际的投资组合管理的作用是什么？八、后续服务8.1.公司计划对资金计划的投资者提供何种服务，请详细列明服务内容、服务频率等相关服务计划。8.2.公司计划通过何种措施确保以上服务按时、高质量、持续的实现？8.3.公司认为本问卷中未包括的其它需要说明的问题。九、相关资质文件9.1.加盖公章的三证（营业执照、税务登记证、组织机构代码证）9.2资质证明文件9.2.1协会官网公示的私募证券投资基金管理人公示信息截图；9.2.2协会会员证书或协会官网公示的观察会员名单截图；9.2.3全国企业信用信息公示系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图；9.2.4基金从业人员系统中3名投资管理人员不良从业记录查询结果截图，或其他可验证可核查的证明材料。9.3投资管理人员工作经历证明包括3名投资管理人员的：9.3.1曾任职单位出具的投资管理经历说明4或离任审计报告（应包括管理的基金/产品名称、期间、职责等），或担任投资顾问期间的委托管理协议。9.3.2基金从业资格证明文件，或海外基金从业人员曾就职的基金或投资管理公司出具的工作履历证明（中英文翻译件）；9.3.3协会要求提供的其他证明材料。9.4投资管理业绩证明文件提供以下一项即可：9.4.1曾管理的基金/产品的托管机构或审计机构出具的，该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；9.4.2第三方评价机构出具的该名人员管理期间的基金/产品净值变化情况证明；9.4.3曾管理的基金/产品在该名人员管理期间的定期报告复印件，并说明自己管理的业绩区间；9.4.4曾任职单位出具的所管理的证券、期货自营账户净值变化情况证明；9.4.5聘任私募证券投资基金管理人担任投资顾问的机构出具的，该名人员管理产品期间的产品净值变化情况证明；9.4.6其他基金业协会认可的可核查可验证的基金/产品投资业绩证明文件。9.5基金/产品投资业绩数据投资管理人员曾管理的基金/产品的投资业绩数据（EXCEL格式）。样表如下：投资管理人员： 曾管理基金/产品名称： 投资管理期间：估值日单位净值累计净值现金分红累计净值增长率（%）业绩比较基准（%）（如有）十、项目联络人请确定具体的业务联络人，在后续合作中由其代表贵公司进行业务接洽。联络人姓名，联系方式（包括固定电话、手机号、邮箱、邮寄地址）公司签章 法定代表人或被授权人签字年 月 日5