内部审核检查表(冲压车间).doc

正阳实业投资有限公司
永康市正大实业有限公司
内 部 审 核 检 查 表
KZ/QR8220-2 版本： H 发布日期：2013-7-26
受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
文件控制
4.2.3
文件控制

◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定？
◆查看各种文件，了解文件受控情况；
◆查看作废文件是否已清除；
◆查看引用的外来文件的受控情况；
◆询问参加文件定期评审的情况。

管理方针

4.2
环境方针
4.2
职业健康方针
◆询问员工1-2名人员，看员工是否了解质量、环境方针？

环境因素

4.3.1
环境因素

◆是否有环境因素的清单？
◆受审核部门的环境因素有哪些？

管理目标和指标
5.4.1
质量目标
4.3.3目标、指标和方案
4.3.3
目标、指标和方案

向品质部负责人及2~3名管理人员询问公司的质量、环境目标是什么？

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
职责和权限
5.5.1
职责和权限
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
结构和职责
◆ 受审核部门的职责是什么？
◆ 询问2~3名品质人员，看其是否清楚自己的职责和权限？
◆ 询问2~3名品质人员，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通？

管理评审
5.6
管理评审
4.6
管理评审
4.6
管理评审
询问电机冲压负责人参加管理评审的情况，应为管理评审提供什么资料？

人力资源
6.2
人力资源
4.4.2
能力、培训和意识
4.4.2
能力、培训和意识
◆ 是否确定了影响质量、环境、职业健康安全的各类人员的能力要求；
◆是否建立了确定培训需求和实施培训的程序；
◆组织是否制定了实施培训的具体计划；
◆是否根据需要制定、评审和修订培训计划；
◆ 应接受培训的人员是否经过了培训；

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
工作环境
6.4
工作环境
4.4.1
资源、作用、职责和权限
4.4.1
结构和职责
◆查看现场5S管理是否跟进到位？
◆工作环境是否合适？

产品实现的策划
7.1
产品实现的策划

询问电机如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作？

生产和服务提供的控制
7.5.1
生产和服务提供的控制

◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？
◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？
◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？
◆是否有设备用、管、修的管理制度？
◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。
◆设备的维修状况如何？
◆抽取1个产品，检查其生产过程是否符合《生产和服务提供控制程序》运作规定。
◆检查1~2台设备，确认是否按《设备管理办法》规定运作。

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001

◆ 对过程参数和有关的质量、环境、职业健康安全特性是否进行了监视和测量并做好了记录？监控点的设置是否合理、有效？
◆人员是否接受过培训？
◆ 人员是否具备上岗资格？
◆是否规定了产品放行的条件、方法？
◆产品放行前是否都按规定进行了检查？

标识和可追溯性
7.5.3
标识和可追溯性

◆是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效管理？
◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？

产品防护
7.5.5
产品防护

◆ 是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？
◆ 搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
7.6
监视和测量装置的控制
7.6
监视和测量装置的控制
4.5.1
监测和测量
4.5.1
绩效测量和监视
◆是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家标准？无标准时是否有可依据的文件？
◆是否保存了检定、校准的记录？
◆校准人员有无上岗证？
◆有无校准状态标签？校准标志是否在有效期内？

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6
运行控制
4.4.6
运行控制
◆重大环境因素、重大职业健康安全风险有哪些？
◆受审核部门与重大环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动有哪些？是如何确定的？是何时确定的？
◆车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？
◆噪声防治设施和方法有哪些？
◆废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？
◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
7
应急准备和响应

4.4.7
应急准备和响应
4.4.7
应急准备和响应
◆ 组织中已识别的潜在事件或紧急情况有哪些？
◆ 是否建立了应急准备与响应程序，是否演练过？
◆演练的效果如何？

内部审核
8.2.2
内部审核
4.5.5
内部审核
4.5.4
审核
◆ 组织是否建立了内部管理体系审核程序
◆ 对内部审核中发现的不符合是否采取了纠正措施

环境、职业健康安全绩效及法律法规符合性的监视和测量

4.5.2
合规性评价
4.5.1
绩效测量和监视
◆ 有无环境、职业健康安全绩效和法律法规符合性监视和测量的程序
◆是否检查应急准备与响应程序的执行情况？
◆是否检查作业文件的执行结果？
◆对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？
◆是否对环境、职业健康安全表现（如噪声强度）进行测定？

受审部门或负责人
电机（冲压车间）
内审员
徐升屹 冯爱平 程浩攀
审核时间
2014-5-29
标准条款
审核内容
事实情况记录
Y/N
管理体系
ISO9001
ISO14001
GB/T18001
8.4
数据分析
8.4
数据分析

◆有无对数据进行收集与分析的规定？是否采用了统计技术？

8.5
改进
8.5
改进
4.5.3
不符合、纠正措施和预防措施
4.5.2
事故、事件、不符合、纠正和预防措施
◆查看改进情况。

编制： 审核： 批准：