证券有限责任公司港股通业务应急处理办法模版.docx

证券有限责任公司港股通业务应急处理办法第一章 总则第一条 为维护国家安全、市场安全和社会稳定，贯彻监管机构关于切实加强信息系统安全建设和重大突发事件防范处置工作的通知、证券公司港股通业务方案指引等要求，做好突发事件的防范与应急处置工作，切实维护市场稳定、安全运行，提高港股通业务的整体维稳能力，保障在出现突发事件时，经纪业务事业部与相关各部门及营业部能够有效衔接，沟通顺畅、协同处理，特制订本办法。第二条 本办法所指业务应急仅指交易系统引发的业务应急和非交易系统引发的业务应急。其中，交易系统引发的业务应急主要包括交易系统异常、损坏、丢失等；非交易系统引发的业务应急指除交易系统原因外，由港股通业务操作、处理、反馈等原因引起的突发事件。第三条 非业务性应急包括因人为破坏、恐怖袭击或意外事故引发事件：火灾、爆炸、危险品污染或泄露、疫情、中毒或经营场所建筑质量安全事故等；群体性突发事件：集会、游行、示威、寻衅滋事、骚乱、盗抢等；自然灾害而引起的突发事件：地震、雷电、水灾、风灾、雹灾、雪灾等；均参照xx证券有限责任公司营业部重大突发事件应急预案指引进行处理。业务应急处理的最终目标第四条维护国家安全、市场安全和社会稳定，切实做到以人为本，将保证客户、员工的人身安全放在第一位，尽量保障客户、员工、营业部的经济财产安全，并努力确保营业部经营秩序的稳定和各项工作的正常开展。第五条基本原则（一）以人为本的原则。处置突发事件应按照客户人身安全、员工人身安全、信息系统安全、公司其他财产安全的先后次序进行，确保客户、员工的人身财产安全。（二）事前预防的原则。把应急管理的各项工作落实到日常管理中，提高风险意识和风险防范水平，做到早发现、早解决，各项业务的应急演练每年至少举行一次。（三）规范操作程序，提高效率的原则。积极完善相关制度，按照应急程序处理突发事件。同时，本着因地制宜，重要性、时效性原则，合理、合规地提高应急效率。（四）责任到人、快速反应、果断处置的原则。一旦发生突发事件，所在各部门、各营业部应迅速反应，果断处置，尽最大努力减少经济损失，并尽快恢复正常的营业秩序。第六条经纪业务事业部、各相关部门及营业部应建立维稳工作组，职责明确、责任到人。第七条各相关部门及营业部实行分级控制、部门协作的原则。对突发事件的处理遵循逐级上报、统一决策、分级处理原则。营业部实行总经理负责制，营业部要根据职责分工组织内部各部门，团结协作，实现对突发事件的有效控制和快速处理。第二章 维稳应急组织构架第八条公司层面维稳应急小组：（一）人员组成1、组长：总经理。2.副组长：合规总监。3、组员：各部门负责人。（二）决策类型：1、重大突发业务事件可能对公司声誉产生严重不利影响，需要公司统一进行对外披露的。2、其他需要公司统一决策的重大业务突发事件。第九条港股通业务部层面维稳工作组：（一）人员组成1、组长：经纪业务事业部副总经理。2、副组长：港股通业务部负责人。3、组员：港股通业务总部相关人员。（二）决策类型：1、港股通业务一般性突发事件，且事件只影响局部范围。2、突发事件可能对个别营业部声誉产生不利影响、需要统一进行对外披露。3、其他需要经纪业务事业部决策的业务突发事件。第十条营业部层面维稳工作组（一）人员组成1、组长：营业部总经理。2、组员：营业部港股通业务负责人及相关人员。（二）决策类型：1、突发业务事件影响范围较小，营业部可以有效控制，短时间内可以采取应急措施有效解决。2、其他需要经营业部统一决策的突发业务事件。港股通业务维稳应急报告路径事源单位港股通业务部应急工作组（合规部出具合规意见）公司维稳应急小组第三章 业务性突发事件维稳应急处置预案第十二条交易系统引发的业务性突发事件（一）适用范围由于通信故障、电力故障、软硬件故障和操作失误等原因引起系统无法正常运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致经济损失的事件。（二）应急预案交易系统引发的业务性突发事件的处理应当按照xx证券有限责任公司网络与信息安全事件应急预案中的相关规定执行。交易系统发生故障的，首先发现故障的部门在应急处理故障的同时，应当按照报告制度安排专人立即报告给信息技术部和融资融券业务部，事情特别重大的，必须立即报告公司领导。判断标准如下：1、交易系统一般故障，交易影响预计在5分钟内，在公司网上办公系统发布通知，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统一般故障处理流程，同时报公司分管领导；2、交易系统较严重故障，交易影响预计30分钟内，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统较严重故障处理流程，同时报公司分管领导；3、交易系统严重故障，交易影响预计30分钟以上，通知相关部门启动公司紧急预案中交易系统严重故障处理流程，做好营业部及外部协调等事务紧急处理安排，同时报公司分管领导。第十三条非交易系统引发的业务性突发事件（一）适用范围1、业务相关操作环节出现的差错，如开户、适当性管理、客户服务，投资者教育，客户回访等；2、系统参数阀值控制异常；3、第三方存管业务失败或银证转账异常；4、清算交收环节出现故障或差错；（二）应急预案1、属于业务经办环节故障或差错的，应立即停止当前业务办理，查明错误原因，由发生差错的部门与客户友好协商确定处置方案，最大程度保护客户利益，并将应急方案及时经纪业务事业部，经纪业务事业部对应急方案出具审批意见后，由相关人员按照审批意见处理，需要营业部配合处理的，由经纪业务事业部通知营业部相关人员按照审批意见进行应急处理；2、属于第三方存管业务失败或银证转账异常的，分支营业部故障发生期间应及时检查中断期间的银证转账流水，发现不正常银证流水如“未处理”标志，应予以记录，经纪业务事业部发现后立即通知清算部，由清算部牵头联系银行沟通分析、解决故障，同时经纪业务事业部将相关情况通知营业部及呼叫中心，统一口径做好客户的安抚工作；3、如果出现清算异常或差错，清算部应立即报告经纪业务事业部；同时根据错误类型联系登记结算公司或存管银行查询错误原因和处置办法；经查，系公司清算系统出现异常的，应当立即报告信息技术部，由清算部和信息技术部共同制定处置方案，根据公司处理方案，营业部对相关账户手工调整资金及股份数额。需要使用特殊交易权限的，经纪业务事业部直接进行应急赋权并记录特殊交易权限日志；4、属于系统参数阀值控制异常的，经报告经纪业务事业部、合规部，可以立即采取人工干预以及其他必要的措施进行应急处理；已经发生的交易，由经纪业务事业部提出应急处置方案，由相关人员按照处置方案处理；第十四条极端情况下的应急处理（一）因公司原因导致客户无法正常交易的：1、经纪业务事业部及时与客户沟通协商；2、经纪业务事业部盯市管理岗制定处置预案，经部门负责人审批后，报合规部审核；3、合规部审核通过后提交公司领导审批；4、公司审批通过的由经纪业务事业部负责通知客户根据处置预案办理。（二）证券市场出现极端情况，存在较大系统性风险，由合规部对可能存在的法律风险进行分析，并协同经纪业务事业部商定风险防范措施，加强与客户的沟通，通过公告等其他形式向对客户提示风险等，相关措施报公司审批后予以实施。营业部负责处置工作的人员应做好客户工作，讲清道理，耐心细致地做好说服教育工作，稳定客户情绪。（三）公司被取消权限或暂停交易1、若监管机构出于政策因素需要取消或暂停整体市场港股通交易的，公司将按照监管机关相关政策执行。2、若因公司合规经营等原因导致被监管机构取消或暂停港股通交易的，按以下方式处理：（1）通过公司网站、短信等方式发布相关公告；（2）在T日前（T 日为公司收到相关监管函件之日）由营业部完成相关事项的通知服务工作，并告知客户应及时到营业部办理相关手续；（3）公司将T日作为港股通业务协议终止日，与客户解除协议；（4）公司自T 日限制港股通业务不接受除卖出持有港股通标的外的所有委托买卖指令。第四章 信息发布第十五条因港股通业务引发的业务突发事件，所有信息应当经合规部审核后，由公司统一对外发布。任何部门和个人不得散布未经公司证实的信息，由此给公司带来不利影响的，公司将追究相关人员的责任。第五章 应急的事后处理第十六条责任确认港股通业务应急处置完毕后，应当对差错、故障发生原因进行分析，属于人为因素造成的，应当按照港股通业务差错管理办法的规定追究相关当事人责任。第十七条总结汇报业务人员对应急处置过程进行总结，可以就进一步优化应急处理流程、提高应急处置效率提出意见和建议。如属于系统原因造成的，公司经纪业务事业部和信息技术部组织相关业务人员和技术人员应当对故障发生原因进行分析，就今后如何避免或降低类似故障的发生提出技术系统和业务流程改进意见和建议。整体应急结束后，经纪业务事业部及相关部门、营业部应及时对重大突发事件按照xx证券有限责任公司合规管理办法和xx证券有限责任公司网络与信息安全事件应急预案的要求向公司领导提交书面报告。报告内容应包括：事件发生的详细单位、时间、地点，事件简要经过、已知的影响范围和程度、预估直接经济损失，初步判断事件原因，抢救处理情况和已采取的措施等。第六章 附则第十八条本办法由经纪业务事业部负责解释修订。自发布之日起实施。