产权交易中心投资管理办法模版.docx

产权交易中心投资管理办法第一章 总 则 第一条 为加强投资管理，提高投资效益，维护*产权交易中心有限责任公司（下称：公司）及公司股东的合法权益，规范公司的投资和资金使用行为，保证投资安全，防范投资风险，根据公司法、广东省省属企业投资监督管理办法和公司章程，制定本办法。第二条 本办法所称投资是指以现金、实物、有价证券或无形资产等实施投资的行为，包括设立公司、收购兼并、合资合作、对所出资企业追加投入等股权投资，基本建设、技术改造等固定资产投资，证券投资、期货投资、委托理财等短期投资。第三条 投资应符合公司的主业发展方向和企业战略规划，有利于构建产权市场健康秩序，实现国有资产保值增值。严格控制产权交易平台建设和市场整合之外的其他投资，禁止对外担保、代开信用证和高风险领域的投资行为。第四条 投资工作应符合公司决策程序和管理制度，投资规模应与公司资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应。企业年度投资计划及相关资料经股东会或董会审核后，应在每年3月1日前报省国资委备案。第五条 公司下属全资企业和机构原则上不得对外投资。公司在控股、参股企业的产权代表，应当按照本办法和其他有关规定，切实贯彻出资人意志，维护出资人利益，认真履行有关报批程序，按照公司决定在企业决策程序中发表意见和行使表决权。第二章 投资管理机构第六条 公司股东会是公司最高投资决策机构，决定公司的经营方针和投资计划。省国资委根据公司章程规定派出股东代表参加股东会会议，行使股东权利。公司按照省国资委有关投资管理的规定将股东会通过的投资计划和董事会通过的重大投资项目报送省国资委备案或审核，并抄报公司监事会。第七条 公司董事会决定公司的经营计划和投资方案，审核重大投资项目，根据公司股东会的授权行使股东会在投资管理方面的职权。公司投资计划外的非重大投资项目由公司董事会决定，或由董事会授权公司经营班子进行决策。重大投资项目的标准按省国资委有关规定执行。第八条 公司财务部和发展研究部是公司的投资管理部门。发展研究部根据公司的战略规划，拟订公司中长期投资规划和提出投资建议，履行向省国资委等上级部门的报批手续；财务部配合做好财务分析和财务预算工作。财务部根据公司中长期投资规划，编制年度投资计划草案、年度投资预算和投资方案草案，筹措投资资金，处理与投资项目有关的债权债务、股权转让等事务，对投资项目进行全程跟踪管理,并负责年度投资分析和有关备案工作；发展研究部配合完成相关工作。涉及相关业务由具体业务部门负责。第九条 负责公司法务的部门参与投资项目的审核、评估等工作，对合作意向书、投资协议等有关法律文本，以及投资项目的合法性进行审核并出具审核意见，防范和控制法律风险。 第十条 负责公司内审的部门是投资项目的审计监督部门，负责按照公司内部审计制度对投资项目进行审核，以及公司投资项目的招投标监督和审计工作。第十一条 公司对特别重大投资项目或者紧急投资项目，可以根据董事会授权，指定具体工作部门或者成立临时工作机构，负责办理投资管理的全部工作。公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能协助、参与、支持和监督公司的投资工作。第三章 投资工作程序 第十二条 投资的工作程序主要包括项目初评、立项、评审论证、决策和实施五个基本环节。 第十三条 项目初评 1. 投资管理部门对外部推荐或主动寻找获得的投资信息，应认真做好投资信息登记工作，组织对投资信息进行立项调查，掌握有关信息资料后上报公司分管领导。2. 公司有关部门根据业务需要提出投资建议的，应编制项目建议书提交投资管理部门审核。3. 对符合本办法规定的投资建议，投资管理部门出具审核意见后报公司分管领导，由公司分管领导决定是否提交公司办公会议讨论。第十四条 项目立项1. 投资管理部门根据公司分管领导的决定，制作立项报告书，提交公司办公会议审查。2. 公司办公会议对投资项目进行立项审查，决定是否予以立项，投资管理部门根据公司办公会议的意见修订立项报告书。第十五条 项目评审和论证1. 投资管理部门对公司办公会议决定立项的投资项目进行深入考察，编写可行性研究报告。重大投资项目由公司聘请的外部专家或中介机构协助进行评审和论证。外部专家或中介机构在规定的期限内提出中性、客观、理据充分的专家论证意见或可行性研究报告。2. 公司分管领导组织相关职能部门对可行性研究报告进行内部评审，投资管理部门根据内部评审意见完善可行性研究报告后再次提交公司分管领导，由公司分管领导决定是否提交公司办公会议讨论。3. 公司办公会议审查投资项目可行性研究报告、专家论证意见，以及项目所需的财务审计报告和资产评估报告、草拟的全部项目法律文本等资料，决定是否编入公司年度投资计划和提交公司董事会决策。4. 公司办公会议决定提交公司董事会决策的投资计划和投资项目，应当通报公司监事会，征求监事会的意见。 第十六条 项目决策公司股东会或董事会依法对投资计划和投资项目进行审议和表决，决定投资内容、投资程序、实施期限和授权范围等事项，监事会主席依法列席投资决策的有关会议。投资项目需报上级政府部门审批的，投资管理部门负责组织办理申请报批手续。 第十七条 实施投资投资项目进入实施阶段时要严格按项目进度与计划安排资金投入。投资管理部门对投资项目进行跟踪管理、监督，随时掌握情况，处理问题。第十八条 项目负责人投资项目经批准后，公司人力资源部提出项目负责人和其他有关管理人员人选，按有关程序报公司党委会批准。项目负责人负责项目实施管理，定期向公司报告项目进展情况，定期向公司投资管理部门通报项目进展情况。 第十九条 项目变更经公司股东会或董事会审核同意的投资项目，发生以下情况的，应当按原程序重新报批：1. 投资环境和投资条件发生重大变化，导致投资项目实施不能实现预期目的，必须中止或终止投资的；2. 投资项目自批准之日起一年内未能实施但拟继续实施的；3. 项目投资额超过审核额度10%以上的；4. 公司股东会或董事会要求重新上报审核的其他情形。第四章 监督管理第二十条 公司各职能部门按照各自职能对投资项目实施过程进行监督，对投资项目的法律、财务等方面可能出现的问题及时进行报告、警示和提出风险处理预案；发现问题的应及时报告公司，涉及公司重大权益的问题要通过公司报告省国资委。第二十一条 公司各职能部门必须增强风险意识，切实防范投资风险。1. 严禁对资不抵债、扭亏无望的企业增加投资；2. 严禁与资信不佳、资产资料状况较差或明显缺乏投资能力的企业合作投资；3. 严禁将投资项目化整为零，或以股东借款等名义变相投资，规避审核监管；4. 严格控制与主业无关的投资项目；5. 严格控制委托理财、信托、金融衍生品交易、投机性期货交易，以及在二级市场上进行证券投资等高风险投资；6. 涉及收购兼并、以非现金方式对外投资，或与非国有企业进行合资合作的，应严格做好尽职调查、合同法律管理、清产核资和资产评估等工作。 第二十二条 投资管理部门建立项目日常管理制度，对投资项目资金应用、项目进度、项目效益等进行检查监督，并在项目完成后三年内持续进行效益核算或投资效果评估；定期编写年度投资分析报告，年度投资分析报告于每年3月31日前报省国资委，并同时抄送公司监事会。投资管理部门建立重大投资项目后评价制度，选取若干重大投资项目组织开展后评价。有关后评价报告报省国资委，并同时抄送公司监事会。第二十三条 重大投资项目在实施过程中有以下情况的，公司应及时书面报告股东会，并同时抄送公司监事会。1. 原计划时间内未能实施或公司拟不实施的；2. 不能按计划投资时间完成的；3. 股权结构发生重大变化，导致企业控制权转移的；4. 投资合作方严重违约，损害出资人权益的；5. 项目在近期内有重大违法经营情况的；6. 单项投资年度收益低于可行性研究报告预测金额1000万元人民币以上，或项目投入的资本及权益年度内减少20%以上的；7. 其他应该汇报的重大事项。第二十四条 投资项目如存在违法违规或违约的行为，可能导致公司的合法权益受到损害时，有关职能部门和项目负责人应及时向公司汇报，并采取纠正措施。第二十五条 投资项目如果偏离预期方向或已失去发展潜力时，投资管理部门及项目负责人应及时报请公司采取补救措施直至中止投资或收回投资，以避免风险扩大。第二十六条 投资项目的主要进展情况应当通报公司监事会，接受监事会的监督。第二十七条 对于在投资过程中，违反本办法和投资程序规定的，将适当降低考核等次，扣减绩效薪酬，并责令其改正；情节严重、致使公司遭受重大损失的，依照有关规定追究有关人员的责任，并按相关规定进行处理；涉嫌违法犯罪的，移交行政执法部门和司法机关处理。第五章 附 则第二十八条 投资工作过程中的合同管理、档案管理和保密工作按照公司有关规定办理。第二十九条 本办法涉及省国资委、公司股东会、公司董事会权限的，以省国资委、公司股东会、公司董事会批准的文件为准。第三十条 本办法报公司董事会批准后生效，并报省国资委备案。本办法自颁布之日起施行，*产权交易中心有限责任公司投资管理暂行办法同时停止执行。第三十一条 本办法由*产权交易中心有限责任公司负责解释。