关于参照实施石油石化行业内部控制操作指南的通知练习题.doc

一、单选题1、下列关于石油石化行业内部控制的说法中，错误的是（）。 A.石油石化行业内部控制只需要关注重要业务事项和高风险领域 B.石油石化行业内部控制应当在全面控制的基础上 C.资本支出、工程招标、物资采购、产品销售是石油石化行业必须重点关注的业务流程 D.对容易发生舞弊的关键业务流程和岗位，需制定严密的控制措施A B C D 【正确答案】A【您的答案】A 正确2、内部控制不能为控制而控制，应当注重实用性与可操作性。这句话体现的是内部控制的原则是（）。 A.实用性原则 B.合规性原则 C.包容性原则 D.制衡性原则A B C D 【正确答案】A【您的答案】A 正确3、下列关于组织架构的管理措施的说法中，错误的是（）。 A.企业应当在公司制的基础上建立管理措施 B.企业应当建立统一授权的集团化管理体制 C.企业应当建立权责统一的集团化管理体制 D.企业应当建立逐级负责的集团化管理体制A B C D 【正确答案】B【您的答案】B 正确4、下列关于关键管理人员的管理说法中，错误的是（）。 A.企业制定规章制度确保管理人员的技能素质满足要求 B.企业通过内部报刊、有线电视、网络等媒体发布公告或召开会议等方式，增加选拔任用的透明度 C.企业应当注重对经营管理者的培养，提高管理者素质 D.企业只要招聘了符合标准的人才，就不需要对其进行后续培养A B C D 【正确答案】D【您的答案】D 正确5、下列关于汇报机制的说法中，错误的是（）。 A.企业通过分级管理的组织架构和员工岗位职责描述对汇报关系进行清晰的定义。任何情况下不得越级请示、报告工作 B.企业为员工向管理层反映问题和建议提供多种渠道，如员工代表大会制度、座谈会、接待日 C.企业应当注重高层管理人员之间的沟通，建立相应的沟通和交流渠道并确保其畅通 D.经营活动的管理人员要有与相关的高级管理人员进行沟通和交流的通畅渠道A B C D 【正确答案】A【您的答案】A 正确6、下列关于企业确定人员编制的说法中，最准确的是（）。 A.应当先定任务、定职责、定岗位，后定编制 B.应当先定编制，再定任务、定职责、定岗位 C.应当限定岗位，再定任务、定职责、定编制 D.应当限定职责，再定岗位、定任务、定编制A B C D 【正确答案】A【您的答案】A 正确7、下列关于企业编制企业发展战略的说法中，错误的是（）。 A.企业通过对内外部环境、内部条件和发展前景的估量和分析，编制中长期业务发展规划 B.企业编制年度预算，对预算经营年度的经营目标及相应管理措施做出预期安排 C.年度计划和预算由相关部门汇总并综合平衡后，报董事长审批 D.企业应当通过内部各层级会议将发展规划和计划及其分解落实情况传递到内部各管理层级和全体员工A B C D 【正确答案】C【您的答案】C 正确8、下列不属于产品质量控制方面的措施的是（）。 A.增强产品质量意识 B.规范操作流程 C.加强售后服务 D.坚持实施HSE管理体系A B C D 【正确答案】D【您的答案】D 正确9、下列关于企业文化建设与评估的说法中，错误的是（）。 A.企业应建立具有风险意识的企业文化，将风险管理文化建设融入企业文化建设全过程 B.企业高级管理人员在建立良好的企业文化中发挥主导和表率作用 C.企业普通员工应当在企业文化建设中发挥主导和模范作用 D.企业文化评估，应当重点关注董事、监事、经理和其他高级管理人员在企业文化建设中的责任履行情况A B C D 【正确答案】C【您的答案】C 正确10、下列不属于舞弊三角理论中的要素的是（）。 A.压力 B.机会 C.自我合理化 D.利益A B C D 【正确答案】D【您的答案】D正确二、多选题1、内部控制的参与者包括（）。 A.企业董事会 B.监事会 C.经理层 D.全体员工A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确2、下列关于石油石化行业内部控制的说法中，正确的有（）。A.内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督B.石油石化行业必须遵守内部控制的要求，机构间互相牵制C.石油石化行业可以由某个机构或个人单独决定重大决策D.石油石化行业必须事权统一A B C D 【正确答案】ABD【您的答案】ABD 正确3、内部控制制度应包容企业原有管理制度，并将业务制度加以流程化、信息化、规范化。下列相关说法中，正确的有（）。 A.优良的做法制度化 B.科学的制度流程化 C.合理的流程信息化 D.企业管理的规范化A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD正确4、内部控制的五要素包括（）。 A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.信息与沟通和内部监督A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确5、影响公司发展战略制定的因素包括（）。 A.国内外市场需求变化 B.行业及竞争对手状况 C.可利用的资源水平 D.自身优势与劣势A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确6、下列属于不相容职务的有（）。 A.可行性研究与决策审批 B.决策审批与执行 C.执行与监督检查 D.现金收支与登记库存现金明细账A B C D 【正确答案】ABC【您的答案】ABC正确7、人力资源管理部门定期对相关人力资源政策进行全面的检查，评价政策是否与公司职业道德规范相符。下列相关说法中，正确的有（）。 A.有德有才、破格重用 B.有德无才、培养使用 C.有才无德、限制录用 D.无德无才、坚决不用A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确8、核查候选人的背景，特别要考虑公司不能接受的行为或活动，具体包括（）。 A.对频繁更换工作和职业背景相差很大的候选人要仔细核查 B.雇佣政策要包括对犯罪记录的调查 C.候选人的工作经验 D.候选人的家庭背景A B C D 【正确答案】AB【您的答案】AB 正确9、下列属于企业社会责任的关注要点的有（）。 A.安全生产方面 B.产品质量控制方面 C.环境保护与资源节约方面 D.促进就业和员工权益保护方面A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确10、下列属于环境保护与资源节约方面的管理措施的有（）。 A.主动与政府部门沟通，了解国家能源政策 B.与项目所在地政府、社区、员工、业务合作伙伴等开展多层次多角度交流 C.深入了解利益相关方的关注点和诉求 D.积极履行对各利益相关方的责任A B C D 【正确答案】ABCD【您的答案】ABCD 正确三、判断题1、内部控制的目标是绝对保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。（）对错【正确答案】错【您的答案】错 正确2、石油石化行业内部控制操作指南属于参考性文件，并非强制性要求。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确3、内部控制的灵魂是制度，内部控制的依据是牵制。（）对错【正确答案】错【您的答案】错 正确4、内部控制是一个静态的过程。（）对错【正确答案】错【您的答案】错 正确5、内控管理机构应加强宣传培训督导工作，从高层领导到基层员工，都要树立内部控制意识。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确6、能够保证管理人员获得与其责任和权限有关的信息，说明确立的汇报机制是有效的。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确7、企业对发现的员工的违规行为及时进行制止，并按有关规章制度要求进行处理。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确8、人力资源政策与相应的道德标准一致，应将职业道德规范的遵从纳入员工评价标准。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确9、企业对考核不能胜任岗位要求的员工，应当直接将其辞退。（）对错【正确答案】错【您的答案】错 正确10、董事、监事、经理和其他高级管理人员应当在企业文化建设中发挥主导和模范作用。（）对错【正确答案】对【您的答案】对 正确个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。