理财顾问服务协议书.docx

理财顾问服务协议书甲方（以下简称“顾问”）身份证号码/统一社会信用代码：联系地址：联系电话：乙方（以下简称“委托人”）姓名/公司名称：身份证号码/统一社会信用代码：联系地址：联系电话：鉴于，甲乙双方就理财事务的咨询、指导、分析等服务事宜达成一致，特拟定本理财顾问服务协议书（以下简称“协议”）如下：第一条 服务内容1.1 顾问应根据委托人的需求和风险承受能力，提供符合法律法规规定、合乎道德、有助于实现委托人财务目标的理财规划服务。1.2 顾问应就委托人的理财问题进行咨询和提供相应的意见和建议。1.3 顾问有责任进行风险评估，并根据委托人的风险偏好，帮助委托人选择适合的理财产品。第二条 义务和责任2.1 顾问应具备相应的资质和专业能力，按照法律法规、行业规范提供服务，并尽力做到忠实、勤勉、谨慎和诚实。2.2 顾问应当根据委托人的实际情况，合理选择理财产品，并充分披露产品的风险、收益情况。2.3 顾问应当保护委托人的隐私权，不得将委托人的个人信息泄露给第三方，除非事先取得委托人的明确许可或法律法规另有规定。2.4 委托人应如实提供相关信息，配合顾问工作，并对委托人采取的理财决策承担相应的风险和责任。第三条 服务费用3.1 顾问提供的初步咨询服务免费，具体服务费用根据双方约定另行支付。3.2 委托人应按照约定时间和方式支付服务费用，逾期支付的，应承担逾期利息及顾问因此产生的合理费用。第四条 协议的变更和解除4.1 双方应达成书面协议，对协议的任何变更或解除进行商议并签署相关协议。4.2 如因不可抗力或法律法规变更等原因导致协议无法履行，双方应及时协商解决。第五条 争议解决5.1 协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决。如协商不成，双方同意将争议提交有管辖权的人民法院解决。第六条 附则6.1 本协议自双方签署之日起生效，有效期为协议签署日起的两年。6.2 本协议的签署、解释和执行应适用中华人民共和国的法律。甲方（顾问）： 乙方（委托人）：签署日期： 签署日期：