029风险评价管理制度.doc

河北冀衡（集团）药业有限公司 JY-GL029-00
风险评价管理制度
起草人： 日期：
编号：JY-GL029-00
审核人： 日期：
执行日期：
批准人： 日期：
颁发部门：安全部
分发部门：各部门
【目的】准确辨识危害，评价其风险程度，进行风险分级，实施有效控制。
【适用范围】本程序适用于公司范围内危害的辨识、风险评价和风险控制策划。
【职责】
1. 总经理直接负责风险评价的组织工作。
2. 安全部负责危害识别、风险评价和风险控制的策划、协调工作。
3. 各部门负责实施本部门危害识别、风险评价和风险控制策划工作，将其结果上报安全部审批、备案。
【内容】
1. 定义
1.1. 危害：可能导致造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
1.2. 危害识别：认知危害的存在并确定其特性的过程。
1.3. 风险：发生特定危害事件的可能性及后果的结合。
1.4. 风险评价：评价风险程度并确定其是否在可接受范围的全过程。
2. 危害识别、风险评价与风险控制策划的基本步骤：
业务活动分类
危害识别
风险评价
风险控制策划
评审措施计划的充分性
判断风险是否容许
编制风险控制措施

各部门成立辨识小组，在安全部的领导下负责本部门按以上基本步骤进行危害识别、风险评价和风险控制策划工作。
3. 业务活动分类
3.1. 各部门对各自业务范围内作业活动、设备设施进行统计，填写清单。
3.2. 作业活动、设备设施分类要考虑对危害的易于控制和必要信息的收集，既要包括日常的生产活动，又要包括不常见的维修任务，辅助生产设施等。
3.3. 分类方法包括：
3.3.1. 作业活动的分类方法：
3.3.1.1. 按生产流程的阶段
3.3.1.2. 按位置区域
3.3.1.3. 按装置
3.3.1.4. 按作业任务
3.3.1.5. 按生产、服务阶段
3.3.1.6. 按部门
3.3.1.7. 上述方法的结合
3.3.2. 设备设施的分类方法：
3.3.2.1. 炉类
3.3.2.2. 塔类
3.3.2.3. 反应器类
3.3.2.4. 储罐及容器类
3.3.2.5. 冷换设备类
3.3.2.6. 通用机械类
3.3.2.7. 动力类
3.3.2.8. 化工机械类
3.3.2.9. 起重运输类
3.3.2.10. 其他设备类。
4. 危害识别
4.1. 危害的分类
4.1.1. 人员
4.1.2. 原材料
4.1.3. 机械设备
4.1.4. 作业环境；
4.2. 危害识别应考虑以下范围：
4.2.1. 常规活动（如正常的生产活动）和非常规活动（如临时抢修等）；
4.2.2. 所有进入作业场所的人员（含员工、合同方人员和访问者）的活动；
4.2.3. 所有作业场所内的设施如：建筑物、设备、设施等（含租赁使用的）。
4.3. 危害识别应考虑以下方面：
4.3.1. 三种状态：正常（如生产）、异常（如停机检修）和紧急（如火灾、中毒）状态；
4.3.2. 三种时态：过去出现并一直持续到现在的（如由于技术、资源不足仍未解决的或停止不用但其危害依然存在）、现在的和将来可能出现的危害情况都应进行辨识；
4.3.3. 七种风险因素类型：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素（人员误操作等）、人机工程因素（不按操作规程操作等）可能对人造成的伤害。
4.4. 危害识别方法
4.4.1. 可采用询问与交流、现场观察、查阅有关记录、获取外部信息、工作任务分析、安全检查表法、作业条件的危险性评价、事件树、故障树等方法。
5. 风险评价
5.1. 风险评价是职业健康安全管理体系的一个关键环节。目的是对公司现阶段的危险源所带来的风险进行评价分级，根据评价分级结果有针对性地进行风险控制，从而取得良好的职业健康安全绩效，达到持续改进的目的。
5.2. 风险评价准则：R=LS法。即：定量的计算每一种危险源所带来的风险，并对识别的风险进行分级，确定哪些风险可容许和哪些风险不可容许。
5.2.1. L----事故发生的可能性
根据公司的具体情况将其分为5个级别见下表。

等级
实际情况
1
有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程，极不可能发生事故或事件。
2
危害一旦发生能及时发现，现场有防范控制措施，并能有效执行或过去偶尔发生危险事故或事件。
3
危害的发生容易被发现（现场有监测系统），过去曾经发生，或在异常情况下发生类似事故或事件。
4
在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，导致危害常发生或在预期情况下发生。
5
在正常情况下经常发生此类事故或事件。

5.2.2. S----危害及影响后果的严重性
5.2.2.1. 事故后果可分为：法律、法规及其它要求、人员、财产、停工、环境污染和资源消耗、公司形象六种。按后果严重性分为5个级别，把无伤害或没有影响的分数定为1，把造成死亡或重大财产损失、违反法律法规、停工、重大污染和重大公司形象影响的可能性分数规定为5，其他情况的数值在1与5之间。
5.2.2.2. 根据公司的具体情况将其分为5个级别。见下表。
等级
法律法规其他要求
人
财产
(万元)
停工
环境污染
公司形象
1
完全符合
无伤亡
无损失
没有停工
没有污染
形象
没有受损
2
违反
操作程序
轻微受伤间歇不适
<10
影响不大
几乎不停工
装置范围污染
公司及周边范围
3
违反
公司规定
截肢骨折听力丧失慢性病
>10
部分装置
(1套)
设备停工
公司内
中等污染
省内影响
4
违反
潜在法规
丧失劳动
>25
部分装置
(2套)
设备停工
公司内
严重污染
行业内
5
违反
法律法规
发生死亡
>50
部分装置(>2套)
设备停工
公司外
严重污染
重大
国内影响

5.2.2.3. R---风险值
事故发生的可能性与事故后果数值相乘可得风险级别R。即:R=LS。
5.3. 风险等级确定及控制措施策划
5.3.1. 由安全部负责在不同时期，根据公司具体情况来确定风险等级的界限值，以符合持续改进的思想。
5.3.2. 各部门执行安全部确定的风险等级划分表。见下表。
风险度
等级
应采取的行动/控制措施
实施期限
20－25
巨大风险
在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估
立刻
15－18
重大风险
采取紧急措施降低风险
建立运行控制程序
定期检查、测量及评估
立即或近期整改
9－12
中等
可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通
2年内治理
4－8
可容忍
可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查
有条件、有经费时治理
<4
轻微或可忽略的风险
无需采用控制措施，
但需保存记录

5.4. 风险评价要联系生产实际，参照已往的经验和控制效果进行，既要分析可能发生的事故后果，更要实事求是地分析事故发生的可能性，还要考虑与需要采取措施的能力相适应，风险级别是综合分析评价的结果。优先选用直接判断法，也可采用工作危害分析、安全检查表等方法。
5.5. 重大风险的确定
5.5.1. 经过风险评价确定风险等级为重大风险的。
5.5.2. 对下述情况可直接定为重大风险：
5.5.2.1. 不符合安全法律、法规和标准的；
5.5.2.2. 相关方有合理抱怨或要求的；
5.5.2.3. 曾经发生过事故，现今未采取防范、控制措施的；
5.5.2.4. 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。
5.6. 风险控制措施计划。
5.6.1. 风险控制措施计划是指根据风险评价的结果提出并实施风险控制方案。即，针对评价出的结果，确定风险级别后，进行风险控制措施策划，将策划的结果编制风险控制措施计划，计划可采用的方式有：
5.6.1.1. 制定目标、指标和管理方案；
5.6.1.2. 采用运行控制；
5.6.1.3. 制定应急预案；
5.6.1.4. 培训；
5.6.1.5. 监测和测量
5.6.2. 编制风险控制措施计划要求
5.6.2.1. 各部门需对确定的本部门的重大危险源编制风险控制措施计划。
5.6.2.2. 编制风险控制措施计划原则上应：
5.6.2.2.1. 首先考虑消除危险源（如果可行的话）；
5.6.2.2.2. 然后再考虑降低风险（降低伤害或损坏发生的概率或潜在的严重程度）；
5.6.2.2.3. 最后考虑采用个体防护设备。
5.7. 对于不可容许风险，需采取相应的风险控制措施以消除或降低风险，使其达到可容许的程度。该计划一般要对不可容许风险确定优先级别，并规定出主控部门。有时可采用目标、指标和管理方案对该风险进行消除或控制。
5.8. 对于可容许风险，需维持相应的管理（运行控制、应急预案、培训、监测和测量），并不断监视，以防止其风险变大超出可容许的范围。
5.9. 编制的风险控制措施计划应有助于保护员工的职业安全健康，而不能将风险控制措施计划的重点放在保护财产的角度。
5.10. 各部门将危害识别、风险评价及风险控制策划的结果填入风险评价信息表；将确定的本部门的重大危险及相应的风险控制措施的结果填入重大危险风险评价信息表报安全部，作为安全管理的重要依据。
5.11. 必要时，安全部根据各部门的风险评价信息表，归纳、分析，确定公司的重大危险风险评价信息表作为公司优先管理的内容。
5.12. 危害因素是动态存在的，其严重程度也可能会发生变化，因此，对危害识别、风险评价和控制措施信息应定期（或及时）评审与更新，使各部门活动所涉及的所有危害因素始终处于受控的状态下。
6. 安全部负责检查各部门风险控制措施是否落实以及是否达到预期效果，并针对落实情况提出进一步要求及奖罚意见。
7. 定期评审与更新
7.1. 安全部负责每年一次（时间不超过12个月）组织各部门对危害识别、风险评价和风险控制策划工作进行定期评审与更新。
7.2. 各部门负责在发生以下客观变化时，主动的进行相应的危害识别、风险评价和风险控制策划工作，并将评审与更新的结果报安全部备案，作为安全管理的重要依据。
7.2.1. 新的或变更的法律法规或其他要求；
7.2.2. 操作变化或工艺改变；
7.2.3. 新建、改建、扩建、技改项目；
7.2.4. 有对事故、事件或其他信息的新认识;
7.2.5. 组织机构发生大的调整。
7.3. 安全部每年一次对危害识别和风险评价方法的应用效果进行检查和评审。

【历史修订记录及原因】
文件修订历史
版本号
修订原因
执行日期
00
新文件

苗木供应合同书

甲方：
乙方：周至县哑柏镇绿星苗圃
经甲乙双方协商同意， 　（以下简称甲方）从周至县哑柏镇绿星苗圃（以下简称乙方）购买银杏苗木，（用于渭政办发[2010]205号文件，渭南市区绿化），并就相关事宜达成以下协议：
一、 苗木数量：
二、 苗木规格：胸径15cm以上，主干通直，树头完整，枝条匀称、丰满，无病虫害，树形美观。
三、 苗木价格：每株计人民币
四、 该价格包括：苗木费、挖掘费、包装费、装车费、拉运费五项。合计人民币（ ）
五、 付款方式：任务完成后，10日内一次付清。
六、 有关事项：
1、 土球规格：苗木所带土球直径1.2米以上，厚度60cm以上，卸车前完整不破裂。
2、 包装规格：土球包装腰带无间隙宽度12cm以上，纵扎草绳间隙在2cm以下。绳杆高度40cm，缠冠高度2米。
3、 所有苗木必须是播种培育，均为本苗圃苗木，严禁从外省、外地调动，由此产生的不良后果，由乙方负责。
4、 乙方必须按照甲方时间、地点、数量要求按时送苗。（送苗地点，渭南市城区）并保证我县任务完成居全市前三名。
5、 苗木结算数量以接收方接收单上的数据为准，因不符合合同条款中苗木规格要求的，接收方拒绝接收的苗木由乙方自行处理。
六、本合同未尽事宜，甲乙双方同意协商解决。
七、合同条款违约，造成经济损失，由造成损失方全额赔偿。
八、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，自签字盖章之日起生效 二0一0年十二月

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