06内部审核控制程序.doc

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内部审核控制程序
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Q/DF/GA06-2012
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1 目的和适用范围
为确保质量体系的有效运行，必须坚持质保体系的审核和评价，定期查明质量体系各要素的实施效果，验证质量活动是否达到质量目标。本程序对质保体系运行有效性审查的职责、内容和要求做出了规定。
本程序适用于管道安装质量管理体系内部质量审核。
2 引用文件：
2.1 纠正预防措施控制程序
2.2 记录控制程序
2.3 文件控制程序
3 职责
内部质量审核由企业管理者代表直接领导和组织实施，企管部门负责质量体系审核的具体工作。
4 程序 （程序图附后）
5 年度内部审核计划
5.1 公司年度内部审核计划，由企业管理部综合以往审核的结果制定，管理者代表审批。
5.2 内部审核计划内容包括：
a） 审核目的：
确定质量体系要素是否符合规定的质量要求。
确定现行质量体系实现质量目标的有效性。
取得审核、提供改进质量体系的机会。
满足法规、标准的要求。
b） 被审核的部门
c） 审核依据
d） 审核方法

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e） 审核时间，持续时间
5.3 综内部审核频次：每年1-2次，每四年对质量体系的审核做出综合评价。
5.4 审核范围和依据
5.4.1 审核范围
a) 质量体系的组织机构，质量体系要素和施工过程质量问题分析，不合格控制及纠正措施制定等质量管理活动。
b) 人员、工装、设备、计量和试验设备。
c) 施工过程和检验试验。
d) 质量体系文件和质量记录。
5.4.2 审核依据
依据的准则是质量手册、程序文件、作业文件等。
6 内部审核实施
6.1 审核组织
企业成立内部审核组，组长由管理者代表（质量保证工程师）担任，审核组人员由有关部门具有审核资格（取得内审员资格证书）的人员参加。一般由2-5人组成。
每次审核结果、结论和建议要形成书面文件，向总经理报告，并落实纠正后的验证确认。
6.1.1 审核人员资格
a) 至少应具有中专以上文化水平
b) 接受过GB/T19000-IS09000系列标准的培训，掌握有关管理体系审核的只是，取得资格证书；（对已取得认证企业而言)
c) 熟悉业务，至少有五年以上从事相关专业工作经验；
d) 坚持原则，实事求是。
6.1.2 审核人员的职责
6.1.2.1 审核组长的职责

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a) 规定审核要求；
b) 布置、检查审核员工作任务；
c) 及时向受审核方报告关键的不合格项；
d) 坚持原则，实事求是。
6.1.2.2 审核员的职责
a）遵守有关的审核要求，向受审核方传达和阐明审核要求；
b）在确定范围内进行审核，将审核观察结果与所建立的质量体系惊醒对照、分析、合并形成书面资料；
d）验证审核后采取纠正措施的有效性
e）当审核员与被审部门的工作有直接关系时，应主动予以回避。
6.2 审核的准备
6.2.1 成立审核组，按年度内部审核计划，编制审核实施计划，审核实施计划内容包括：
a）审核目的；
b) 审核依据；
c) 审核覆盖产品；
d) 审核时间；
e) 现场审核期间请被审核方有关人员参加的活动；
f) 审核安排；
6.2.2 制定内审检查表
审核员根据审核实施计划及审核分工制定检查表，检查表内容包括：
a) 受审核部门；
b) 审核依据；
c) 审核内容、方法；
d) 记录；
e) 评价。

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6.3 内部审核实施计划的实施
6.3.1 审核员根据审核实施计划和检查表进行审核检查，做好记录。审核检查可采取谈话，查阅文件资料、观察现场工作方式进行。
6.3.2 审核组对检查结果进行分析整理和汇总，填写《不符合报告》、《不合格项分布表》。
6.3.3 审核报告由审核组长组织编写，审核组讨论通过。审核组长对报告的准确性负责。
6.3.4 报告内容
a) 审核目的；
b) 审核范围；
c）审核依据、审核日期；
d) 审核部门
e) 审核组长、审核员；
f) 审核过程综述；
g) 不合格项统计与分析；
h) 对管理体系的评价；
i) 结论；
j) 纠正措施要求。
6.3.5 审核报告的分布
审核报告呈报总经理并分布受审核部门。
6.4 纠正措施及跟踪
6.4.1 根据审核报告提出的不合格项及存在问题按照《纠正和预防措施》实施整改。
6.4.2 公司体系运行管理部门负责纠正措施的监督跟踪及有效性验证，并作好记录。
7 记录
企业应建立、保存一下记录：
7.1 年度内部审核计划
7.2 审核实施计划

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7.3 内审检查表
7.4 不合格分布表
7.5 不符合报告
7.6 内部管理体系审核报告
年度内审计划
审核实施计划
实施审核
审核发现
跟踪审核
审核报告
不符合报告
审核组评定会

程序图

石家庄东方热电热力工程有限公司企业标准
文件编号：Q／DF/GA06-2012

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编 制：

审 核：

审 定：

批 准：

受控状态：□是 □非

持有者姓名：

持有都部门：综合办公室

持有者编号：

2012年3月1日发布 2012年3月1日实施
石家庄东方热电集团有限公司 发布