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采购管理和物资管理制度汇编
公司招标采购监督管理办法

第一章 总 则
第一条 为加强对股份有限公司（以下简称股份公司）招标采购活动的监督管理，规范招标采购活动秩序，保障招标采购活动依法进行，根据《中华人民共和国招标投标法》、
《中华人民共和国招标投标法实施条例》等有关规定，制定本办法。
第二条 本办法适用于股份公司、二级企业、三级企业自行组织的物资、机械设备、工程分包、专业（劳务）分包、办公用品、计算机设备、商旅服务、外包、周转材料及机械设备租赁、企业基建工程或大修项目、保险等所有招标采购活动，也适用于股份公司各单位委托社会中介机构组织的招标采购活动。
第三条 招标采购监督活动坚持依法合规、分级管理、分层监督的原则，并接受上级监察部门的监督。
第二章 监督职责
第四条 股份公司监察部是股份公司招标采购监督管理的主责部门，其主要职责是：
（一） 建立和完善股份公司招标采购监督管理制度；
（二） 监督股份公司有关招标采购管理制度的执行情况；
（三） 对股份公司各业务部门组织的招标采购活动进行监
督；
（四） 对股份公司各业务部门履行的招标采购监督职责进行再监督，对二级企业的招标采购监督工作进行再监督；
（五） 受理对招标采购活动的投诉举报，并组织开展调查，纠正查处招标采购活动中的违规违纪行为；
（六） 建立股份公司招标采购监督工作台账和档案。
第五条 二级、三级企业监察部门是本企业招标采购监督管理的主责部门，负责本企业招标采购监督管理工作。
第三章 监督方式
第六条 招标采购监督方式包括实时监督和结果监督。
实时监督包括电子招标在线监督和线下现场监督。电子招标在线监督是指监察部门通过电子商务平台在线对招标采购活动全过程进行实时监督;线下现场监督是指监察部门派员对招标采购全过程实施见证监督。
结果监督是指监察部门复核、验证采购业务部门报备的招标资料，对招标采购活动进行监督。
第七条 招标采购业务部门在招标采购公告发布之前将招标采购备案表（见附件1）报同级监察部门，监察部门根据招标项目情况确定监督方式。
第八条 股份公司招标采购监督原则上采用结果监督。招标采购业务部门按照事前备案、事后报告原则，在招标采购活动结束后20个工作日内将招标采购情况报告（附件2）、评标报告报同级监察部门。监察部门视情况对招标采购活动采取事后抽查方式进行结果监督，填写《招标采购监督报告》（见附件3）。第九条 采购电子商务平台为各级监察部门设置监督岗位，赋予相应监督权限，满足各级监察部门对电子招标采购进行监督的需要。监察部门可对招标采购活动进行在线实时监督，也可事后对已完招标采购项目进行线上复查。
第十条 各级监察部门负责招标采购监督档案管理，按招标采购项目建立登记台帐，收集整理招标采购活动备案表、招标采购情况报告、招标采购监督报告等资料并存档。
第四章 监督内容
第十一条 开标前监督
（一） 法定公开招标项目的招标采购公告是否在国家规定的媒体上发布，企业自主公开招标项目的招标采购公告是否在采购电子商务平台或二、三级公司劳务（专业）分包平台发布；
（二） 招标代理机构是否具有相应的资质，自主招标相应机构是否完善、职责是否明确；
（三） 招标采购方案是否按股份公司有关规定编制，是否按规定进行审批；公开招标的项目改为其他招标方式是否经过研究和审批；
（四） 招标文件是否符合招标投标法及相关规定要求；
（五） 评标委员会成员的产生时间、人员构成、结构比例等是否符合国家和招标文件相关规定；
（六） 采取邀请招标方式，被邀请投标人是否按照要求不少于三家，被邀请投标人的名单是否经本级招标采购领导小组或类似机构审批同意，是否有会议记录及签字手续；
（七） 资格预审是否按确定的标准和方法对投标申请人进行评审，是否有评审报告，相关签字手续是否齐全,是否按照资格预审结果确定投标人名单。
第十二条 开标监督
（一） 是否拒收未按招标文件要求密封的投标文件，是否拒收投标截止时间后送达的投标文件；
（二） 是否严格按照招标文件确定的时间、地点、方式公开开标；
（三） 投标人数量是否满足开标要求；
（四） 线下开标时，投标文件的密封检查、当众拆封、宣读投标报价等开标程序是否符合规定；线上开标时，投标文件的加密情况检查、在线解密、报价展示是否符合规定；
（五） 线下开标时，唱标人、记录人在开标记录表上是否签字确认；线上开标时，电子商务平台是否生成开标记录；
（六） 投标人对开标提出异议时，招标人是否按规定作出答复并制作记录。
第十三条 评标监督
（一） 与投标人有利害关系的评标委员会成员是否回避；
（二） 评标委员会成员是否按照评标办法进行评审；
（三） 评标委员会成员和现场工作人员是否遵守评标程序，有无违反评标纪律的行为；
（四） 评标过程中是否存在评审异常情况；
（五） 评标委员会成员是否在评审记录、评标报告上签字确认。
第十四条 定标监督
（一） 是否按规定对中标候选人进行公示；
（二） 公示期间的异议是否按规定进行处理；
（三） 是否依据评标委员会推荐的中标候选人顺序和公示异议处置情况确定中标人；
（四） 中标价格是否高于同期市场价格。
第十五条 中标监督
（一） 确定中标人后是否按规定通知中标人和未中标人;
（二） 招标人与中标人是否按照招标文件要求在规定的时间内签订合同；
（三） 招标人与中标人签订合同的标的、价款、质量、履行期限等主要条款是否与招标文件和中标人的投标文件的内容一致；
（四） 签订合同后，是否按规定退回投标保证金、收取履约保证金。
第十六条 其他事项的监督
（一） 适合招标而改为竞争性谈判的，应对其程序规范性和谈判过程进行监督；
（二） 对是否存在限制交易供应商参加投标进行监督；
（三） 对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行回避制度进行监督；
（四） 对有无与投标人串通，搞虚假招标的行为进行监督；
（五） 对有无泄露评标委员会组成、标底、评标过程等行为进行监督；
（六） 对招标采购活动相关人员是否遵规守纪、有无索贿受贿及其它妨碍招标公正的行为进行监督；
（七） 对其他违反法律、法规的行为进行监督。
第五章 处 罚
第十七条 对未按本办法规定报备或检查中发现招标采购活动中违反国家法律、法规及有关规定的采购业务部门，监察部门应提出书面监察建议或作出监察决定，也可直接或责成有关部门进行调查处理。
第十八条 对招标采购业务部门的领导人员、工作人员违反相关管理制度和招标采购活动有关规定的，按照相关规定追究有关人员的责任，并给予相应的党纪政纪处分；构成犯罪的，移送司法机关处理。
第十九条 对违反国家法律、法规和股份公司招标采购有关规定的评标专家，取消其专家资格，禁入股份公司评标专家库，并视情况追究其责任。
第六章 附 则
第二十条 各二级企业可参照本办法，结合企业实际制订本单位招标采购监督管理制度，并报股份公司监察部备案。
第二十一条 本办法由股份公司监察部负责解释。
第二十二条 本办法自发布之日起执行。

附件：1.股份有限公司招标采购备案表
2.股份有限公司招标采购情况报告
3.股份有限公司招标采购监督报告

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采购管理和物资管理制度汇编

附件1：股份有限公司招标采购备案表
招标业务部门（加盖公章）：
招标项目名称及概况
名称：项目概况：
招标方式
□公开招标 □邀请招标
招标计划安排
1.招标公告发布日期： 年 月 日
2.资格预审提交日期： 年 月 日
3.招标文件发售日期： 年 月 日
4.补遗澄清日期： 年 月 日
4.开标安排
开标时间： 年 月 日开标地点：
5.评标时间： 年 月 日
6.定标时间： 年 月 日
7.公示时间： 年 月 日至年 月 日
评标委员会组成
产生方式：
总人数： 人，其中技术经济专家 人
评标方法

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附件2：股份有限公司招标采购情况报告

一、 招标项目基本概况

二、 招标采购活动组织实施情况

三、 评标情况

四、 定标情况

五、 其它需要说明的情况

招标业务部门 年 月 日
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附件3：股份有限公司招标采购监督报告
项目名称： 编号:XXXX-JDBG-XX
招标内容

招标方式

开标时间

开标评标地点

招 标 人

招标承办单位部门

评委组成
总数 人 ， 单位项目专家 人，外聘专家 人，其中技术经济专家 人，是否超过评标委员会人数的2/3。
名单附后：
招标前期监督
监督内容异常情况说明及处理

开标监督
监督内容异常情况说明及处理

评标监督
监督内容异常情况说明及处理

定标监督
监督内容异常情况说明及处理

中标监督
监督内容异常情况说明及处理

其它监督事项监督
监督内容异常情况说明及处理

否决投标情况
投标单位
否决原因

投诉、举报及处理情况

排序
中标候选人（评标委员会推荐）
报价（万元）

问题说明或监察建议

监督检查人员： 年 月 日
填表说明：监督内容参照《股份有限公司招标采购监督管理
办法》，可根据具体情况进行增加，没有内容的栏目填写