证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作指引模版.doc

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营业部开放式基金业务操作指引
[*年 3月修订]
目录
说明
一、
二、
三、
四、
五、
六、
七、
八、
九、
十、
……………………………………………………………………………………………………………………………2
开放式基金账户开户............................................................................................ 2
增加基金交易账号..................................................................................... .......... 3
基金账户资料文件资料的查询.............................................................. ............................. 4
基金账户资料文件资料的变更..................................................... ................................... 5
开放式基金账户的销户........................................................................................ 7
基金交易账号的销户............................................................................................ 7
认购、申购............................................................................................................ 8
撤单......................................................... ............................................................ 10
赎回.......................................... .. ........................................................................ 10
基金定时定额申购.............................................................................................. 11
十一、 基金分红方式变更.......... ................................................................................. 13
十二、 基金转托管.......... ............................................................................................... 14
十三、 基金转换... ....................................................................................................... 19
十四、 基金分拆与合并.................................................................................................. 20
十五、 基金份额的冻结与解冻...................................................................................... 21
十六、 基金封转开确权.................................................................................................. 22
十七、 ETF基金............................................................................................................... 23
十八、 上证基金通.......................................................................................................... 26
十九、 LOF基金............................................................................................................... 30
二十、 上交所实时申赎货币基金.................................................................................. 33
二十一、
附则 .............................................................................................................. 34
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说明
本指引重在说明开放式基金业务的有关操作，详细操作规范和要求见《**
证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作规程》。
一、 开放式基金账户开户
(一) 操作界面
场外基金账户开户在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金客户管理à
开设场外基金账户”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号。
（2） 输入客户交易密码。将光标放入客户交易密码编辑框中按空格键，
弹出输入密码界面。输入密码并按“确认”键后，系统校验客户交易密码。当密
码校验通过后，系统自动显示出客户的基本资料文件资料，否则不显示。
（3） 选择开设方式。开设方式中包括两个选项：新开基金账户和增加基
金账户两项功能。若客户在该基金管理公司没有开过基金账户时，应当使用新开
基金账户功能，系统默认为 0-新开基金账户。
（4） 选择邮寄对账单方式。邮寄方式包括五个选项：1-不寄送；2-按月；
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3-按季；4-按半年；5-按一年，依据有关客户意愿选择相应邮寄对账单方式。
(三) 注意事项
（1） 客户开设开放式基金账户的当天可以进行认购申购，但是未能变更
基金账户资料文件资料。
（2） “基金公司委托方式”未用，不需输入。
（3） “机构附加信息”选项只有在账户性质为机构账户时方有效。
（4） “添加代理人”选项只有机构有效代理人或经过公证的个人代理人
信息方可输入。
(四) 检查要素
开户当天经办人员可以通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”菜单查看该
客户的账户状态是否为“开户申请”。T+2 日，通过“客户综合信息——基金账
户资料文件资料”查看该客户的账户状态是否为“正常”。
二、 增加基金交易账号
(一) 操作界面
增加基金交易账号在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金客户管理à
开设场外基金账户”中履行。
(二) 操作说明
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（1） 输入客户号。
（2） 输入客户交易密码。将光标放入客户交易密码编辑框中按空格键，
弹出输入密码界面。输入密码并按“确认”键后，系统校验客户交易密码。当密
码校验通过后，系统自动显示出客户的基本资料文件资料，否则不显示。
（3） 选择开设方式。开设方式中包括两个选项：“新开基金账户”和“增
加基金账户”两项功能。若客户已在基金管理公司开设了基金账户，但没有登记
交易账号，应该使用“增加基金账户”功能将交易账号注册到基金管理公司。
（4） 基金账户：此项是否需要输入依赖于开设方式选项。当开设方式中
选择增加基金账户时，需要输入此项，否则不需要。
（5） 选择邮寄对账单方式。邮寄方式包括五个选项：1-不寄送；2-按月；
3-按季；4-按半年；5-按一年，依据有关客户意愿选择相应邮寄对账单方式。
(三) 注意事项
涉及开放式基金营业部内部转托管业务时，需要使用“本地开设场外基金账
户”菜单，转入营业部在开设账户时交易账号不可为空，交易账号由转出营业部
提供。
(四) 检查要素
开户当天经办人员可以通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”菜单查看该
客户的账户状态是否为“开户申请”。T+2 日，通过“客户综合信息——基金账
户资料文件资料”查看该客户的账户状态是否为“正常”。
三、 基金账户资料文件资料的查询
(一) 操作界面
基金账户资料文件资料的查询业务在集中交易柜台“客户综合信息”中履行。（关键
点：账户状态的检查）
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(二) 操作说明
（1） 输入客户号后，会显示客户姓名。
（2） 可以进行基金账户资料文件资料查询、基金份额查询、基金交易委托明细查
询、基金资金变更明细查询、基金交易类成交明细查询、基金分红方式查询。
四、 基金账户资料文件资料的变更
(一) 操作界面
场外基金账户资料文件资料修改业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金客
户管理à修改场外基金账户资料文件资料”中履行。
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(二) 操作说明
（1） 输入客户号后，可以 择需要修改的“基金公司”的相应账号信息。
（2） 选中基金公司后，显示出基金账户和账户信息等内容，以供修改。
（3） 在界面下方有“基金公司列表”的选项框，可以选择需要资料文件资料同步
的基金管理公司账户。
（4） 对于有多个基金公司账户资料文件资料需要修改的客户可以选择相应的多个
基金公司后实现批量修改场外基金账户的资料文件资料。
（5） 批量修改场外基金账户资料文件资料后的成功及失败信息显示在界面下方
“失败”、“成功”的显示框中。
(三) 注意事项
（1） “委托方式”未用，不需输入。
（2） 当该客户的基金账户状态为正常/开户申请时，相应的基金管理公司
会显示在“基金管理公司列表”中。
（3） 涉及中国结算公司开立的开放式基金账户资料文件资料修改，还须遵守《光
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大证券股份有限公司开放式基金账户资料文件资料变更业务操作指南》中的有关规定。
(四) 检查要素
委托后，经办人员可以通过“非交易委托明细查询”查看委托是否正常。T+2
日，可以通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”菜单里查询资料文件资料是否变更成功。
五、 开放式基金账户的销户
(一) 操作界面
场外基金账户销户业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金客户管
理à场外基金账户销户”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号后显示出客户姓名。
（2） 选择“基金公司”后显示出基金账户和账户状态。
（3） 点击“确认”。
(三) 检查要素
业务操作后，经办人员可以通过“非交易委托明细查询”查看委托是否正常。
T+2日，可以通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”菜单里查询基金账户状态
是否为“销户”状态。
六、 基金交易账号的销户
(一) 操作界面
基金交易账号销户业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金客户管
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理à场外基金交易账户销户”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号后会自动显示客户姓名。
（2） 选择资金营业部代码和基金管理公司代码后，会自动显示该客户的
基金账户。
(三) 检查要素
（1） 业务操作后，经办人员可以通过“非交易委托明细查询”查看委托
是否正常。T+2日，可以通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”菜单里查询基
金账户状态是否为“取消登记” 态。
（2） T+2日，经办人员若查询基金交易账号销户不成功，可通过“非交易
委托明细查询”查明 因，必要时可通过基金管理公司等途径查询失败原因。如
客户确需强行注销基金交易账户，营业部可核实详细情形后向运营管理总部申请
“本地场外基金账户销户”权限（一事一批权限），进行基金交易账号本地销户。
七、 认购、申购
(一) 操作界面
场外基金申购认购业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管
理à场外基金申购认购”中履行。系统依据有关基金状态自动判定是申购还是认购。
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次申购之后的将来申购，起点较
低。通过这里区分第一次或者追加。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号，显示出客户信息。
（2） 选择基金代码，显示 基金信息。
（3） 输入申购金额和折扣率。
（4） 选择分红 式。
（5） 点击“确定”按钮。
(三) 注意事项
在认购、申购当天，客户资金账户内需有足额资金。认购、申购下限必须按
拟购基金的《基金契约》和《基金招募说明书》中规定的下限购买，否则委托无
效。
(四) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2日查看委托是否成功。
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八、 撤单
(一) 操作界面
场外基金交易撤单业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管
理à交易本地撤单”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号后回车，显示出可以撤单的委托。
（2） 选中要进行撤单操作的记录，点击确认，弹出撤单确认界面。
（3） 确认是否对这笔交易委托撤单，单击“是”开始撤单。否则返回撤
单界面。
（4） “所有撤单”按键可以将查询到的所有交易委托记录所有撤掉。
(三) 注意事项
“交易本地撤单”菜单只能撤销当天基金份额将发生变化的交易类委托，不
能撤销账户类委托。如经办人员需进行基金开户、基金销户等账户类委托撤单，
当天在交易时间内可通过“非交易本地撤单”权限进行。
(四) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常。
九、 赎回
(一) 操作界面
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场外基金赎回业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管理à
场外基金赎回”中履行。
当发生基金管理公司认定的巨额赎回时，根
据该标志来决定，0 表示赎回未成交部分做
失败处理。1 表示赎回未成交部分，将来基
金管理公司自动进行赎回。
(二) 操作说明
输入客户号、基金代码、操作类别、赎回份额等内容，确认即可。
(三) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2日查询委托是否成功。
十、 基金定时定额申购
(一) 操作界面
场外基金定时定额申购业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交
易管理à场外基金定时定额申购签约”中履行。
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注意此处的日期格
式为 8 位。
(二) 操作说明
（1） 定投周期：即各方商定的间隔多长时间发送一次定时定额业务（目
前一般为每 1月、每 2月、每 3月）。
（2） 定投金额：即每次委托需要的资金。
（3） 定投日期：即各方商定的间隔期内的日期发送定时定额业务请求。
（4） 协议到期日期：即协议失效日期，格式为 8 位，年 4 位月 2 位日 2
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位。
（5） 优先级：当客户有多只基金同时定投，哪只基金优先定投，取决于
优先级字段，第 1顺序位最优先。
（6） 终止方式：分为总额到期和日期到期。总额到期在履行申购总款项
之后自动停止定投；日期到期在到达协议商定的日期到期日自动停止定投。
（7） 是否顺延：可选择顺延，或不顺延。
(三) 注意事项
（1） 对优先级选项，当新签约的优先级已存在时，原优先级会调低一级，
而后面较低的优先级都会调低一级。
（2） 签约后的记录可以修改，但是“基金代码”、“委托方式”字段不可
修改。
（3） 客户开通基金定投业务成功后，若当期扣款失败，则当月定投不成
功，不影响客户下月定投扣款，连续扣款不成功，定投协议不会自动终止，以客
户选择的总额到期或日期到期为终止方式。
(四) 检查要素
（1） 委托后，经办人员在“场外基金定时定额申购协议查询”菜单中查
看委托是否正常。
（2） 如想查询客户当前的定时定额业务状态，经办人员可通过“场外基
金定时定额委托状态查询”菜单查询客户已经发生了定时定额业务的记录的状态，
可查询到上期定投 期，上期定投状态，上期定投错误信息，下期定投日期，下
期定投状态，下期定投错误信息。
（3） 如客户想要停止某只基金的定时定额业务，经办人员可通过“场外
基金定时定额申购解约”菜单将该客户签订的所有定时定额申购协议查询出，将
其中的某笔协议解约，解约后，该客户账户对某基金不再具备定时定额申购功能。
十一、 基金分红方式变更
(一) 操作界面
基金分红方式变更业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管
理à分红方式设置”中履行。
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(二) 操作说明
输入客户号、基金代码和新的分红方式，确认即可。
(三) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常，T+2日查询委托是否成功。
十二、 基金转托管
(一) 系统内转托管（场外转场外）
（1） 客户从 司转出至其他代销机构
① 操作界面
通过集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管理à场外基金转托管”
中履行。
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② 操作说明
a) 输入客户号，显示出客户信息。
b) 选择操作类型：0-转托管（一步式）、2-转托管转出（两步式），具
体由基金管理公司接口决定。如此处输入不准确，系统会给出提示。(系
统提示仅供参考，建议默认选一步式，如一步式不成功联系基金管理公司
确认)
c) 输入基金代码和发生 量，即转托管数量。
d) 对方基金交易账号：可不输。
e) 对方销售 构代码、对方销售商代码：拟转入代销机构销售商代码。
f) 若为转托管两步式操作，T+1日柜台经办人员通过“交易委托明细查
询”查询“申报序号”，即交易流水号，提供给客户。
（2） 客户从其他代销机构转入至我司（两步式转入操作）
① 操作界面
通过集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管理à场外基金转托管”
中履行。
② 操作说明
a) 输入客户号，显示出客户信息。
b) 选择操作类型：1-转托管转入（两步式）。
c) 输入基金代码和发生数量。
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d) 对方基金交易账号：可不输。
e) 对方销售机构代码、对方销售商代码：对方的销售商代码。
f) 原交易流水号：输入客户提供的转托管交易流水号，此处为必输项。
（3） 营业部内部转托管
经办人员可以通过“场外开放式基金→场外基金交易管理→场外基金内
部转托管”履行,注意选择操作类型：0-内部转托管转出，1-内部转托管转
入。（“场外基金内部转托管”菜单使用时间：每个交易日 9:30—15:00。）
(二) 深*跨系统转托管
（1） 深*场外转场内（基 份额从 TA系统转入证券登记系统）
① 操作界面
通过集中交易柜 “场外开放式基金à场外基金交易管理à场外基金转托管”
中履行。
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② 操作说明
a) 输入客户号，显示出客户信息。
b) 选择操作类型：0-转托管（一步式）。
c) 输入基金代码和发生数量。
d) 对方基金交易账号：可不输。
e) 对方销售机构代码：深圳*场输入营业部深*交易单元。
f) 对方销售商代码： 客户转入我司证券登记系统，深圳*场输入
“102”。
（2） 深*场内 场外（基金份额从证券登记系统转入 TA系统）
深圳*场基金份额跨系统转托管通过“证券交易→指定/转托管→转托管”
履行，转入席位需输入我司开放式基金数据接口代码 680635（如客户转入我司
TA系统）。
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(三) 注意事项
（1） 营业部基金内部转托管业务，经办人员除了使用“场外基金内部转
托管”菜单外，还可以使用“基金份额调整”菜单（一事一批权限）。如 A 营
业部经办人员通过“场外基金内部转托管”菜单转出基金份额，B营业部必须使
用同样对应的“场外基金内部转托管”菜单转入基金份额，不可通过“基金份额
调整”菜单转入基金份额。转出营业部操作和转入营业部操作需在同一日内履行。
（2） 深*跨系统转托管只限于在场内深圳证券账户和以其为基础在场外
系统注册的深圳开 式基金账户之间进行。
（3） 营业部在受理场外转场内跨系统转托管时，若客户在我司开立的资
金账户已添加证券账户，柜员在添加证券投资基金账户时，须注意主代码标志为
否。
（4） 深*基金份额从证券登记系统转入 TA系统（场内转场外）时，其深
圳开放式基金账户必须已经提前开立成功。
（5） 跨系统转托管的，应提醒客户转托管数量必须为大于 0的整数份额。
(四) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常，其中跨系统转托管（场内转场外）需通过
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“委托明细查询”查看委托是否正常。T+2查询委托是否成功，若基金管理公司
未返回委托确认结果，经办人员须联系基金管理公司确认原因。
十三、 基金转换
(一) 操作界面
基金转换业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管理à场外
基金转换”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号，显示出客户信息。
（2） 选择操作类型。基金转换操作类型与转托管相似，也分为一步操作
和多步操作。如此处输入不准确，系统会给出提示。(系统提示仅供参考，建
议默认选 0，如 0不成功联系基金管理公司确认)
（3） 输入基金代码、转换标志、发生数量（转换数量）和目标基金代码
后，确认即可。其中转换标志为“顺延”或“不顺延”，当转换数量遇到巨额赎
回时，基金管理公司依据有关转换标志决定是否将未确认部分顺延到下一个交易日。
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(三) 检查要素
委托后，经办人员在“交易委托明细查询”菜单或“客户综合信息——基金
交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2查询委托是否成功。
十四、 基金分拆与合并
(一) 操作界面
基金分拆与合并业务在集中交易柜台“证券交易à场内开放式基金à场内开
放式基金合并与分拆”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号，显示出客户信息。
（2） 若账户同时下挂证券账户和证券投资基金账户，需选择添加持有基
金份额的股东账号。
（3） 依据有关业务类型选择操作类型，合并或者分拆。
（4） 输入主基金代码、委托数量，点击“确认”按钮。
(三) 检查要素
委托后，经办人员在“委托明细查询”菜单查看委托是否正常。
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十五、 基金份额的冻结与解冻
(一) 操作界面
基金份额冻结解冻业务在集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管
理à场外基金份额本地冻结解冻”中履行。该菜单提供在交易系统内冻结解冻基
金份额的功能，不向基金管理公司发送冻结解冻申请。
(二) 操作说明
（1） 输入客户号，系统显示出客户信息。
（2） 输入基金代码，系统显示出基金信息。
（3） 输入需要冻结或解冻的基金份额数量。
（4） 选择操作类型：1-基金份额冻结、2-基金份额解冻。
（5） 备注中可以输入冻结解冻的原因及其他有关信息。
（6） 确认操作后，客户的相应基金份额数量被冻结、解冻，不向基金管
理公司发送申请委托。
(三) 检查要素
委托后，经办人员通过“非交易查询”菜单查询操作流水，通过“客户综合
信息——基金份额”中查询冻结解冻状态。
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十六、 基金封转开确权
(一) 操作界面
基金封转开确权业务在集中交易柜台“场外开放式基金→场外基金客户管理
→基金封转开确权申请”中履行。
(二) 操作说明
（1） 输入客 号、基金代码（此处输入封闭式基金转为开放式基金后的
新代码）后，自动显示基金账号。
（2） 输入确权数量（此处输入封闭式基金退*时客户持有的原始基金份
额数量）、证券账户、席位代码（此处输入证券账户原来开户的交易单元，可通
过“集中交易柜台——客户综合信息——证券账户——对应证券账号下的指定席
位”进行查询）后确认即可。
(三) 注意事项
（1） 封闭式基金确权提供两种方式：电子确权和传真号码确权。详细规定根
据各基金管理公司不同要求进行办理。
（2） 经办人员在受理客户确权申请前，应确认客户已在证券营业部开立
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了相应的开放式基金账户。若未开通，需提前开设开放式基金账户。
(四) 检查要素
委托后，经办人员在“非交易委托明细查询”菜单中查看委托是否正常。T+2
日查询委托是否成功。
十七、 ETF基金
(一) ETF基金认购
沪* ETF认购支持三种方式：网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购。
深* ETF认购支持两种方式：网上现金认购、网下股票认购。
（1） 网上现金认购
① 操作界面
网上现金认购在集中交易柜台“证券交易à委托撤单à委托/撤单”中履行。
② 操作说明
a) 输入客户号，操作类别选择“1-买入”。
b) 证券代码输入基金认购代码，委托价格输入 1，委托数量输入认购份
额。
c) 点击“确认”按钮。
（2） 网下现金认购
① 操作界面
网下现金认购在集中交易柜台“交易所 ETFàETF网下现金认购”中履行。
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② 操作说明
a) 选择*场，输入客户号，显示出客户信息。
b) 输入基金认购代码、认购份额。
c) 点击“确认”按钮。
（3） 网下股票认购
① 操作界面
网下股票认购在集中交易柜台“交易所 ETFà ETF网下股票认购”中履行。
② 操作说明
a) 选择*场，输入客户号，显示出客户信息。
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b) 输入基金认购代码。
c) 选择成分证券*场，输入证券代码、股票数量。
d) 点击“确认”按钮。
(二) ETF基金申购、赎回、二级*场交易
（1）操作界面
ETF基金申购、赎回业务在集中交易柜台“交易所 ETF→ETF 基金申购赎回”
中履行。
ETF 基金二级*场交易在集中交易柜台“证券交易→委托撤单→委托/撤单”
中履行。（菜单截图见“ETF基金认购”章节）
（2）操作说明
以“ETF基金申购赎回”为例说明：
① 客户号：输入对应的客户号；
② *场：选择对应证券*场；
③ 操作选择：1-申购，2-赎回；
④ 申购/赎回代码：基金申购赎回代码；
⑤ 申购/赎回份额：拟申购或赎回的基金份额。
(三) 注意事项
（1） 柜台委托除了“委托/撤单”外，还可通过“简单委托”菜单进行认
购。
（2） 若客户第一次进行单*场 ETF 或跨*场 ETF 基金申购、赎回业务，在
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签署对应的产品风险揭示书时，经办人员通过客户账户管理系统“账户管理——
交易管理——客户服务修改”勾选“ETF申购赎回”。
（3） 若客户第一次进行跨境 ETF 基金申购、赎回业务，在签署产品风险揭
示书时，经办人员通过客户账户管理系统“账户管理——证券账户管理——证券
账户业务监控修改”勾选“沪 A允许跨境 ETF申赎/深 A允许跨境 ETF申赎”。
（4） 若客户第一次进行债券 ETF 基金申购、赎回业务，在签署产品风险揭
示书时，经办人员通过客户账户管理系统“账户管理——证券账户管理——证券
账户业务监控修改”勾选“沪 A允许债券 ETF申购赎回/深 A允许债券 ETF申购
赎回”。
（5） 若客户第一次进行沪*黄金 ETF 基金现金申购、赎回业务，在签署产
品风险揭示书时，经办人员通过客户账户管理系统“账户管理——证券账户管理
——证券账户业务监控修改”勾选“沪 A允许黄金 ETF申购赎回”。
（6） 涉及单*场 ETF、跨*场 ETF、跨境 ETF、债券 ETF、黄金 ETF 基金
申购、赎回业务的对应风险揭示书等有关风险提示资料文件资料，由销售交易部提供，营
业部可通过“OA——销售交易部——基金业务——销售指引”下载或查询，有关
信息定时更新。
(四) 检查要素
（1） 认购委托后，网上现金认购通过“委托明细查询”菜单，网下现金
认购通过“ETF网下现金认购查询”菜单，网下股票认购通过“ETF 网下股票认
购查询”菜单查看 托是否正常。
（2） 申购、赎回、二级*场交易委托通过“委托明细查询”菜单中查看
委托是否正常。
十八、 上证基金通
(一) 上证基金通认购、申购、赎回
（1） 操作界面
上证基金通认购、申购、赎回业务在集中交易柜台“证券交易à场内开放式
基金à场内开放式基金委托”菜单中履行。
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（2） 操作说明
① *场选择 1-沪 A；
② 客户号:输入对应的资金账号；
③ 买卖类别:申购/认购都选择 1,赎回选择 2；
④ 基金代码:申购输入 519***,认购输入 521***,赎回输入 519***；
⑤ 委托数量:申购/认购 输入买入的金额,赎回输入卖出的份额。
（3） 注意事项
认购和申购委托也可以通过普通委托功能（简单委托、委托/撤单）来操作，
买卖类别选“买入” 证券代码输入 519***或 521***，委托价格输入“1.00”。
赎回委托也可以通过普通委托功能来操作，买卖类别选“卖出”，证券代码输入
519***，委托价格输入“1.00”。
(二) 上证基金通跨系统转托管
（1） 上证基金通场外转场内（基金份额从 TA系统转入证券登记系统）
① 操作界面
通过集中交易柜台“场外开放式基金à场外基金交易管理à场外基金转托管”
中履行。
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② 操作说明
a) 输入客户号，显示出客户信息。
b) 选择操作类型：0-转托管（一步式）。
c) 输入基金代码和发生数量。
d) 对方基金交易账号：可不输。
e) 对方销售机构代码：***场输入营业部沪*交易单元。
f) 对方销售商代码：如客户转入我司证券登记系统，***场输入“101”。
（2） 上证基金通场内转场外（基金份额从证券登记系统转入 TA系统）
① 操作界面
通过集中交易柜台“证券交易→场内开放式基金→场内开放式基金转托管”
履行。
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② 操作说明
a) 沪 A帐号:输入沪 A证券账号；
b) 基金代码:522***；
c) 对方销售人代码: 如客户转入我司 TA系统，输入我司开放式基金数据接
口代码“635”；
d) 重输对方销售人代码；
e) 输入转出股数，点击确认。
（3） 注意事项
① 上证基金通跨系统转托管只限于在场内**证券账户和以其为基础在场
外系统注册的**开放式基金账户之间进行。
② 上证基金通基金份额从 TA系统转入证券登记系统（场外转场内）时，客
户应确认拟转入的代销机构具备上证基金通资格/资质。
③ 上证基金通基金份额从证券登记系统转入 TA系统（场内转场外）时，其
**开放式基金账户必须已经提前开立成功。
④ 客户申请办理跨系统转托管时，营业部应提醒客户转托管数量必须为大
于 0的整数份额。
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十九、 LOF基金
(一) LOF基金场外申购、赎回业务
LOF基金场外申购、赎回业务在集中交易柜台“场外开放式基金→场外基金
交易管理→场外基金申购认购”中履行。（菜单截图见“认购、申购”章节）
经办人员通过 “交易委托明细查询”查看委托是否正常。
(二) 深证 LOF基金
（1） 深证 LOF基金场内认购
通过集中交易柜台“证券交易→委托撤单→委托/撤单、简单委托”中履行。
（2） 深证 LOF基金场内申购、赎回
① 操作界面
通过集中交易柜台“证券交易→场内开放式基金→场内开放式基金委托”中
履行。
② 操作说明
a) *场：选择 2-深 A；
b) 客户号：输入对应的客户号；
c) 买卖类别：1-申购，2-赎回；
d) 基金代码：输入基金代码；
e) 委托数量：拟申购或赎回的基金份额。
（3） 深证 LOF基金二级*场交易
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通过集中交易柜台“证券交易→委托撤单→委托/撤单、简单委托”中履行。
（4） 深证 LOF基金跨系统转托管
深证 LOF基金跨系统转托管包括场外转场内和场内转场外两种情形，详细参
照本指引“基金转托管”中深*跨系统转托管章节。
（5） 检查要素
对于“委托/撤单”、“简单委托”、“场内开放式基金委托”菜单，经办人员
通过 “委托明细查询”查看委托是否正常。
(三) 上证 LOF基金
（1） 上证 LOF基金认购、申购、赎回
① 操作界面
通过集中交易柜台“证券交易→场内开放式基金→上证 LOF基金委托”中完
成。
② 操作说明
a) 客户号：输入对应的客户号；
b) 买卖类别：0-认购，1-申购，2-赎回；
c) 基金代码：输入基金代码；
d) 委托数量：拟认购、申购或赎回的基金份额。
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（2） 上证 LOF基金二级*场交易
通过集中交易柜台“证券交易→委托撤单→委托/撤单、简单委托”中履行。
（3） 上证 LOF基金跨系统转托管
① 上证 LOF基金场外转场内（基金份额从