证券有限责任公司股票质押式回购交易营业部操作规模版.docx

证券有限责任公司股票质押式回购交易营业部操作规程
第一章 总则
第一条 为使营业部熟悉和掌握与股票质押式回购交易（以下简称“本业务”） 相关的各项柜台操作、更好地服务融入方、控制业务操作风险，促进股票质押式回购交易的顺利开展，根据深沪交易所、登记公司颁布的《股票质押式回购交易及登记结算业务办法（试行）》、《股票质押式回购交易会员业务指南》等管理规定和规章制度，特制定本项业务的操作规程。
第二条 营业部主要职责：营业部负责股票质押式回购交易的融入方开发与维护、融入方身份验证、融入方资料收集与资信初评、交易申请办理、融入方委托受理、融入方需求反馈、融入方日常咨询等工作。营业部主要工作职责包括但不限于：
1、审查融入方申请资料的真实性、准确性和完备性；
2、融入方交易资质的初步审查；
3、融入方委托受理；
4、向融入方发送相关业务通知；
5、融入方业务咨询；
6、定期回访融入方，了解其经营及资质情况；
7、业务档案管理。
第三条 营业部开展本业务的要求
（1）管理规范，内部控制有效，最近一年内未因严重违纪受监管部门和公司的处罚，最近一年的稽核或审计报告中无重大风险及重大人为业务差错；
（2）建立完善的投资者教育工作机制，认真落实公司各项服务和管理制度；
（3）具备开展业务所需的信息技术环境，且已通过信息系统技术测试；
（4）账户管理工作规范；
（5）配备专人负责业务操作，并通过公司组织的业务资格考试。
营业部参与本业务的资格由公司统一决定。公司综合考虑融入方资质、托管证券市值、经营业绩、合法合规性等情况后，确定营业部名单。
第四条 营业部应就股票质押式回购交易进行岗位设置，明确岗位责任，控制操作风险。
1、营业部业务专岗负责对所推荐的融入方进行投资者教育，进行风险揭示、讲解业务规则；组织融入方参加风险承受能力测评和业务知识能力考试；审查融入方提交申请材料的真实性、准确性和有效性；指导融入方签署《业务协议》、《风险揭示书》和《交易协议书》；提供一对一的融入方咨询服务，协助融入方处理业务；接收和落实融资融券业务部发送业务的通知并及时反馈；跟踪了解融入方的履约资质情况，及时报告融入方的资质变化；协助进行债权追索。
2、营业部账户管理岗负责审核融入方提交材料的一致性、准确性和完整性；录入融入方申请资料及提交业务申请；代理融入方上报交易指令；负责本营业部交易业务数据的统计、报送。
第五条 营业部向融入方推介业务时，应严格遵照监管机构、证券交易所和公司的规定，做好投资者适当性管理及教育工作。
第二章 业务申请与资质审核
第六条 融入方参与股票质押式回购交易，须向我公司提出业务申请，并由其开户营业部指导办理业务申请相关手续。
第七条 营业部业务专岗向提出业务申请需求的融入方出具申请表单，包括：《xx证券股票质押式回购交易业务申请表》（以下简称《业务申请表》）以及《xx证券股票质押式回购交易融入方申请材料清单》（以下简称《申请材料清单》），并指导融入方填写相关内容。
第八条 营业部业务专岗须确认融入方是否真实、完备地提供了申请表单中必需的信息内容和申请材料。机构融入方提供的申请材料清单应至少包括：
（1）业务营业部执照副本复印件；
（2）税务登记证复印件；
（3）法定代表人身份证复印件；
（4）代理人身份证复印件；
（5）组织机构代码证复印件；
（6）法定代表人授权委托书；
（7）证券账户卡原件及复印件；
（8）最近一期经审计的财务报告复印件；
（9）账户总资产证明（公司打印对账单）。
（10）人行出具的信用报告（申请信用额度在1000万元（含）以上的须提供）。
其中（1）至（7）项均需加盖公章。
个人融入方需提供以下征信材料：
（1）身份证复印件；
（2）证券账户卡原件及复印件；
（3）风险承受能力测评表；
（4）账户总资产证明（公司打印对账单）；
（5）人行出具的信用报告（申请信用额度在1000万元（含）以上的须提供）。
第九条 营业部业务专岗对融入方业务资质进行初步审查，确保融入方符合业务申请的基本要求：
（1）融入方具有合法的证券投资资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件限制进入证券市场或禁止其参与股票质押式回购交易业务的情形；
（2）参与股票质押式回购交易的证券资产来源合法合规，且未设立任何抵押或担保；
（3）已在我公司开立沪或深A股证券账户（且指定交易），账户为合格账户；
（4）融入方账户资产不低于人民币100万元；
（5）具有较强的风险控制意识，通过了风险承受能力测评；
（6）融入方具备一定的投资经验和财产实力，信用记录良好；
（7）符合公司规定的其他条件。
第十条 通过营业部初审的融入方，由业务专岗指导融入方填写《业务申请表》，保证相关信息的真实完备性，并由营业部账户管理岗负责提供融入方账户总资产、持仓证券信息。
第十一条 营业部业务专岗须在融入方提交业务申请材料的当日将《业务申请表》、《申请材料清单》通过电子扫描方式发送至融资融券业务部资质审核岗位人员。
第十二条 融资融券业务部对融入方进行资质审核，确定融入方是否通过业务申请以及确定融入方交易额度。
第十三条 融资融券业务部将资质审核结果反馈至营业部，包含：融入方业务申请是否通过、融入方交易额度等信息。营业部由业务专岗业务专岗通知融入方。对于未通过业务申请的，营业部须向融入方说明原因。
第三章 业务协议的签署
第十四条 营业部业务专岗负责对通过业务申请的融入方进行风险教育，说明特别事件和业务纠纷的处理办法，并提供《股票质押式回购交易业务协议》（以下简称《业务协议》）、《股票质押式回购交易风险揭示书》（以下简称《风险揭示书》）。
第十五条 营业部业务专岗审核融入方签字盖章的《业务协议》、《风险揭示书》（一式三份），确认融入方身份及账户信息无误后，将《业务协议》、《风险揭示书》按要求扫描报送融资融券业务部，原件寄送至融资融券业务部。
协议经公司盖章后，返还营业部，并及时将《业务协议》（一份）返还给融入方。
第四章 交易确认与委托
第十六条 公司融资融券业务部与融入方达成交易意向后，将以电话和邮件的形式通知营业部业务专岗人员，业务专岗须对交易意向信息进行电子存档，作为验证融入方交易委托的依据。交易要素存在变更的，应及时进行更新。
第十七条 融入方须最迟于初始交易日前一日向营业部提交《交易协议书》（一式三份），由业务专岗负责检查《交易协议书》的信息内容是否属实一致。
第十八条 营业部检查《交易协议书》和交易委托信息内容存在不一致的， 应立即向公司总部融资融券业务部确认。
第十九条 信息内容属实一致的，由账户管理岗检查融入方A 股证券账户中是否有足额标的证券。标的证券数量足额的，营业部在《交易协议书》上加盖业务专用章，业务专岗负责将《交易协议书》制作为电子扫描文件，并在OA系统发起交易请示，同时将协议书原件寄送至融资融券业务部。
第二十条 融资融券业务部复核《交易协议书》的信息内容。复核无误后，在公司OA系统中完成审批流程，交易操作岗在股票质押式回购交易系统中进行申报，交易监控岗复核后向交易所发送申报指令。
第二十一条 交易成功后，交易操作岗通知营业部，营业部通知融入方。《交易协议书》加盖总部业务章后，融资融全部留存一份，其余两份寄回营业部，一份交融入方，一份营业部留存。
第五章 待购回期间的业务管理
第二十二条 待购回期间，融资融券业务部须提前一日通知营业部下一交易日应购回的交易信息，并由业务专岗提示融入方准备足额购回交易资金。
第二十三条 营业部业务专岗负责跟踪融入方交易资质，定期组织公司相关部门对融入方进行回访，及时掌握融入方的经营、资产、法律诉讼、融资资金使用等情况。当出现经营状况严重恶化、资产被冻结、重大法律诉讼、或进行交易已经违反相关监管规定的事件时，应当及时向融资融券业务部汇报。
第二十四条 待购回期间，融入方提出业务信息查询的，由业务专岗根据融入方需要提供其从事的所有交易信息。
第二十五条 待购回期间，若标的证券发生权益分派、增发、配股、投票表决、以及针对标的证券的要约收购事项时，融资融券业务部将邮件通知营业部业务专岗，并由业务专岗通过电话或邮件方式提示融入方。
第六章 购回交易
第二十六条 购回交易日 11:30 前，营业部资金及柜台交易岗检查融入方资金账户中是否有足额的购回资金，资金不足额的，应立即联系融入方，了解融入方实际情况。
第二十七条 融入方有意行使提前购回权利的，应提前三天通知营业部业务专岗，业务专岗应在接到融入方通知当日通知融资融券业务部
第二十八条 融入方违约未购回的，融资融券业务部将出售标的证券进行履约处置，并与融入方进行场外资金结算。处置日结束时，融资融券业务部将编制《场外结算通知单》发至营业部，营业部以书面或邮件形式送达融入方，营业部业务专岗负责向融入方解释说明场外结算明细。
第七章 附则
第二十九条 本规程由公司融资融券业务部负责解释。
第三十条 本规程自颁布之日起实施。

表1xx证券股票质押式回购交易投资者申请材料清单（个人适用）
表2xx证券股票质押式回购交易融入方申请材料清单（机构适用）
表3xx证券股票质押式回购交易业务申请表（个人融入方适用）
表4xx证券股票质押式回购交易业务申请表（机构融入方适用）
表5股票质押式回购交易协议书
表6融入方提前购回通知书
表7违约处置通知书表
8股票质押式回购交易通知及处理记录单表
9股票质押式回购交易风险揭示及业务协议讲解确认书
10股票质押式回购交易场外结算单
11撤销交易协议申请书