[其他资格考试]第3讲：期货合同管理办法.doc

第3讲：期货合同管理办法   讲义

  理事会——、多选题、细节知识易出单选题、判断题
    期货交易所设理事会——每届任期3年，常设机构，对会员大会负责。
    （一）理事会行使的职权：（理解记忆、多选题）
    17项职权
    （二）理事会的构成——、细节知识易出单选题、判断题
    1、由会员理事和非会员理事组成
    会员理事：会员大会选举产生
    非会员理事：中国证监会委派
    2、理事会设理事长l人、副理事长l至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。3、理事长行使下列职权——、多选题
    (三)理事会的召集召开——、细节知识易出单选题、判断题
    1、理事会会议至少每半年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。
    2、应当召开理事会临时会议的情形：——、多选题
    (1)1／3以上理事联名提议；
    (2)期货交易所章程规定的情形；
    (3)中国证监会提议。
    3、理事会召开临时会议，可以另定召集理事会临时会议的通知方式和通知时限。
    4、理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
    5、理事会会议结束之日起l0日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
    6、理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受一位理事的委托。
    7、理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。
    例题．会员制期货交易所理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事(　)以上表决通过。
    A．1／3
　　B．1／2
    C．2／3
　　D．3／4
    答案：B
    三、专门委员会——、多选题
    例题．会员制期货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、(　)等专门委员会。
    A．会员资格审查
    B．纪律处分
    C．调解
    D．财务和技术
    答案：ABCD
    四、经理层——、细节知识易出单选题、判断题
    1、交易所设总经理l人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。
    2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。
    3、总经理行使下列职权：——理解记忆、多选题
    13项
    4、总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。
    5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

　　一、股东大会
    （一）股东大会行使下列职权——理解记忆、多选题
    7项
    （二）股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
    会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（单选题、判断题）
    二、董事会
    期货交易所设董事会，每届任期3年对股东大会负责。
    （一）董事会行使下列职权：——理解记忆、多选题
    17项
    （二）董事长
    1、设董事长1人，副董事长l至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。（单选题、判断题）
    2、董事长行使下列职权：——理解记忆、多选题
    3项
    3、副董事长协助董事长工作。董事长因故临时不能履行职权的，由董事长指定的副董事长或者董事代其履行职权。（单选题、判断题）
    例题．公司制期货交易所设董事长1人，副董事长(　)。
    A．1至2人
　　B．1人
    C．2人
　　D．2至3人
    答案：A
    （三）董事会会议（单选题、判断题）
    1、董事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的
    规定。
    2、董事会会议结束之日起10日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
    三、专门委员会（了解）
    四、独立董事（、单选题、判断题）
    1、公司制期货交易所应当设独立董事。
    2、独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
    五、董事会秘书（、单选题、判断题）
    董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。
    董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
    六、经理
    1、期货交易所设总经理l人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。（、单选题、判断题）
    2、总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。（、单选题、判断题）
    3、总经理行使下列职权：——理解记忆、多选题
    七、监事会——、细节知识易出单选题、判断题
    1、期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于3人。监事会设主席l人，副主席1至2人。监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，监事会通过。
    2、监事会行使下列职权：——理解记忆、多选题
    3、监事会会议的召开和议事规则应当符合期货交易所章程的规定。
    4、监事会会议结束之日起l0日内，监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
    5、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
    第四章会员管理
    一、会员资格（理解）
    二、会员的权利：（理解记忆、多选题）
    例题．下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是(　)。
    A．任意转让会员资格
    B．主持召开临时会员大会
    C．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权
    D．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
    答案：AB
    三、会员制期货交易所会员应当履行下列义务：（理解记忆、多选题）
    例题．会员制期货交易所会员应当履行下列(　)义务。
    A．遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策
    B．遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
    C．按规定获取交易所分红
    D．执行会员大会、理事会的决议
    答案：ABD
    四、公司制期货交易所会员享有下列权利：（理解记忆、多选题）
    例题．公司制期货交易所会员享有下列(　)权利。
    A．联名提议召开临时会员大会
    B．在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
    C．按照交易规则行使申诉权
    D．期货交易所交易规则规定的其他权利
　　答案：BCD
    五、公司制期货交易所会员应当履行的义务。（理解记忆、多选题）
    六、交易所对会员的监管（一般性、多选题）
    抽样或者全面检查
    对会员进行调查取证
    七、会员结算制度——、单选题、判读题
    ◎全员结算制度或者会员分级结算制度。
    ◎结算会员与非结算会员
    ◎结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。

 完整版请登录考试大查看

5