DB45∕T 2757.1-2023 交通运输行业安全风险评估规范 第1部分：总则(广西壮族自治区).pdf

ICS 03.220.01 CCS R 85 45 广西壮族自治区地方标准 DB45/T 2757.12023 交通运输行业安全风险评估规范 第 1 部分：总则 Specification for safety risk assessment of transportation industry Part 1:General 2023-09-27 发布 2023-11-01 实施 广西壮族自治区市场监督管理局 发 布 DB45/T 2757.12023 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.2 4.1 自主实施.2 4.2 全员参与.2 4.3 全过程评估.2 4.4 动态调整.2 4.5 实施步骤.2 4.6 评估工作要求.2 5 风险辨识与分析.3 5.1 风险辨识与分析程序.3 5.2 风险辨识与分析方法.3 5.3 辨识范围确定.3 5.4 作业单元划分.3 5.5 风险事件确定.3 5.6 致险因素分析.3 5.7 安全风险评估信息表填写.4 6 风险估测.4 6.1 风险估测方法.4 6.2 LCD 法.4 6.3 LEC 法.6 6.4 作业单元整体风险评估.7 6.5 风险等级的调整与变更.7 7 风险管控措施.8 附录 A（资料性）安全风险评估信息表.9 参考文献.10 DB45/T 2757.12023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB45/T 2757交通运输行业安全风险评估规范的第1部分。DB45/T 2757已经发布了以下部分：第1部分：总则；第2部分：道路运输；第3部分：水路运输；第4部分：港口营运；第5部分：公路工程建设；第6部分：水运工程建设。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由广西壮族自治区交通运输厅提出并宣贯。本文件由广西交通运输标准化技术委员会归口。本文件起草单位：广西交通设计集团有限公司、交通运输部科学研究院、广西智慧交通安全咨询有限公司、广西壮族自治区交通运输厅、广西新恒通高速公路有限公司。本文件主要起草人：彭建华、陈梅、庞一华、胡华平、姚凤金、李迎春、蓝日彦、吴小流、卢达聪、王景哲、李志强、潘凤明、冯学茂、陆山风、潘荣建、黄耀国、覃淇锋、何廷全、张渝、陆林茂、李清逸、农骥、谭邦宏、李佳、程刚。DB45/T 2757.12023 III 引言 为了解决广西交通运输行业安全风险管理工作中未全面开展风险评估、风险分级管控落实不到位、风险管理无章无序等突出问题，非常有必要建立一套全面风险评估机制和评估标准，从而有效促进交通运输行业安全风险评估工作向系统化、规范化、精细化转变。通过开展交通运输行业安全风险防控标准研究，对生产经营活动安全风险全覆盖，建立安全生产风险评估网格体系，规范交通运输行业安全风险评估管理机制，固化工作流程，制定行业指导的判定标准，最终编制形成交通运输行业安全风险评估规范。本文件的实施可有效指导交通运输生产经营单位开展风险自辨自控工作，强化落实安全生产风险防控主体责任，并为行业主管部门日常监管提供依据。DB45/T 2757由六个部分构成。第 1 部分：总则。目的是规定交通运输行业安全风险评估的共性要求。第 2 部分：道路运输。目的是规定道路运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。第 3 部分：水路运输。目的是规定水路运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。第 4 部分：港口营运。目的是规定港口营运行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。第 5 部分：公路工程建设。目的是规定公路工程建设安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。第 6 部分：水运工程建设。目的是规定水运工程建设安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求。DB45/T 2757.12023 1 交通运输行业安全风险评估规范 第 1 部分：总则 1 范围 本文件界定了交通运输行业安全风险评估涉及的术语和定义，规定了交通运输行业安全风险评估的基本要求，以及风险辨识与分析、风险估测、风险管控措施的要求，同时给出了风险估测的方法。本文件适用于广西壮族自治区行政区域内道路运输、水路运输、港口营运、公路工程建设、水运工程建设等领域生产经营单位的安全风险评估。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB45/T XXXX.2 交通运输行业安全风险评估规范 第2部分：道路运输 DB45/T XXXX.3 交通运输行业安全风险评估规范 第3部分：水路运输 DB45/T XXXX.4 交通运输行业安全风险评估规范 第4部分：港口营运 DB45/T XXXX.5 交通运输行业安全风险评估规范 第5部分：公路工程建设 DB45/T XXXX.6 交通运输行业安全风险评估规范 第6部分：水运工程建设 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险 risk 不确定性对目标的影响。注1：影响是偏离预期，通常指负面的。注2：目标可以是不同方面（如：生命财产安全、社会影响等）和层面（如：战略、组织范围、项目、产品和过程）的目标。3.2 致险因素 risk factors 促使交通运输行业各类突发事件发生、或增加其发生的可能性、或扩大其损失程度、或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。注：重点关注人、物（含设施设备、货物或物料）、环境和管理方面影响交通运输行业安全生产的各项因素。3.3 风险评估 risk assessment 针对风险进行辨识、分析、估测以及提出风险管控措施的系列工作。DB45/T 2757.12023 2 3.4 风险辨识与分析 risk identification and analysis 发现、确认、分析和描述风险的过程。3.5 风险估测 risk estimation 在对历史损失资料分析的基础上，运用定性或定量的方法对风险事件发生可能性、后果严重程度或人员暴露程度进行分析和预测，并确定风险大小的过程。3.6 风险等级 level of risk 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。3.7 风险管控措施 risk control measure 应对风险的措施。4 基本要求 4.1 自主实施 交通运输生产经营单位应依据相关要求，自主开展风险评估工作。交通运输生产经营单位可委托相关的技术服务机构协助开展相应的工作。4.2 全员参与 交通运输生产经营单位全体员工应根据岗位职责参与风险辨识、风险分析、风险估测等具体工作。4.3 全过程评估 风险评估工作应贯穿于交通运输生产经营全过程、各环节，并与业务管理有机融合。4.4 动态调整 交通运输生产经营单位在生产经营过程中应每年开展不少于1次的动态评估工作，结合生产经营实际和安全管理情况对原风险评估成果进行补充完善。当生产经营环节或致险因素、法律法规、标准规范等发生重大变化时应及时开展动态评估工作。4.5 实施步骤 4.5.1 安全风险评估工作包括以下几个步骤：a)风险辨识与分析；b)风险估测；c)风险管控措施提出。4.5.2 评估过程中应分步填写安全风险评估信息表，汇总形成安全风险评估手册，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险分布图。4.6 评估工作要求 4.6.1 交通运输生产经营单位开展安全风险评估工作应成立评估小组，评估小组成员应由主要负责人、DB45/T 2757.12023 3 分管负责人、业务及安全管理部门负责人和员工代表等组成。4.6.2 评估小组成员应严格按照实施步骤和要求开展安全风险评估工作，评估结果应通过评估小组集体讨论确定。4.6.3 技术服务机构协助交通运输生产经营单位开展风险评估工作的，应遵循现行法律法规、规章、标准等要求，并对所开展的工作负责。4.6.4 道路运输安全风险评估工作应符合 DB45/T XXXX.2 的要求，水路运输安全风险评估工作应符合DB45/T XXXX.3 的要求，港口营运安全风险评估工作应符合 DB45/T XXXX.4 的要求，公路工程建设安全风险评估工作应符合 DB45/T XXXX.5 的要求，水运工程建设安全风险评估工作应符合 DB45/T XXXX.6的要求。5 风险辨识与分析 5.1 风险辨识与分析程序 风险辨识与分析包括以下几个步骤：辨识范围确定、作业单元划分、风险事件确定和致险因素分析。5.2 风险辨识与分析方法 5.2.1 风险辨识与分析宜选用但不限于以下方法：a)对于作业活动，宜选用工作危害分析法（JHA）等方法进行辨识；b)对于设施设备，宜选用安全检查表法（SCL）等方法进行辨识；c)对于工程建设项目，宜选用预先危险性分析法（PHA）等方法进行辨识。5.2.2 工作危害分析法将作业活动分解为若干个相关联的步骤，识别出每个步骤中潜在的风险。5.2.3 安全检查表法把检查对象加以分解，将大系统分割成若干子系统，以提问或打分的形式，将检查项目列表逐项检查。5.2.4 预先危险性分析法在项目发展初期，对系统存在危险类别、出现条件、事故后果等进行概略地分析。5.3 辨识范围确定 交通运输生产经营单位应根据业务经营范围，综合考虑不同业务范围风险事件发生的独立性，以及历史风险事件发生情况，研究确定一个或以上风险辨识范围。5.4 作业单元划分 交通运输生产经营单位应按照“独立性”原则，根据业务范围、生产区域、管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单元清单。5.5 风险事件确定 针对不同作业单元，结合日常安全生产管理实际，综合考虑历史风险事件发生情况，对风险演变的过程及其失效模式进行分析，研究确定各作业单元可能发生的风险事件。5.6 致险因素分析 针对不同作业单元，按照人、物、环境、管理四要素进行主要致险因素分析。DB45/T 2757.12023 4 5.7 安全风险评估信息表填写 交通运输生产经营单位应根据风险辨识范围、作业单元、风险事件、致险因素等内容，填写安全风险评估信息表（参见附录A）。6 风险估测 6.1 风险估测方法 风险估测方法应根据交通运输行业领域的特点和实际进行选择。宜采用LCD法或LEC法等方法，通过建立相应风险评估指标进行风险估测。必要时，宜采用两种以上方法比对验证风险评估结果，当采用不同方法得出的评估结果出现较大差异时，应分析导致较大差异的原因，确定合理的评估结果。6.2 LCD 法 6.2.1 评估指标 6.2.1.1 可能性指标分级 可能性指标(L)统一划分为五个级别：极高、高、中等、低、极低，其分值宜按表1取值。表1 LCD 法可能性指标 可能性级别 发生的可能性 取值区间a 极高 极易 9L10 高 易 6L9 中等 可能 3L6 低 不大可能 1L3 极低 极不可能 0L1 a可能性指标取值为区间内的整数或最多一位小数。6.2.1.2 后果严重程度指标分级 后果严重程度指标(C)统一划分为四个级别：特别严重、严重、较严重、一般严重，其分值宜按表2取值。表2 LCD 法后果严重程度指标 后果严重程度级别 后果严重程度分级 取值 特别严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到生产安全事故报告和调查处理条例中特别重大事故经济损失标准；（3）社会影响：可能产生社会影响达到广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中特别重大突发公共事件社会影响标准。10 DB45/T 2757.12023 5 表2 LCD法后果严重程度指标（续）后果严重程度级别 后果严重程度分级 取值 严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到生产安全事故报告和调查处理条例中重大事故经济损失标准；（3）社会影响：可能产生社会影响达到广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中重大突发公共事件社会影响标准。5 较严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到生产安全事故报告和调查处理条例中较大事故经济损失标准；（3）社会影响：可能产生社会影响达到广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中较大突发公共事件社会影响标准。2 一般严重（1）人员伤亡：可能发生人员伤亡数量达到生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故伤亡标准；（2）经济损失：可能发生经济损失达到生产安全事故报告和调查处理条例中一般事故经济损失标准；（3）社会影响：可能产生社会影响达到广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案中一般突发公共事件社会影响标准。1 6.2.2 风险等级评估 6.2.2.1 可能性评分 针对不同作业单元，搜集交通运输生产经营单位近年来风险事件发生情况频次数据，并根据最新辨识到的主要致险因素，结合行业实践经验，根据表1，对风险事件发生的可能性指标（L）进行评分。6.2.2.2 后果严重程度评分 针对不同作业单元，分析风险事件发生后，可能造成的最大人员伤亡、经济损失、社会影响，综合参考历史上类似事件后果损失，根据表2，对风险事件后果严重程度指标（C）进行评分。6.2.2.3 风险等级确定 安全风险等级由高到低统一划分为四级：重大风险、较大风险、一般风险、低风险。风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性(L)、后果严重程度(C)两个指标组合决定，按公式（1）确定。风险等级分值及对应的风险等级见表3。=(1)式中：D风险等级大小；L风险事件发生的可能性；C后果严重程度。DB45/T 2757.12023 6 表3 LCD 法风险等级分值及对应的风险等级 风险等级 风险等级分值（D）重大风险 55D100 较大风险 20D55 一般风险 5D20 低风险 0D5 6.3 LEC 法 6.3.1 评估指标 6.3.1.1 可能性指标分级 可能性指标(L)分级及取值见表4。表4 LEC 法可能性指标 事故发生的可能性 取值 完全可以预料 10 相当可能 6 可能，但不经常 3 可能性小，完全意外 1 不太可能，可以设想 0.5 极不可能 0.2 实际不可能 0.1 6.3.1.2 暴露于危险环境的频繁程度指标分级 暴露于危险环境的频繁程度指标(E)分级及取值见表5。表5 LEC 法暴露于危险环境的频繁程度指标 暴露于危险环境的频繁程度 取值 连续暴露 10 每天工作时间内暴露 6 每周一次或偶然暴露 3 每月一次暴露 2 每年几次暴露 1 非常罕见暴露 0.5 6.3.1.3 后果严重程度指标分级 后果严重程度指标(C)分级及取值见表6。DB45/T 2757.12023 7 表6 LEC 法后果严重程度指标 发生事故产生的后果b 分数值 10 人以上死亡 100 3 人以上 9 人以下死亡 40 1 人以上 2 人以下死亡 15 严重伤残 7 有伤残 3 轻伤，需救护 1 b“以上”、“以下”包括本数。6.3.2 风险等级评估 风险等级大小（D）由风险事件发生的可能性(L)、作业人员暴露于危险环境的频繁程度（E）和后果严重程度(C)3个指标组合决定，按公式（2）确定。风险等级分值及对应的风险等级见表7。=(2)式中：D风险等级大小；L风险事件发生的可能性；E暴露于危险环境的频繁程度；C后果严重程度。表7 LEC 法风险等级分值及对应的风险等级 风险等级 风险等级分值（D）重大风险 D320 较大风险 160D320 一般风险 70D160 低风险 70 6.4 作业单元整体风险评估 评估确定作业单元中各风险事件的风险等级后，以风险事件的最高风险等级作为该作业单元的整体风险等级。将每个风险事件发生可能性、风险事件后果严重程度、风险事件风险等级和作业单元整体风险等级填入安全风险评估信息表，参见附录A。6.5 风险等级的调整与变更 作业单元和风险事件初评为“重大风险”后，交通运输生产经营单位应针对主要致险因素（人、物、环境、管理），及时通过人、财、物、技术等方面的投入，以降低风险等级，经重新评估后可变更风险等级。针对因主、客观因素，无法降低的“重大风险”，应积极加强风险管控。交通运输生产经营单位发现新的致险因素出现，或已有主要致险因素发生变化，导致发生风险事件可能性或后果严重程度显著变化时，应及时开展风险再评估，并变更风险等级。DB45/T 2757.12023 8 7 风险管控措施 7.1 交通运输生产经营单位应根据作业单元和风险事件的风险等级，制定相应的风险管控措施，并将风险管控措施填入安全风险评估信息表（参见附录 A）。风险管控措施应具备可行性、可靠性、针对性和安全性，宜包括监测预警、警示告知、风险降低、应急处置等。注：风险降低是指减少风险的消极后果，降低其发生概率，或二者兼有的行为。7.2 交通运输生产经营单位应明确风险管控责任、制定相关制度、实施风险管控措施，把安全生产风险控制在可接受范围之内，防范生产安全事故发生。7.3 重大风险的致险因素超出管控范围，应及时调整风险管控措施。重大风险管控失效发生生产安全事故的，交通运输生产经营单位应按照相关应急预案开展应急处置工作，应急处置和调查处理后，应及时对相关工作进行评估总结，明确改进措施。DB45/T 2757.12023 9 A A 附录A （资料性）安全风险评估信息表 见表A.1。表A.1 安全风险评估信息表 风险辨识范围 作业 单元 风险 事件 致险因素 风险事件发生可能性 风险事件后果严重程度 风险事件风险等级 作业单元整体风险等级 风险管控措施 人的因素 物的因素 环境因素 管理因素 DB45/T 2757.12023 10 参考文献 1中华人民共和国国务院 生产安全事故报告和调查处理条例 国务院令2007第493号 2中华人民共和国交通运输部 公路水路行业安全生产风险管理暂行办法 交安监发20176号 3中华人民共和国交通运输部 公路水路行业安全生产风险辨识评估管控基本规范 交办安2018135号 4广西壮族自治区人民政府办公厅 广西壮族自治区人民政府突发公共事件总体应急预案 桂政办发2004180号