股权融资服务协议-2015.11.23最终版.docx

天津津报金控投资管理有限公司股权融资服务协议本股权融资服务协议（以下简称“本协议”）由以下双方签署：甲方：法定代表人：住所：乙方： 天津津报金控投资管理有限公司法定代表人：王宝东住所：天津市河西区友谊北路与永安道交口中银街2号楼4层鉴于甲方的股权融资服务需要，双方经过友好协商，就甲方聘请乙方担任股权融资顾问达成如下协议：第一条 合作事项：甲方委托乙方担任股权融资顾问，为甲方提供股权融资顾问服务；乙方作为投融资服务平台，具有为甲方提供所需服务的股权融资顾问服务能力，并同意接受甲方的该等委托为甲方提供融资顾问服务。第二条 甲方对股权融资的意向要求和承诺1、乙方接受甲方股权融资项目后，应甲方需求提供如下服务：1) 乙方为甲方匹配相应对接投资人供甲方选择；2) 安排甲方与投资人见面、谈判，协助甲方就股权价格与投资方进行必要的协商和谈判；3) 协助甲方整理并向投资者提供有关资料；4) 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；5) 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；6) 协作甲方与投资人签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件（以下简称“融资协议”）。如甲方与投资人签订了融资协议，则视为融资成功。2、甲方应将委托事项的真实意图明确无误的告知乙方，明确股权融资服务的具体内容和目标要求，包括但不限于：（1）甲方计划融资额度：_万元（以投资人最终审定的数据为准）。（2）甲方计划融资价格：_元/股（以甲方与投资人协商的价格为准）。3、甲方应在10个工作日内向乙方提供如下融资所需资料：（1）企业基本情况表；（2）企业股权结构表；（3）企业近三年财务报表；（4）企业资质证明等；（5）企业历史沿革；（6）企业五证，房屋土地产权证；(7)法人简历，股东简历；（8）承诺书；（9）银行贷款情况说明书；根据实际需求，甲方所提供的资料包括但不限于上述资料。4、乙方提供的服务方式可以为文稿、传真、信件、邮件等书面方式，也可以为面谈、电话等口头方式。第三条 乙方的权利与义务1、乙方应勤勉尽责，认真履行本协议项下的服务，积极为甲方物色投资人，洽谈委托事项；乙方有权自主与投资机构沟通融资事宜；2、乙方向甲方提供的融资顾问服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；3、乙方应不定期地与甲方沟通、报告融资事项的进展情况；4、乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；5、乙方的主要工作：（1）由专业团队全程负责协议项下融资项目；（2）甲方提供的资料收集及整理；（3）配合企业尽职调查；（4）精心挑选切合的投资人；（5）匹配2-3家投资人或机构；（6）协助与机构等投资人进行沟通；（7）组织投资人考察甲方资信；（8）协助甲方与投资人等的谈判；（9）协助甲方安排签约；6、接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。第四条 甲方的权利与义务1、甲方在与乙方引荐的意向投资人取得联系前，应在客户确认书上签字确认，并加盖公章；2、向乙方提供的本次融资所需的所有资料和文件，以便乙方的工作顺利进行，并保证所提供资料和信息的真实性和完整性，并承担由此疏忽和失误而导致的一切损失；3、配合乙方工作，并为乙方提供必要的便利条件；4、甲方对于乙方的设计方案没有异议的，应按照乙方的方案进行活动；5、应对乙方所推荐的投资人的建议及时做出回应，并安排面谈时间；6、根据本协议约定及时向乙方支付融资顾问费用；7、甲方应充分尊重乙方咨询意见和建议的专业性，不得做出任何有损乙方利益和形象的言行。甲方对于本协议的内容及乙方出具的书面报告、意见书及非书面的策划、咨询等服务内容应予保密。未经乙方事先书面同意，甲方不得向任何第三方提供或披露本协议及乙方提交给甲方的材料与文件；8、甲方承诺甲方本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议项下的交易均视为甲方的行为；9、甲方拥有决策自主权。对于乙方提供的交易意见和建议，甲方拥有采用与否的最终决策权，并自主承担相应的风险和损失。第五条 协议期限1、本协议有效期为12个月，有效期届满后，本协议自动终止。2、尽管有上述约定，若本协议有效期届满，乙方提供的融资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。3、本协议项下双方保密义务在本协议期限届满或被终止或解除之后三年内对双方仍具有约束力。第六条 费用支付1、甲方应在本协议生效后_日内支付_元作为履约保证金，该部分费用在本合同到期后会全款退还(无息)。但是若出现以下一种或多种情况，该部分费用将不予退回：1) 甲方提供虚假资料；2) 甲方违反本合同的条款；3) 甲方不配合乙方的工作；4) 甲方单方面提前解除本协议的。2、若融资成功，甲方向乙方支付相等于融资金额_ _的服务费，作为乙方的融资顾问费用，甲方应在每一笔资金到位_日内向乙方支付融资顾问费。3、融资不成功不收取融资顾问费，但为融资而发生的有关第三方的费用，包括律师、审计、评估报告及公证费用等，由甲方承担，由甲方直接向第三方支付。4、融资成功后，若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之三支付罚金。若逾期十五天，仍未支付顾问费，甲方应向乙方支付相当于未支付的融资顾问费的30%作为违约罚金。第七条 双方承诺1、乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务；2、甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；3、甲方向乙方所提之要求不得违反国家的法律、法规及规范性文件的规定以及行业惯例。4、本协议有效期内，甲方承诺其就本协议项下的委托事项不得委托其它任何第三方。第八条 合同争议的解决方式本合同在履行过程中发生争议，由双方当事人协商解决；协商不成，任一方可向乙方住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条 协议终止与解除1、本协议在下述情形下终止：1) 期限届满；2) 双方协商一致终止。2、除非依据本协议约定、法律规定或双方协商一致，任何一方不得单方解除本协议。3、本合同有效期内或本协议届满、解除或提前终止之日起12个月内，如果甲方擅自私下与乙方引荐的投资人或机构签署合作协议，将视甲方融资顾问成功，甲方就必须按本协议约定支付完全额度的融资顾问费给乙方。第十条本合同一式两份，具有同等法律效力。第十一条本合同自双方签字盖章之日起生效。本协议的所有变更或补充均应当以书面形式达成。甲方（章）： 乙方（章）：法定代表人或授权人（签字）： 法定代表人或授权人：联系人： 联系人：联系方式： 联系方式：签约时间： 年 月 日 签约时间： 年 月 日5