内审检查表Q.doc

内 审 检 查 表
编号：
审核区域
管理层
审核日期
年 月 日
主管过程
条款号
1.2/5.1/5.2/5.3/5.4.1/5.4.2/
5.5/5.6/6.1
相关过程
条款号
8.2.2/8.3/8.5
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
1.2 删减说明
l 质量手册中是否提出删减？若提出删减，删减的理由是否合理、充分？
5.1 管理承诺
● 质量方针和质量目标的制定、批准情况

● 最高管理者是通过那些有效手段增强员工法治观念和质量意识的？

● 为保证质量体系正常运行，配备了那些资源（人员、组织机构、设施、培训）？

5.2 以顾客为关注焦点
● 企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的（如相关管理要求、工作要求）

●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足？
5.3 质量方针
● 最高管理者介绍本公司质量方针的含义。
是否在企业各职能、层次上得到充分沟通与正确理解？

●公司质量管理体系已删减7.3设计和开发公司不开发新项目,删减合理。

●总经理发布了质量方针：
以质量创名牌企业， 以服务争顾客满意；以诚信求精诚合作， 以进取促持续改进。
●主要通过法制观念教育、标准培训、体系文件学习、操作行为检查等活动使员工认识到遵纪守法与确保质量的重要性。

●①任命了管理者代表，培训了内审员；②健全了组织机构，理顺了职责权限；③配置了必需的办公、监测用设备、仪器；④对员工进行了标准、相关法规及体系文件的培训学习。
●①投标时，充分理解顾客要求，加强与顾客的沟通；②施工阶段，认真对待甲方、监理的意见，针对存在问题整改到位；③保修阶段，积极做好回访服务工作，以确保顾客满意。
●能尽可能满足其合理的要求。
● 对质量方针“以质量创名牌企业，
以服务争顾客满意；以诚信求精诚合作， 以进取促持续改进。”的含义理解基本正确。公司采用文件发布的形式，确保员工了解公司的质量方针，并通过文字解释说明内涵，使大家认识贯彻方针的重要意义。

审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日
管理层（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
● 是否跟踪质量方针的实施情况？
在质量管理不断改进的过程中，或质量体系发生变更时（如组织机构、市场环境、法规的变化等），最高管理者是否对质量方针的持续适宜性作出评审？
5.4.1质量目标
● 是否制定了可测量的质量目标？
在相关职能和层次上的落实和测量情况如何？

● 质量目标内容是否包括了满足产品要求所需的内容？
5.4.2 质量管理体系策划
● 最高管理者是否直接领导质量管理体系的策划？策划结果是否满足质量目标及4.1条款的要求？

5.5 职责、权限与沟通
● 是否明确规定了企业各层次的职责、权限和相互关系，并传达到有关的人员？

● 管理者代表介绍自身职责权限及职责履行情况。

●是否在企业各部门之间、各管理层次 之间建立并执行了质量体系有效性信息的沟通机制？
沟通信息是否包括了产品、过程和质量管理体系有效性等各方面内容？

● 有否因沟通不畅导致质量管理体系问题或产品质量问题发生？
●公司将通过其后的管理评审活动，对质量方针的充分性、适宜性及实施情况作出评审。

●公司发布了质量目标（见《质量手册》）。为了使总目标能够落实，各部门进行了分解，提供有《部门目标指标分解》
●包括了满足产品要求的内容。

●总经理及“管代”直接领导并参与了管理体系的策划，从目前体系运行情况看，策划结果满足标准“总要求”的要求。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。
已下发并组织了学习。

●①确保管理体系所需的过程得到建立，实施和保持。②向总经理报告管理体系的运行情况和持续改进的需求。
③负责对内和对外的有关管理体系事宜的联络协调工作。
●企业上、下级，部门间通过会议、文件、报表、电话等形式进行沟通。
沟通内容包括质量体系运行等多方面。
各部门间配合协调。

●尚未发生。

管理层（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
5.6 管理评审
● 是否进行了管理评审？
看管理评审计划（查时间间隔）
● 请介绍管理评审输入、输出要求（即评审时应考虑内容即评审结论要求）

6.1 资源提供
●为保证质量体系正常运行，公司配备了那些资源（人员、组织机构、设施、培训等）？

8.2.2 内部审核
● 请管理者代表介绍本年度内审的组织和实施情况

8.3 不合格品控制
● 有无物资不合格品？
有无工程不合格项？
处置情况如何？

8.5 改 进
● 请谈谈对纠正和预防措施的认识，实施情况如何？

● 最高管理者谈对“持续改进”的理解。

● 对公司今后的发展有何打算？

●2009年度尚未进行。
2009年度管理评审计划于6月25日进行。
●输入包括：①法规执行情况；②管理目标完成情况及工程质量现状；③安全文明生产、环境保护情况；④纠正和预防措施及环境管理方案实施情况；⑤相关方投诉资料，⑥重大质量、环境事故和事件处理情况；⑦内审的结果；⑧存在的主要问题及改进要求等。输出包括：①管理体系对法律法规和其它要求的符合性；②管理体系及其过程的改进措施；③工程质量、环境要求的改进措施；④根据内部、外部的变化，考虑自身资源的适宜性和未来的资源需求。
●公司现有人员25人，其中技术人员12人。
主要的设备和设施：光缆熔接机
公司目前的资源基本可以满足要求。

●综合部编制了内审计划，计划在6月18-19日对全公司各部门及在建项目进行内部审核，目前正按计划实施。

●所有进场物资均经检验合格，未发生物资不合格品。 施工过程中出现过一次轻微不合格，已纠正。

●纠正和预防措施是针对问题（或通病）原因采取的有效控制措施。实施得当，就可以持续提高产品质量、工作质量及管理水平。
●产品质量需要持续改进；工作质量需要持续改进；管理水平需要持续改进。持续改进公司的业绩，是我们永恒的追求。
●今后将进一步加强对标准、法规的学习，以贯标为龙头带动各方面工作，在体系运行的有效性上下功夫，从而提高员工素质，树立公司形象。

内 审 检 查 表
编号：
审 核 区 域
综合部
审核日期
年 月 日
主管过程
条款号
4.2.3/4.2.4/5.5/5.6
6.2/8.2.2/8.2.38.4
相关过程
条款号
5.4.1/8.5
查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
5.5 职责、权限与沟通
● 询问部门职责权限。
主管标准中哪些过程的控制

● 对企业各层次、岗位职责权限有无明确规定，相互间是否协调有序？

● 通过何种方式沟通上下级、部门间有关信息？

5.4.1 质量目标
● 请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。

● 部门目标落实与考核情况如何？

4.2.3 文件控制
● 看“收、发文记录”，查对受控文件的管理情况

●外来文件有哪些，是如何控制的？

● 文件有无更改？
若有更改，怎样实施？
4.2.4 记录控制
●查“质量记录清单”，看分类是否清楚，有无规定保存期限？

●观察记录贮存、防护条件。
● 综合部管理文件控制、记录控制、职责权限与沟通、人力资源管理等，并组织内部审核、协助总经理进行管理评审。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。已下发并组织了学习。公司各部门间配合协调。

●主要通过会议、培训、文件、报表、电话等方式。

●提供有本部门质量目标：
1. 全员年培训率不低于35%
2. 文件分发，100%符合审批、范围、时间要求
●有考核记录，本部门目标已全部实现。

●查有对管理体系文件的受控发放记录，有收文部门人员签名。

●未对外来文件进行识别和控制。

●文件暂无更改。

●提供有公司“质量记录清单”有“二年”至“长期”不等的保存期限规定。

●有文件柜、档案盒、夹，办公区干燥整洁，记录资料分类保存完好。

不符合
审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日

综合部 （续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
5.6 管理评审
● 询问对管理评审是如何策划的（时间间隔），有无管理评审计划？

● 询问管理评审的输入、输出方面有何规定？
6.2 人力资源
● 对重要岗位人员能力有何要求及规定？

● 企业采取哪些措施使人员的能力满足其岗位要求？
● 查看《年度人员培训计划》。

查看《内部培训记录表》/《培训情况统计表》。

● 查专业管理人员名册，抽查资格证书。

● 抽查特殊工种作业人员岗位证书（复印件）。
8.2.2 内部审核
● 查对内部审核活动的策划及审核安排。

8.4 数据分析
● 在工程施工及质量管理过程中，对哪些信息、数据进行了统计与分析？

● 是否适当采用了统计技术？
抽查有关数据统计、分析、实施记录。
8.5 改 进
● 本部门在哪些方面还需改进（努力的方向）？
● 确定并实施了何种改进内容和改进方法（包括纠正、预防措施）？

●《管理评审控制程序》规定，公司每年（不超过12个月）进行一次管理评审。
首次管理评审计划于6月25进行
●回答内容与《管理评审控制程序》有关规定基本一致。

●在《质量手册》中，对公司各重要岗位人员职责权限有明确规定。已下发并组织了学习。
●主要通过培训、换岗、招聘新人等措施。

●查“2009年度培训计划”，共计划培训6次，内容包括标准、体系文件、施工规范等。
查《培训记录》，目前实际已进行培训4次。
●查项目经理有项目经理证．

● 均有岗位证书。作到了持证上岗。

●程序规定：一般情况下，每12个月进行一次内部审核。
本次内审（首次）正在进行，审核范围包括管理层及各部门。

● 主要对“顾客满意度调查”结果进行了统计分析，结论为：顾客满意。
●以上数据的分析活动，分别采用了“调查表”法。

●今后还需进一步加强对标准及体系文件的学习理解，以使贯标工作扎实推进，有效落实。
●已在人员能力提高、人员培训学习上加大了力度，在工作质量的提高上已初见成效。

内 审 检 查 表
编号：
审 核 区 域
经营部
审核日期
年 月 日
主管过程
条款号
5.2/7.2/7.4/8.2.1
相关过程
条款号
4.2.3/5.5/
5.4.1/8.5
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
5.5 职责、权限与沟通
● 询问部门职责权限。

● 与上下级、相关部门间信息沟通的内容、形式。

5.4.1 质量目标
● 阐述公司质量目标。

● 请出示针对公司总质量目标建立的本部门质量目标。

● 部门目标落实与考核情况如何？

4.2.3 文件控制
● 查阅“文件收、发记录”，看受控文件、标准、规范的配备与管理情况。

5.2 以顾客为关注焦点
● 企业是通过那些活动体现以顾客为关注焦点的（如相关管理要求、工作要求）

●顾客在质量管理各阶段中提出的要求能否得以满足？

●主管与客户沟通，招投标，合同及客户满意度调查等

● 内容：客户信息（包括招投标及满意度等）
形式：文件、报表、电话、会议等。

●对公司质量目标的描述与手册中一致。

● 建立有本部门质量目标：
1. 顾客投诉处理率100%
2. 采购产品一次交验合格率95%

●查有目标实施考核记录。

●查对体系文件、规范标准配备、保存符合要求。

●主要通过招投标、施工过程及交付后服务，把客户利益放在第一位。

●能尽可能满足客户的合理要求。

审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日

经营部（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
7.2.1 与产品有关要求的确定
● 询问：通过招标或议标接受工程信息时，是如何明确、确定建设单位（顾客）要求的？

7.2.2 与产品有关要求的评审
● 对工程信息（招标文件）是否进行了评审？
查相关评审记录。

● 施工合同签定前，是否对顾客要求、本公司承诺等进行评审？
查相关评审记录。

● 有无合同修订（补充协议），是否进行了相关评审？
抽查施工合同。

7.2.3 顾客沟通
● 询问：在投标过程中，工程部是否与顾客（建设单位、招标办）建立了有效的沟通渠道？

8.2.1顾客满意
● 询问公司是如何收集顾客满意度信息的？
查阅相关记录。

8.5 改 进
● 确定并实施了哪些改进内容和改进方法（包括纠正、预防措施）？
实施效果如何。

●在与客户充分沟通的基础上，以书面合同确定。

●进行了评审，有评审记录。

●有进行评审，但评审记录保持不全。

●未发生。

●市场部与客户联系沟通渠道固定。畅通

●主要通过当面沟通，发放顾客满意度调查表的形式。

●加强了与顾客的沟通，通过顾客满意度调查，明确了客户的需求，并及时采取改进措施，得到了顾客的认可和满意。

不符合
内 审 检 查 表
编号：
审 核 区 域
工程部
审核日期
年 月 日
涉及过程
条款号
5.5/5.4.1/4.2.3/4.2.4/6.2/6.3/6.4/7.1/7.2/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/7.5.4/7.5.5/7.6/
8.2.1/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5.2/8.5.3/
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
5.5 职责、权限与沟通
● 简述本项目管理人员设置、分工及职责

5.4.1 质量目标

● 查目标的分解、实施与考核情况

4.2.3 文件控制
● 看“收、发文记录”，查对受控文件的管理情况

● 抽查本项目常用“现行规范与标准”的配备使用情况。

● 抽查工程变更及方案更改的审批、发放是否符合规定？

4.2.4 记录控制
● 抽查交工资料的整理、收集、分类、归档、保存情况

● 工程部配备有项目经理 技术员等 分工明确。

●因工程尚未完工，未组织考核，但预计目标可全部实现。对分项分部进行了考核， 目标基本实现。

●对管理文件，技术文件控制保存符合要求。

●抽查《通信工程电源设备安装工程施工及验收技术规范》规范有文本。

●本工程未发生变更情况。

●抽查工程资料能随施工进度及时收集 整理 保存等符合要求。

审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日
工程部（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
7.1产品实现的策划
● 查“图纸会审纪要”及其传递范围

● 查《施工组织设计》的内容是否满足要求

7.2.3 顾客沟通
● 查工程部与甲方、监理、设计方的沟通、配合形式及对相关要求的落实情况

6.2 人力资源
● 抽查项目管理人员资格（岗位证书）、特殊工种持证上岗情况。

● 查阅人员培训计划及实施情况（培训记录）

6.3 基础设施
● 查设备台帐。能否满足施工需要？

● 有无设备管理制度与安全操作规程？

● 查阅设备维修、保养记录。

7.4 采 购
● 查对一般物资、零星物资的采购控制。从采购计划或进货台帐查是否从合格供方采购，有无“例外采购”

●提供图纸会审纪要及其发放记录。

●查《施组》内容包括质量 安全 目标 工程概况，施工部署，安全文明施工 措施等，满足行业及施工需要

●主要通过现场协调 会议等形式，对甲方的要求能认真理解并实施。

●查项目经理 技术员及特殊工种有上岗证。

●培训统一由综合部组织，记录保存在综合部。

●能满足施工需要。

●有管理制度、操作规程。

●设备维修保养有记录

●能严格执行采购控制程序，从“合格物资供方”采购。
查合格供方名册中的

不符合

工程部（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
● 有无工程分包、劳务分包？
是如何控制的（人员、技术、质量、培训）

7.5.1 生产和服务提供
● 查必要的作业指导书（或施工方案）

● 抽查技术交底记录（内容、方式）

7.5.2 需确认的过程
● 查对特殊过程的规定、控制措施（技术方法、人员、材料、设备、记录）

7.5.3 标识和可追溯性
● 查隐蔽工程、施工日志等记录标识。

● 查对现场材料的状态标识

7.5.4顾客财产
● 查对顾客财产的管理情况（台帐、维护、发生问题后的沟通）

7.5.5 产品防护
● 在产品搬运、贮存、及施工过程中，是否执行相关防护措施

6.4 工作环境
● 有无文明施工方面的目标、计划、及实施措施？

●未发生。

●包括在《施工组织设计》中

●进行了技术交底及安全要求

●本项目无特殊过程。

●隐蔽工程记录和施工日志齐全

●进场材料全部合格，现场做到了分区存放。

●顾客财产的管理到位。

●现场观察原材料等，产品搬运、储存符合安全文明要求，对半成品，成品有保护措施。

●有文明施工目标，文明工地，有现场管理措施。

工程部（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
7.6 检测设备
● 查检测设备台帐，看是否满足施工需要

●设备有无偏离校准状态情况？
应如何处理？

8.2.1顾客满意
● 施工过程中对顾客代表及顾客意见的收集与处理

8.2.3 过程监控
● 有关工作检查、工作总结的记录及问题处理

8.2.4 产品的监视和测量
● 抽查进场物资验收记录及其验收标准、相关证明资料

● 抽查复试、检验报告（抽样批量、委托时间），有无“紧急放行”？

● 抽查隐蔽验收、分项、分部验评记录

● 查“质检员”资格证

●满足施工需要。

●无

●施工中能通过当面沟通，测定等形式及时收集顾客意见，并认真对待和处理客户意见。

●公司工程部能定期进行综合核查。

●查工程部原材料进场验收记录较齐全。

●提供有检验报告，无紧急放行。

●分项验收记录较齐全。

● 提供有质检员的资格证

工程部（续页）
检 查 内 容 及 审 核 结 果
检 查 内 容
审 核 记 录
评估
8.3 不合品的控制
● 是否按照文件规定的职责评审和处置不合格品？

● 是否对不合格品进行再检验或验证？
查相关记录。

8.4 数据分析
● 对相关数据有无分析？

● 对统计技术的理解及应用情况

8.5 改进
● 工程部执行了那些改进措施及今后改进的方向

●是
所有进场物资均经验合格，未发生物资不合格品

●施工过程中发现过1次轻微不合格项，及时进行了纠正。有记录。

●对顾客满意度信息进行了分析。

●理解一般

●加强了与顾客的沟通，通过客户满意度调查，明确了客户的需求。并及时采取改进措施，得到了顾客的认可和满意。今后将进一步加强对标准，法规的学习，以贯标为龙头带头各方面工作，在体系运行的有效性上下工夫，从而提高员工素质，树立公司形象。

审核员：
年 月 日
审核组长：
年 月 日

个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。