工程洽商管理办法.doc

北京宝驰通置业有限公司

工程洽商管理办法

北京宝驰通置业有限公司
二〇一六年八月
目 录

第一章 总则
第二章 释义
第三章 工程洽商的会签及审批权限
第四章 工程洽商记录
第五章 工程洽商的内容要求
第六章 工程洽商的管理要求
第七章 工程洽商的后评估
第八章 附则
附件
1.工程洽商统一编号体系
2.工程洽商处理流程图
3.工程洽商记录
4.工程洽商申请审批单（内部）
5.工程洽商费用确认表
6.工程预算审批表
7. 工程洽商完工验收单
8.设计变更、洽商统计帐（通用）

第一章 总则
为规范北京宝驰通有限公司（以下简称公司）的工程洽商管理的职责及流程，有效控制工程洽商的发生率，保证项目投资目标的实现，特制订本办法。
本管理办法编制依据首创置业BPI流程中工程洽商管理办法。
第二章 释义
1工程洽商是指与工程设计无关、记录现场变化的工程洽商文件，工程洽商可由建设方或施工单位提出，但需经过监理单位、建设单位认可，形成《工程洽商记录》。工程洽商包括：
l 由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量，材料代换等；
l 建设方在施工合同之外，委托施工单位的临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等；
l 其它情形导致的调整。
2．按照是否有费用发生，工程洽商分为经济洽商、技术洽商，工程洽商费用应按合同约定在工程结算时办理结算。
第三章 工程洽商的会签及审批权限
1． 工程洽商原则上应在实际发生前进行公司内部申请会签，并按公司会签结果执行。
工程洽商若发生先施工后签署洽商的情况，自洽商发生之日起28天内签署《工程洽商记录》（记录表格式附后），逾期不予办理结算。
2． 工程洽商的申请部门为工程部。
3． 工程洽商申请前，原则上应对可能发生的合同价款增减（即洽商费用）进行预估，预估可由施工单位进行（报洽商时附上量、价）或成本管理部组织顾问公司进行预估，预估的结果及依据应作为申请的附件资料（预估未审核不作为结算价）。
4． 工程洽商申请应以《变更洽商申请审批单（内部）》的形式进行（汇签表格式见附件四），由相关部门提出意见，根据下述审批权限进行审批。
按单项工程洽商分类：
l 由工程部经理及成本管理部经理审批签认；
l 报主管副总经理审批签认；
l 最后由总经理审批签认，报成本管理部备案；

第四章 工程洽商记录
1． 可由施工方、监理方、建设方提出；
2． 施工单位提出的洽商应同时附有预算，报送建设方及监理方审核；建设方提出的洽商，工程部提前交由施工单位编制预算，一并报送建设方和监理单位审核；（洽商未附预算的不予审批）
3． 在完成公司内部申请会签后，会签结果为同意洽商时，凡建设方提出的由建设方工程部门负责编写工程洽商记录，施工单位提出的由施工方负责编写工程洽商记录（格式见附件）。
4． 工程洽商必须做到至少三方会签才能生效，包括：业主、监理、施工单位，设计方可以根据情况决定是否加入签认。
5． 工程洽商签认的次序为：施工单位－设计单位－监理单位－建设单位；其中建设单位栏应由专业工程师及工程部经理签字，设计方可以根据情况决定是否加入签认。
6． 工程洽商记录编写完成后，各方签字，并由综合管理部盖章后生效后交工程部，由工程部建立洽商台帐。同时监理单位也建立台帐，每月与工程部核对无误后，由工程部分发各单位。
7． 工程洽商记录单原件份数不应少于4份，其中建设单位、设计单位、监理单位、施工单位各1份；建设单位的工程洽商记录原件由资料管理员存档并分发工程部、成本管理部复印件各一份。

第五章 工程洽商的内容要求
1． 工程洽商中应包括：项目名称、洽商原因、部位、数量、经办人及签证日期等。
2． 文字内容应明确具体、用词应准确肯定，不能存在未尽事宜和不同理解的语句。
3． 采用图示表示位置尺寸，图示内容应标明轴线、尺寸、原图做法或材质，现变更后的做法或材质，达到工程计量要求。
4． 工程洽商内容不得涂改，内容栏不留空白。
5． 工程洽商应按统一标准要求进行编号，由监理单位统一下发。
6． 对于交叉索赔事项，建设方工程部应在工程洽商单或会签单中明确责任方，且责任方需签字确认后方可生效。

第六章 工程洽商的管理要求
1．工程部负责工程洽商的统一协调管理。
2．工程洽商在会签完成后，由工程部填写内部编号、建立台帐。台帐内容应具体详尽，记录每一工程洽商文件的编号、内容、时间、施工单位、原因归属、执行及完成情况等。监理单位应亦应建立洽商台帐及时更新工程洽商的台帐。工程部每月20日向成本管理部提供洽商台帐及其内容。
3．工程部应全过程跟踪工程洽商发生、执行及完成情况，督促施工单位按计划完成并及时验收；组织成本管理部对工程洽商实施前后的部位、状态、工程量等通过各种形式及时鉴证，成本管理部和工程部应共同签字确认，尤其对于隐蔽工程的工程洽商的现场鉴证，还应附上前后实施对比图片资料。监理单位应及时跟踪检查，对不按工程洽商文件施工、验收不合格、不经监理验收而进行下道工序的情况，除扣除相关费用外，还要提请建设方对责任单位进行处罚。
4．所有工程洽商原则上先办理后实施，特殊、紧急情况下须经建设方同意后方可边办理边实施。若发生先施工后签署洽商的情况，自洽商发生之日起28天内签署《工程洽商记录》（记录表格式附后），逾期不予办理结算。
5．施工单位进行结算时应附工程洽商原件及相关验收资料。建设方下发的通知、各种会议纪要、各种指令等文件，不能直接作为结算依据。若施工单位认为上述文件涉及变更洽商，应及时办理正式的工程洽商文件。
第七章 工程洽商的后评估
1． 为提高项目管理水平，公司将对工程洽商实行后评估制度。
2． 后评估中，工程洽商包括由于施工条件、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线）变化，导致发生增减工程量，材料代换，临时用工、零星工作、三通一平、障碍清除等。
3． 为严格洽商办理，控制洽商率，后附置业下发的结算率（洽商率见附件）。
4． 结算率含：洽商、变更、图差、调价因素。
第八章 附则
1． 本办法自颁布之日起实施，试运行一年。此前相关的文件规定与本办法不符者，以本办法为准。

附件一 工程洽商统一编号体系
1．工程洽商按专业编号
楼建部分：
土建 TJ；暖通 NT；给排水 GPS；电气 DQ；精装修 JZ；
市政及环境部分：
上水 SS；雨污水 YW；道路 DL；电力 DL；电信 DX；
燃气 RQ；热力 RL；中水 ZS；园林 YL。
2．所有工程洽商应按类别分专业连续编号
洽商用qs，示例如下：
如土建单位工程：TJ-qs-001，TJ-qs-002…

附件二

工程洽商处理流程图

施工单位提出洽商
建设方提出洽商

建设、监理、设计、施工单位
予以协商，提出变更方案

施工单位撰写工程洽商记录单
不符合要求

施工单位进行工程量及预算估算

建设单位内部审核签认程序

符合要求

符合要求
施工单位负责会签

监理公司负责下发、会签、管理

洽商实施

工程洽商完工后验收
办理结算
附件三
工程洽商记录
编 号

工 程 名 称

专业名称

提出单位名称

日 期

内 容 摘 要

序号
图 号
洽商原因及内容

签
字
栏
建设单位
监理单位
设计单位
施工单位

1．本表由建设单位、监理单位、施工单位、城建档案馆各保存一份。
2．涉及图纸修改的，必须注明应修改图纸的图号。
3．不可将不同专业的工程洽商办理在同一份洽商上。
4．“专业名称”栏应按专业填写，如建筑、结构、给排水、电气、通风空调等。

附件四
工程洽商申请审批单（内部）
项目名称 ：

施工单位名称 ：
合同名称

合同编号

变更编号

变更原因

提出方
□1.我司项目部 □2.设计单位 □3.施工方 □4.客户
具体原因
□1.设计类： A.设计错漏 B.超成本目标 C.设计优化
D.补充设计 E.技术措施变更 F.材料设备变更
□2.现场施工类: A.施工错误 B.施工困难 C.施工进度要求
□3.营销类： A.客户需求 B.产品要求变化
□4.其它： A.领导要求 B.政府要求 C.
变更内容说明

经办人： 日期：
变更实施前
经办部门意见
签名： 日期：
相关部门意见（ ）
签名： 日期：
成本管理部意见
1、变更费用估算金额合计为： 。

2、变更费用明细见附件。
签名： 日期：
主管副总经理
签名： 日期：
总经理
签名： 日期：
变更实施后
变更实施时间

执行情况
已实施 口
未实施 口
其他---------
附件五
工程洽商费用确认表

单位：元
工程名称

致 ：
依据 年 月 日第 号洽商记录，申请费用见表，请审核。
项目名称
施工单位申报额
监理单位审核额
建设单位审核额
工程款
增（+）减（-）

施工单位
负责人（签字）：

日期：

项目经理（签字）：
施工单位（章）：

监理单位
监理工程师审核意见：　

日期：

总监理工程师：

日期：

监理单位名称（章）：

测量师行
审核意见：

日期：

建设单位
审核意见：

日期：

说明： 1、此表一式三份，由施工单位上报监理公司，由建设单位审定后，将审核意见同时返回施工单位及监理公司。
2、此表上报时应附工程洽商记录单，及设计变更费用增减预算。
3、本表做为工程结算的依据。

附件六
工程洽商预算审批表

洽商编号：
项目名称： 编制日期：
合同/工程名称

合同编号

承包单位

竣工日期

原申报金额（元）
大写：
小写：
现审核金额（元）
大写：
小写：
增(减)金额（元）
大写：
小写：
编制/审核
说明

经办人: 审核人: 年 月 日
成本管理部

年 月 日
相关部门

年 月 日
主管副总经理
年 月 日
总 经 理

备注：　1、审签程序自上而下依次履行；
　　　　 2、每部门审阅时间一般不超过两日；
　　　　 3、经办人在审批签齐后送财务部和成本管理部各一份存档。　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
附件七
工程洽商完工验收单
项目名称

建设单位

洽商编号

施工单位

验收内容：

施工单位负责人： 日期： 年 月 日
验收结论：

监理单位验收意见：

监理工程师： 总监：
日期： 年 月 日
建设单位验收意见：

专业工程师： 经理： 副总经理：
日期： 年 月 日

附件八 设计变更、洽商统计台帐（通用）
一线公司名称：

项目名称：

编制人：

审核人：

上报日期： 年 月 日
序号
合同、变更、洽商名称
合同、变更、洽商编号
专业代号
单位名称
合同金额（元）
签订日期
原因归类
内容摘要
变更、洽商估值金额（元）
变更、洽商结算金额（元）
1
хх合同

/

/

填写合计金额
填写合计金额
1.1
设计变更
/
/
/
/
/
/
/
填写合计金额
填写合计金额
1.1.1
хх设计变更

/
/

1.1.2
хх设计变更

/
/

…
…

1.2
工程洽商
/
/
/
/
/
/
/
填写合计金额
填写合计金额
1.2.1
хх工程洽商

/
/

1.2.2
хх工程洽商

/
/

…
…

2
хх合同

/

/

填写合计金额
填写合计金额
2.1
设计变更
/
/
/
/
/
/
/
填写合计金额
填写合计金额
2.1.1
хх设计变更

/
/

2.1.2
хх设计变更

/
/

…
…

2.2
工程洽商
/
/
/
/
/
/
/
填写合计金额
填写合计金额
2.2.1
хх工程洽商

/
/

2.2.2
хх工程洽商

/
/

…
…

…

合 计
/
/
/
/
/
/
/
填写合计金额
填写合计金额
说明：
1.原因归类栏应填写数字1、2、3、4，以便于分类筛选统计，其中“1”代表营销类设计变更、“2”代表设计类设计变更、“3”代表工程类设计变更、“4”代表工程洽商。

2.专业代号应按《设计变更、洽商管理办法》附件一中专业代号填写，代号字母一律大写，以便分类筛选统计。其中楼建部分代号为：土建TJ；暖通NT；给排水GPS；电气DQ；精装修JZ。市政及环境部分的代号为：上水SS；雨污水YW；道路DL；电力DL；电信DX；燃气RQ；热力RL；中水ZS；园林YL。

3.上报台帐时，应附重大设计变更、工程洽商（估算金额50万元以上）的会签单、设计变更通知单、工程洽商记录，作为备查。

4.本台帐应按前期工程费中工程类、基础设施费、建筑安装费、园林环境设施费、配套设施费分别填报。