律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单.docx

律师事务所关于私募基金管理人登记专项法律服务之法律尽职调查资料清单私募基金管理人是指以非公开方式集合有限的投资者资金，由其指定特定机构管理，以获取经营性收入和资本利得为目的的一种金融工具。私募基金管理人登记专项法律服务是指在私募基金管理人登记过程中，律师事务所提供的专项法律服务。私募基金管理人登记需要律师事务所提供的法律服务之一是法律尽职调查，即对私募基金管理人及其相关人员进行全面、详细的检查和调查。法律尽职调查的主要目的是确认私募基金管理人及其相关人员的符合登记条件，如有任何不符合条件的情况，需要及时发现并告知监管部门。下面是私募基金管理人登记专项法律服务中的法律尽职调查资料清单：一、私募基金管理人资料1. 私募基金管理人的企业证照复印件（含三证合一）；2. 私募基金管理人备案文件，包括备案申报书、基金合同备案表和基金合同等；3. 私募基金管理人的组织机构、人员构成、股东结构及持股比例等相关资料；4. 私募基金管理人的经营规模、管理基金数量、管理基金规模等相关资料；5. 私募基金管理人的业务范围、投资策略及风险管理等相关资料；6. 私募基金管理人的历史业绩、盈亏情况及投资者回报情况等相关资料；7. 私募基金管理人的主要业务合同及其他重要文件；8. 私募基金管理人的风险管理制度、内部控制制度、反洗钱制度等相关制度文件。二、私募基金管理人法定代表人、高管人员资料1. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的身份证明和学历证明；2. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的从业资格证明；3. 私募基金管理人法定代表人及高管人员的个人经济状况证明。三、私募基金管理人投资者资料1. 私募基金管理人的投资者范围与数量，以及投资者构成排名前10位的资料；2. 私募基金管理人的投资者来源、投资年限、投资金额情况等相关数据；3. 私募基金管理人的投资者风险承受能力、知情权保护及纠纷处理方式、投资者回报情况及投资者服务协议等相关资料。四、其他相关资料1. 私募基金管理人及其相关方的现有或历史性诉讼、认定或裁定事项的资料；2. 私募基金管理人及其合作方的合作协议、股权转让协议及其他重要文件；3. 私募基金管理人及其相关人员的社会信用、职业资格、执行力情况等相关调查材料。总之，律师事务所进行私募基金管理人登记专项法律服务时，需要对私募基金管理人及其相关人员进行全面、准确、及时的法律尽职调查。以上资料清单仅供参考，实际调查应根据具体情况进行调整和更新。2 / 2