国际经济学动态国际贸易理论.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,第五章 动态国际贸易理论,一、生产要素的增长与国际贸易,二、技术转移与国际贸易,三、需求变动与国际贸易,四、国际贸易与经济增长,一、生产要素增长与国际贸易,1、生产要素等比例增长（,Balanced Growth）,小麦,布,生产要素等比例增长使得生产可能性边界平行向外移动，结果只是原有生产规模简单扩大，不会改变产品生产结构和贸易结构，因而对贸易的影响是中性（,Neutral）,的。,O,2、偏向进口的生产要素增长（,Import-Biased Growth）,进口部门密集使用生产要素的增长速度超过出口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国生产的产品代替一部分进口品，降低一国对外贸的依赖程度。,小麦,布,O,进口品小麦部门密集使用的生产要素资本增长速度快于出口品布部门密集使用的生产要素劳动力的增长速度，资本价格下降，在小麦的国际市场价格不变的情况下，小麦生产部门的边际成本会低于市场价格，从而促使企业增加小麦的生产，在国内对小麦的需求保持不变的条件下，国内生产的增加会替代和减少小麦的进口，结果该国进口规模缩小。,同时，当小麦生产增加时，小麦部门不仅需要增加资本投入，还需增加劳动力投入，由于劳动力增长有限，所以需要布生产部门释放劳动力，这意味着布的生产量减少，从而布的出口会下降，该国出口规模也缩减。,由此可见，一国偏向进口的生产要素增长会使得贸易规模缩减，因而这种要素增长是“反贸易”的。,3、偏向出口的生产要素增长（,Export-Biased Growth）,出口部门密集使用生产要素的增长速度超过进口部门密集使用生产要素的增长速度，从而使得本国出口品产出增加。,小麦,布,O,偏向出口的生产要素增长使出口品布的产量增加，这就扩大了出口商品的供货来源，因而会扩大产品的出口规模。同时，为了增加布的生产，需要减少小麦的生产以释放资本，在国内需求保持不变的条件下，小麦的进口会增加。,由此可见，一国偏向出口的生产要素增长会使得贸易规模扩大，因而这种要素增长是“亲贸易”的。,罗伯津斯基定理（,Rybczynski Theorem）：,如果商品的国际比价保持不变，一种生产要素增加会导致密集使用该要素的产品产出增加，而密集使用其它要素的产品产出减少。,罗伯津斯基定理的原因在于，当某种生产要素增加时，要将其投入生产，必须与另外一种生产要素相结合。在生产要素被充分利用的条件下，就要求另外一个部门释放出所需要的生产要素，结果使得释放生产要素的部门的产品产量减少。,“,荷兰病,”,（,Dutch Disease,）,20,世纪,60,年代，荷兰发现了天然气，使得生产资源转向了石油天然气相关产业，这些产业迅速扩张，而与此同时，传统出口产业如制造业则萎缩。这种一个行业的增长扩张导致其他行业萎缩的现象称为,“,荷兰病,”,。,这种情况不仅在荷兰出现，,20,世纪,70,年代到,80,年代初分享了石油价格暴涨带来的横财，以及后来新开发了自然资源的国家（如沙特、尼日利亚、墨西哥、挪威、澳大利亚、英国等）都出现过类似的经济症状。经济学家们认为,“,荷兰病,”,可能是一种普遍现象，适用于所有,“,享受,”,初级产品出口急剧增加的国家。尽管这种病症一般是与自然资源的发现联系在一起，但它也可能因任何一种造成外汇大量流入的事件诱发，其中包括自然资源价格的急剧上升、外国援助和外国直接投资等。,“,荷兰病,”,的产生可以从两个方面解释。一般情况下，由于新资源的发现而获得的意外收益的确会对原有出口产业产生不利影响，或导致非工业化现象的发生，由于新兴部门的高收益，资本和劳动会从传统产业部门流入新兴部门。另一方面，由于自然资源出口增加，使该国贸易收支顺差。固定汇率制度下，将导致国内出现通货膨胀，传统出口部门成本上升、出口减少；而在浮动汇率制度下，贸易顺差将导致本币升值，以外币表示的出口商品价格上升，出口减少。因此无论哪一种情况，传统出口部门都成为牺牲品。,尼日利亚是一个典型案例。,1973,1974,年，阿拉伯国家实行石油禁运后，世界市场上石油价格翻了两番。,1979,1980,年，石油价格又涨了一倍，结果，,1980,年末石油贸易条件是,1972,年的,7,倍，这种,“,石油意外收入,”,占尼日利亚,70,年代和,80,年代初国内生产总值的,23%,。这些意外收入全部成为政府支出，公共投资增加，公务员工资涨了一倍，国内通货膨胀加剧，实际汇率上升。到,1984,年，尼日利亚非石油产品出口下降了近,90%,，呈现了典型的,“,荷兰病,”,症状。其中，农业受损最重，出口量下降了,2/3,。,印度尼西亚也是分享石油意外收入的国家。但是印尼政府在整个飞速发展时期，力争收支平衡，控制住了通货膨胀，同时，印尼政府采取了将石油收益用于经济发展的政策。首先，扩大了对农业的投资，包括资助灌溉系统、鼓励改良品种、改造农村医疗和教育设施，增加农业投入；另一方面，采取措施避免货币实际升值，维持其真实水平，使非石油产品出口一直保持在,7%,的增长率。因此，印尼经济没有出现,“,荷兰病,”,症状。,4、悲惨的增长（,Immiserizing Growth）,悲惨的增长是指当一国生产要素增加从而使产品出口增加时，该国的出口收入不但没有增加，反而减少了。造成这种局面的直接原因就是国际比价或贸易条件的恶化。,当一国某种产品的出口量在世界市场上已占有一定的比重或市场份额时，再增加供应并为市场所吸收，它必定降低出口品的价格。如果商品价格下降，就可能出现这样一种情况，即由商品价格下降所带来的出口量的增加，从而带来的收入增加，可能被单纯的价格下降所抵消，甚至是收入水平的绝对下降。例如，当某种商品的价格是5元时，其销售量是2个，当厂商将价格降到3元时，其销售量只增加到3个。从总收入的角度看，价格变化前，总收入是10元，而价格变化后则是9元，总收入反而减少了。,咖啡,布,悲惨增长发生的条件：,（1）生产要素的增长偏向出口；,（2）该国是一个“大国”，出口数量影响国际市场价格；,（3）出口产品的需求缺乏弹性。,A,国（创新国）出口,B,国（模仿国）进口,A,国生产,A,国出口，,B,国进口,A,国进口，,B,国出口,B,国生产,需求时滞,反应时滞,掌握时滞,模仿时滞,t,t1,t2,t3,从创新国创新成功并开始生产一种新产品到模仿国完全掌握这种新产品的生产技术，生产达到一定规模，能满足国内需要，不需再进口这种产品时为止的时间间隔称为模仿时滞（,Imitation Lag）。,模仿时滞进一步又可分为反应时滞（,Reaction Lag）,和掌握时滞（,Mastery Lag）,两个阶段，其中反应时滞的初期称为需求时滞（,Demand Lag）。,显然，只要模仿时滞长于需求时滞，创新国就可以依据其技术领先地位，向模仿国出口其创新产品，模仿时滞超过需求时滞的时间越长，创新国向模仿国的累积出口量就越大。,2、产品生命周期理论（,Product Life Cycle Theory）,该理论最先由弗农（,Raymond Vernon）,于1966年提出，是解释二战后制成品贸易的著名理论。该理论认为，由于技术的创新和扩散，制成品和生物一样，也具有一个生命周期。制成品的生命周期大致划分为五个阶段,：,（,1）,引入期（,Introduction）;,（2,）,成长期（,Expansion）；,（,3）,成熟期（,Maturity）；,（,4,）下降期（,Decline）；,（,5）,衰亡期（,Demise）。,在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。,引入期,成长期,成熟期,下降期,衰亡期,创新国销售量,净出口,O,O,发展中模仿国（如新加坡）贸易,发达模仿国（如日本）贸易,创新国（如美国）贸易,t,t,t1,t2,t3,t4,t5,在产品生命周期的不同阶段，随着技术的传播和扩散，新产品逐渐由知识技术密集型向资本密集型、再向劳动密集型转变，从而决定产品生产优势的因素，也逐渐由技术垄断优势向低成本优势转变，从而使不同国家在贸易中的地位发生不断的变化。,3、雁形模式,日本经济学家赤松要根据产品生命周期理论提出了产业发展的“雁形模式”。他发现日本出口产品的发展在时间轴上表现出一种类似“大雁飞行的状态”，这实际上是日本产品逐渐取得出口竞争优势，然后被其他国家所取代，日本再创造出新产品竞争优势的过程。,日本学者山泽逸平把雁形模式用于解释一国产业结构的调整。,日本学者阿部用雁形模式解释亚太地区处于不同经济发展阶段的国家之间经济赶超（,Catching-up）,的过程。,三、需求变动与国际贸易,1、恩格尔定律与国际贸易,恩格尔发现，家庭收入越少，其消费总支出中用于购买食物及其它必需品的比例越大；随着收入水平的提高，用于食物的支出比重下降。对一国来说亦如此。经济发展水平越高的国家，对食物的消费或需求的增长不会与收入同比例增长，而是增长得较慢，这是因为食物的需求弹性较低。,由于食物支出的收入弹性比较低，所以当一国或食物进口国的收入水平提高时，对食物的需求可能增加很少，甚至不增加，因而其价格的变动也很小。而随着收入水平的提高，人们对奢侈品的需求弹性则比较大。这意味着，生产食物的国家和生产奢侈品的国家在国际市场上所面临的需求条件或市场前景是不同的。从国际贸易条件的角度说，各国乃至世界总体上的收入水平越高，奢侈品以及消费品中的耐用消费品的需求增长越多，对生产这些产品的国家越有利。由此可以得出结论，随着整个世界经济的发展和各国收入水平的提高，国际贸易向有利于制成品生产国的方向发展，而不利于食品、特别是农产品的生产国。从这个意义上说，以农业生产为主的国家，要发展自己的经济，不应过于固守农产品生产的比较优势，经济的工业化才是经济发展的途径。,2、示范效应与国际贸易,人们的消费水平不仅受自身绝对收入水平的限制，也会受周围与自己收入水平相近或相同的人群消费结构和水平的影响，因而其消费模式中有受别人影响的现象。同样，收入水平较高国家的消费模式及其演变对收入水平较低国家消费模式的升级也具有示范作用。,从国际贸易的角度看，这种消费模式的传播，对发达国家或收入水平较高国家产品的出口十分有利。消费模式传递对发达国家的有利影响主要体现在两个方面：一方面发达国家生产的耐用消费品等产品在满足了国内需要以后，一部分产品可能被发展中国家或收入水平处在上升阶段的国家所吸收；另一方面，发展中国家对发达国家国内已经饱和，甚至处在衰落期的产品形成源源不断的需求。,因此，发达国家的厂商既可以从本国逐步变化的消费模式中获利，也可以从发展中国家仿效发达国家消费模式中获利。相反，发展中国家的同类产业却难以发展。因为一方面发展中国家在消费模式上追随或模仿发达国家，使发展中国家对高层次消费品的需求不是建立在本国相应产业发展的基础上的；另一方面发展中国家的厂商在追随本国代表性需求变化时，一开始就面临着来自发达国家强有力的竞争。一般而言，这些产品多是容易产生规模经济效果的产品。当发展中国家的厂商开始发展本身的产品生产时，他们所面临的是发达国家已经达到规模经济程度的同类企业的竞争。因此，示范效应适合发达国家经济的需要。,示范效应对收入分配状况比较平均的发展中国家更是不利。收入分配的平均意味着该国大多数居民的收入水平是相同或接近的。在示范效应的作用下，各国家庭消费模式转变或升级的时间大体相同，因而在短期内，该国对某些进口产品将形成大规模需求，这种需求刺激了国内生产的欲望。然而，一旦国内生产发展起来了，厂商发现国内的需求已经下降了。因为在国内需求逐步增长的阶段，这种需求是由进口品来满足的，当本国的同类产品生产发展起来之后，第一轮的市场需求已经开始饱和，而第二轮的更新还需要相当一段时间。其形势是国内厂商的生产规模已经比较大，因而需要借助市场推动和巩固规模经济的效果。但是，这种期望受到市场的打击，不得不减少生产量或生产规模，当他们适应了较小的需求规模时，消费者更新产品的需求又开始了，厂商又急于增加产品生产。再加上技术与管理的差距，国产品难以与进口品竞争。越是如此，消费者越是趋向于购买进口商品，从而形成比较高的进口倾向，结果本国的同类工业难以发展。现实要求发展中国家需要良好的收入分配制度和经济发展的条件。,四、国际贸易与经济增长,1、国际贸易与经济增长的关系,古典经济学家在论及对外贸易对一国经济增长的作用时，提出了“剩余物资出口论”和“大宗产品出口理论”。,亚当斯密提出的“剩余物资出口论”假设，一国在贸易前，其生产能力未能充分利用，如果全部生产能力都调动起来，本国生产的产品就会出现“剩余”。一国参与国际贸易以后，生产能力的充分使用就可以把满足国内需要后的剩余产品对外出口，国际贸易实现了该国生产能力的充分利用。该理论明确指出了对外贸易是实现一国资源充分利用的条件，因而会促进该国经济的增长。,大卫李嘉图提出的“大宗产品出口理论”认为，一国利用原材料或自然资源密集型产品的出口增加本国的收入，进而提高该国的储蓄和投资水平，带动整个经济的发展。,2、对外贸易在经济增长中的作用,1938年，罗伯特逊（,Robertson）,提出国际贸易是经济增长的“发动机”。他明确指出了一国贸易对整个经济的带动作用，即将对外贸易摆在该国经济增长动力源的地位上。,20世纪50年代，纳克斯（,Nurkse）,也提出贸易可以带动一国经济的增长。他认为国际贸易对发展中国家的经济增长来讲意义更大，他是从中心边缘学说的角度来讲这一问题的，认为中心国家经济的增长会通过对边缘国家产品的需求增加来带动边缘国家经济的增长。,1970年，克拉维斯（,Kravis）,提出国际贸易的作用不能高估，对外贸易至多只是经济增长的“侍女”。他强调一国经济增长的主要源泉还是其国内因素，外部因素只构成对经济增长的刺激，而不能起到决定性作用，这种刺激所产生的效果大小完全依各国具体情况的不同而不同。,世界银行在,1987,年,世界发展报告,中，将,41,个发展中国家和地区的贸易发展战略分成,4,种类型，即坚定外向型、一般外向型、一般内向型和坚定内向型。他们发现，对对外贸易依赖比较大的国家和地区比对对外贸易依赖比较小的国家和地区经济发展的速度要快。,由此看来，经济学家们都认为对外贸易能够促进一国经济增长，但对于这种促进作用到底有多大意见却不尽相同。一般来说，对外贸易对一国经济增长的影响主要取决于两个方面的因素：第一是外贸依存度，即一国对国际市场的依赖程度，如果依存度较高，那么对外贸易对该国经济增长的影响就比较大，如果依存度较低，主要依靠国内市场来实现经济增长，那么对外贸易的作用就较小。第二是进出口产品的结构，如果一国的出口商品都是需求弹性较低的初级产品的话，对外贸易对其经济增长的促进作用就比较小，而且还有可能出现悲惨增长，如果出口的是属于高附加值的制成品的话，对外贸易的促进作用就会比较明显。,年份,进出口依存度,出口依存度,进口依存度,1978,年,9.7,4.6,5.1,1980,年,12.6,6.0,6.6,1985,年,22.8,9.0,13.8,1986,年,25.0,10.5,14.5,1987,年,25.7,12.3,13.4,1988,年,25.6,11.8,13.8,1989,年,24.9,11.7,13.2,1990,年,29.8,16.0,13.8,1991,年,33.4,17.7,15.7,1992,年,34.3,17.6,16.7,1993,年,31.9,15.0,17.0,1994,年,42.3,21.6,20.7,1995,年,38.6,20.4,18.1,1996,年,33.9,17.6,16.2,1997,年,34.1,19.2,14.9,1998,年,31.8,18.0,13.8,1999,年,33.3,18.0,15.3,2000,年,39.6,20.8,18.8,2001,年,38.5,20.1,18.4,2002,年,42.7,22.4,20.3,2003,年,51.9,26.7,25.2,2004,年,59.8,30.7,29.1,2005,年,63.9,34.2,29.7,2006,年,67.0,36.9,30.1,2007,年,64.3,36.0,28.3,我国外贸依存度的变化,年份,国家,2001,年,2002,年,2003,年,2004,年,2005,年,2006,年,2007,年,美国,19.0,18.2,18.5,20.1,21.2,22.1,22.6,日本,18.1,19.0,19.9,22.3,24.5,27.9,30.5,印度,19.6,20.7,21.4,24.9,28.6,中国,38.5,42.7,51.9,59.8,63.9,67.0,64.3,部分国家,2001,年至,2007,年的对外贸易依存度 单位：,%,中国和东盟五国的外贸依存度,单位：,%,1980,年,1985,年,1990,年,1995,年,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,新加坡,马来西亚,泰国,印尼,菲律宾,中国,165.8,52.9,20.1,28.1,17.7,6.0,191.2,43.2,28.5,14.9,25.6,6.6,124.4,52.8,19.4,22.2,14.3,9.1,143.4,42.3,25.2,12.2,17.0,14.1,149.0,72.5,29.1,25.0,19.6,16.2,172.2,72.1,41.6,21.3,29.5,13.9,138.8,84.6,33.5,22.5,23.6,20.9,146.1,88.9,42.0,20.1,38.3,18.2,2000,年,2001,年,2002,年,2003,年,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,（,1,）,（,2,）,新加坡,马来西亚,泰国,印尼,菲律宾,中国,151.3,108.7,56.3,41.3,50.9,23.1,147.3,88.2,50.3,22.3,42.9,20.8,143.3,100.0,56.3,39.2,44.7,22.6,136.5,83.1,53.7,21.6,41.1,20.7,141.6,98.0,52.1,32.9,46.1,25.7,131.8,82.8,49.4,18.0,44.0,23.3,157.8,95.8,56.1,29.3,45.7,31.1,140.0,77.2,52.9,15.6,47.3,29.3,注：（,1,）指出口依存度；（,2,）指进口依存度。,第六章 对外贸易政策,一、关税及其影响,二、进口配额及其影响,三、出口补贴及其福利影响,四、倾销与反倾销,五、其它非关税壁垒措施,六、保护贸易理论,一、关税及其影响,1、关税的种类,（1）按征税对象分,进口关税,出口关税,过境税,（2）按征收方法分,从价税,从量税,复合税,2、进口关税的经济影响,a,b,c,d,e,f,S,d,D,d,Q,P,O,S,0,S,1,D,0,D,1,P,t,P,w,（1）关税的消费效应（,Consumption effect）:,(a+b+c+d),（2）关税的生产效应（,Production effect）:,+a,（3）关税的财政收入效应（,Fiscal revenue effect）:,+c,（4）关税的收入分配效应（,Income distribution effect）:,根据斯托尔珀萨谬尔森定理，关税将增加受保护商品中密集使用的生产要素的收入。,（5）关税对市场竞争的影响：征收进口关税意味着保护本国的厂商垄断或默认国内厂商的垄断，妨碍竞争机制发挥作用可能造成资源配置的扭曲。,（6）进口关税对一国经济的净影响：,(a+b+c+d)a+c=,(b+d),关税造成一国社会福利净损失（,Deadweight loss），,也称为关税的保护成本（,Protection cost），,其中,b,为生产扭曲（,Production distortion），,即征税后国内成本高的生产替代原来来自国外成本低的生产，从而使资源配置效率下降；,d,为消费扭曲（,Consumption distortion），,即征税后由于价格提高使得消费者需求和消费量下降，从而造成资源闲置的损失。,总之，关税有利于进口国的生产者和政府，不利于进口国的消费者，会降低进口国总体的福利水平。,a,b,c,d,e,f,S,d,D,d,Q,P,O,S,0,S,1,D,0,D,1,P,t,P,w,c,S,D,b+d,P,Q,O,a,b,c,d,f,S,d,D,d,Q,P,O,S,0,S,1,D,0,D,1,P,t,P,w,P,w,e,上述分析是假定进口国是一个“小国”，是国际市场价格的接受者，面对的外国供给曲线是一条具有完全弹性的水平线。如果进口国是一个“大国”，影响世界市场价格，则关税造成的净福利影响是,e(b+d)，,上升还是下降不确定。,（7）考虑两个国家情况下的关税效应,考虑出口国的情况，进口国征收进口关税，将刺激国内生产者增加产品的生产，相应地会代替一部分进口。同时征收关税以后，该产品的价格上升，会导致进口国对进口品需求的减少，这种进口规模的缩减意味着出口国的出口商不得不减少产品的出口。如果出口国生产规模保持不变，该国的国内市场上在原有价格水平上的供给就会大于需求，从而迫使厂商降低商品的市场售价。这种价格的降低显然对消费者有利，而对生产者不利。,由此可见，征收进口关税有利于进口国的生产者和政府以及出口国的消费者，而不利于进口国的消费者和出口国的生产者。,3、有效保护率与关税结构,关税的有效保护率（,Effective Rate of Protection,ERP）,反映某一行业生产或加工中增加的价值（附加值）受保护的程度，通过关税引起的国内生产附加值的变动率来表示。,其中,V,j,和,V,j,分别表示征收关税前后,j,行业国内生产附加值。,假定自由贸易条件下，每套服装价格1000元，国内生产需使用进口500元中间投入品，则在自由贸易条件下，国内生产附加值为1000500500元。,假定对服装征30%进口关税，中间投入品不征税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500800元，,ERP（800500）/500100%60%。,如果对中间投入品征30%进口关税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500（130%）650元，,ERP（650500）/500100%30%。,如果对中间投入品征40%进口关税，则征税后国内生产附加值为1000（130%）500（140%）600元，,ERP（600500）/500100%20%。,可以看出，如果制成品关税保持不变，随着对中间产品征税上升，制成品的有效保护率下降，甚至出现负保护。关税的有效保护程度与关税结构有关。要提高或降低有效保护程度，就要改变关税结构。,在实践中，发达国家关税结构一般具有随生产加工深度的增加提高关税税率的特征，即对初级产品进口实行低关税，而对制成品则实行较高的关税，这种现象称为,“关税升级”,（,Tariff Escalation）。,Pre-and Post-Uruguay Round Cascading Tariff Structure in Industrial Countries.,二、进口配额及其影响,1、进口配额的种类,进口配额,（,Import Quota）,是指一国政府为保护本国工业，规定在一定时期内对某种商品的进口数量，或对进口金额加以限制。,进口配额按分配方法可分为两种：一是,全球配额。,它规定该国对某种商品在一定时间内的进口数量或金额，它适用于来自任何一国的商品进口。主管机关按本国进口商的申请次序批给一定的允许进口的数量或金额，直至发放完规定的全部限额为止。二是,国别配额。,它是进口国对来自不同国家的进口商品，规定不同的进口限额。,进口配额按实施方式和限制程度还可分为,绝对配额,和,关税配额。,2、进口配额对一国福利的影响,总的来说，配额的影响取决于其对进口的限制程度；在一般条件下，由于其所规定的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，所以配额实施会引起进口商品在国内市场的价格上涨，从而导致福利的下降。,假设我们讨论的对象是一个小国，因而配额不会影响世界价格。如图所示，,在自由贸易下，国内外价 格相同，为,P,w,，,国内生产和消费分别为,OQ,1,、OQ,2,，,进口为,Q,1,Q,2,。,现对进口设置一限额，假定限 额为,Q,3,Q,4,，,而且,Q,3,Q,4,Q,1,Q,2,，,于是国内价格由原来的,P,w,上涨为,P,q,，,国内生产增加至,OQ,3,，,国内消费减少至,OQ,4,。,a,b,c,d,e,f,S,d,D,d,Q,P,O,Q,1,Q,3,Q,2,Q,4,P,q,P,w,此时，生产者剩余增加了，,a,为增加部分，而消费者剩余减少了，损失为（,a+b+c+d）。,与关税不同的是，实施配额不会给政府带来任何财政收入。综合起来，配额的净福利效应=生产者剩余增加-消费者剩余损失=,a-(a+b+c+d)=-(b+c+d)，,其中,b、d,分别为生产扭曲和消费扭曲，,b+d,为配额的净损失。至于,c，,在关税情形下我们知道它表示政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配额收益（,quota revenue）,或配额租金（,quota rent），,它实际上是一种垄断利润，它的去向视政府分配配额的方式而定。,现实中，分配进口配额常常要与进口许可证相结合。分配许可证的方法主要有三种：一是竞争性拍卖；二是固定的受惠；三是资源使用申请程序。（1）政府可通过拍卖的方法分配许可证。一般情况下，进口商所付购买许可证的成本要加到商品的销售价格上。但这种方法属于市场方法，具有较高的效率。,（2）固定的受惠制。它是政府根据现有进口某种产品的企业在上一年度在进口该商品总额中的比重，将固定的份额分配给某些企业的方法。这种方法比较简便，但其问题是（,i）,政府不再有关税收入或拍卖许可证的收入；（,ii）,这种方式带有某种垄断性，它意味着，新增的企业难以获得此种商品进口的特权。因此这种分配方式不利于打破垄断，实现资源的有效配置。,（3）资源使用申请程序法。它是指在一定的时期内，政府根据进口商递交进口配额管制商品申请书的先后顺序分配进口商品配额的方法。这种方法形成了申请人获得所需进口品的自然顺序，即按照先来后到获得所需商品。其缺点是，可能给管理部门留有利用职权“寻租”（,rent-seeking）,的机会。,因此，比较而言，公开拍卖可能是分配进口配额的最好方法。,3、配额与关税的比较,（1）配额比关税更严厉，在征收关税的情况下，如果一国出口商试图进入课征关税的市场，那么只要在产品价格或质量上有竞争力就有可能渗透进该国的市场；而在采取进口配额措施的情况下，无论出口国生产的产品在价格或质量上有多强的竞争力，由于进口的数量是确定的，出口国都不可能打入进口国市场。,（2）关税的征收是通过价格变动影响国内对进口品的需求，而配额的实施则是限制商品的进口量或进口金额，因此配额在实施上和对进口限制的程度方面更直接、更易于控制。,（3）关税成为政府收入，而配额租金可能成为政府收入，也可能成为进口商收入。,三、出口补贴及其福利影响,1、出口补贴的含义,出口补贴,（,export subsidy）,，是指一国政府为鼓励某种商品的出口，对该商品的出口所给予的直接补助或间接补助。直接补助是政府直接向出口商提供现金补助或津贴。间接补助是政府对选定商品的出口给予财政税收上的优惠。如对出口的商品采取减免国内税收（如宽减公司所得税等）、向出口商提供低息贷款等。出口补贴的目的是为了使本国企业在国际市场上能以低于实际生产成本的价格出售其产品，提高其在国际市场的竞争能力，扩大产品的出口。,2、出口补贴的经济影响,a,b,c,d,e,f,S,d,D,d,Q,P,O,Q,1,Q,3,Q,2,Q,4,P,s,P,w,出口补贴使出口国的生产者剩余增加了,a+b+c，,使消费者剩余减少了,a+b，,同时政府增加了,b+c+d,的补贴开支。所以，出口补贴的福利净效果=生产者剩余增加消费者剩余损失政府补贴（,b+d,）。,既然出口补贴对一国的经济福利是负效应，为什么各国还要采取这种政策呢？实际上，在出口国政府看来，如果短暂的出口补贴损失，或消费者福利损失，能够促成该国生产规模的扩大，进而获得规模经济效应，或者能够促进本国经济的成长等长远利益，那么这种损失也许是值得的。,从进口国的角度看，出口补贴是一种威胁。因为接受补贴的产品都以低于成本的价格将产品销到国外市场，从而会挤垮进口国的同类工业，对此各国都采取一些反补贴措施，以反对因出口补贴而带来的“不公平竞争”。,在自由贸易下，世界价格为,Pw，,国内消费和生产分别为,OQ,1,和,OQ,2,，,此时出口量为,Q,1,Q,2,。,如果政府给予本国出口生产者每单位产品金额为,s,的出口补贴，则本国出口生产者现可以以高于市场价格的成本进行生产，如图所示，出口生产者的生产由原来的,OQ,2,扩大到,OQ,4,。,在政府的补贴下，厂商愿意增加其产品的出口量至,Q,3,Q,4,，此时国内的供应量减少到,OQ,3,。这种过度出口造成国内供应的减少，从而国内的市场价格上升为,Ps，,高于补贴前的价格,Pw，,由于价格上升，国内消费减少至,OQ,3,。,可见，出口补贴扩大了产品的出口，但这种出口是“过度出口”，是靠牺牲本国正常消费增加的出口。,四、倾销与反倾销,1、倾销的含义,倾销,（,dumping）,是在不同国家市场间进行的一种价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格或成本向国外销售商品的行为。,确定倾销的标准是该产品是否以低于本国国内市场价格或成本在国外市场上销售商品。通常判断是否构成倾销的依据主要有：（1）进口国生产同类产品的企业是否受到低价进口品的冲击，以致其市场份额明显减少；（2）进口国同类企业的利润水平是否明显降低；（3）在低价进口品的冲击下，进口国的同类工业是否难以建立起来。,2、倾销的类型及其影响,倾销就其性质来说，可分为两种类型：一种是,持续性倾销（,persistent dumping）；,另一种是,掠夺性倾销(,predatory dumping)。,（1）,持续性倾销：,是指这种倾销的存在是无限期的，厂商采取这种行为的目的在于追求利润的最大化。,形成持续性倾销的条件有三个：（1）市场是不完全竞争的；（2）企业在国内外市场所面临需求弹性不同。其中国外市场的需求弹性比国内市场的需求弹性要大；（3）国内和国外两个市场是完全分割的，因此不存在销售到国外市场的产品流回本国的可能性。,P P,MC,D,F,MR,F,MC,Q,Q,O,O,国内市场,国外市场,D,H,MR,H,P,F,P,H,左图表示企业在国内市场所面临的需求曲线（,D,H,）,和相应的边际收益曲线（,MR,H,）；，,右图表示本国企业在国外市场所面临的需求曲线（,D,F,）,和相应的边际收益曲线（,MR,F,）。,为了分析的方便，我们假定企业的边际生产成本为常数。,在图中，边际成本曲线与企业国内外市场的边际收益曲线的交点分别决定了其在国内外市场的销售量，再由国内外市场的需求曲线，可确定对应销售量的市场价格，企业在国内外的销售价格分别为,P,H,、,P,F,，,由于国外市场的需求曲线更为平坦（需求弹性相对较大），故对应的价格低于国内价格。,由于此种倾销行为是为了谋求最大利润，是一种合理的企业行为，所以只要不受约束，它就可持续下去。对于进口国的消费者来说，这种持续性倾销商品的行为意味着消费者可以享受低价商品，从而提高了进口国的实际收入水平。因此，持续性倾销对进口国的消费者有利，而不利于进口国同类产业的发展。,（2）,掠夺性倾销,：是指为了排除市场上的竞争对手，出口商暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销的有害性表现在企业降低价格的临时性和暂时性，进口国消费者只获得了暂时性的利益，一旦倾销者提高价格，消费者的实际收入水平不但不会上升，反而还会下降。一般来说，不管是哪一种类型的倾销，倾销都不利于进口国的生产者，会给他们带来压力，因此倾销会招致进口国国内生产者的反对。,3、反倾销与反倾销税,虽然倾销对进口国消费者可能有利，但倾销使进口国同类企业或产业的发展面临着严重的压力，甚至使其难以生存，因而国内生产者会要求政府采取反倾销（,anti-dumping）,政策措施，以抵消倾销对进口国市场的强烈冲击，保护本国同类产业的发展。,反倾销的一般做法是征收反倾销税。所谓反倾销税是指，进口国政府在确定外国出口商销售到本国市场的商品有倾销行为时，对该商品所征收的进口附加税。,反倾销税的征收可能产生的影响是：（1）它可以减少国内对低价进口品的需求。理论上说，其征税额应为两种价格之间的差额，才能达到抵消不正当竞争，或不公平竞争的目的。（2）反倾销税可使进口品价格提高到进口国国内市场价格的水平，从而保护了国内同类商品的生产者。,五、其它非关税壁垒措施,1、自愿出口限制（,Voluntary Export Restraints,VER）,自愿出口限制,是指，商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某些商品在一定时期内的出口数量，或出口金额。自愿出口限制的特征：1自愿出口限制并非出自“自愿”，它往往是在进口国的压力下实施的限量出口的措施。2表面上看，自愿的出口限制是一种比较温和的非关税壁垒措施，实际上它与配额一样严厉，同样使出口商难以凭借产品的非价格优势渗入进口国的市场。3自愿出口限制是进口国比较隐蔽易行的保护措施。,2、歧视性的公共采购,歧视性的公共采购,是一国政府根据国家有关法律制度，给予国内供应商优先获得政府采购订单的一种非关税壁垒措施。在各国经济运行中，政府已经成为多种公共物品的购买者。例如，一些国家规定，政府采购要优先购买本国商品，从而形成对外国销售商的歧视。为此国际社会提出一些约束措施，但在具体执行时，尚有许多困难。,3、对外贸易的国家垄断,对外贸易的国家垄断,或,国营贸易,是指，国有企业或公营企业获得特权直接经营对外贸易，因而形成对外贸易的国家垄断。在国有企业垄断外贸的情况下，关税及其他保护贸易政策措施的作用十分有限。在此情况下，政府有关部门根据国家计划安排商品的进出口，并通过国营外贸公司具体贯彻执行。在此情况下，即使各种商品的进口关税很低，进口也难以增加。国营外贸的根本弊病是，人为地扭曲了资源的配置，并且垄断产生出过度保护和低效率等后果。,4、技术标准和卫生检疫标准,技术标准,是进口国为保证各种商品的进口质量符合一般的技术要求而作出的有关规定。然而，一些国家为限制某些商品的进口，常常规定一些外国难以掌握的技术标准或技术要求，以便寻找阻止外国商品进入本国市场的理由。技术标准是一项比较严厉的非关税壁垒措施。这些标准意味着，运到进口国口岸的商品可能因为技术标准不符而被拒之门外。,卫生检疫标准,是一国对进口的动植物及其制品、食品、化装品等所实施的必要的卫生检疫，以免传染疾病或病虫害。但是却成了非关税壁垒的一项重要措施。进口国为限制外国商品的进口常常以不合卫生标准为由，将外国产品拒之国门之外。,六、保护贸易理论,1、重商主义的保护贸易理论,重商主义（代表人物托马斯孟，,Thomas Mun）,认为金银货币是财富的唯一形态；要获取更多的金银，除了本国开采金银矿藏外，只有通过对外贸易，用产品出口换取别国的金银，因此对外贸易是增加金银财富的唯一源泉。据此，重商主义提出奖出限入的政策措施，主张政府通过鼓励出口、限制进口来干预对外贸易，以实现多出口、少进口，通过贸易顺差使金银更多地流入本国，增加本国的财富。,2、幼稚产业保护理论,幼稚产业的观点最早由美国政治家,汉密尔顿（,Alexander Hamilton）,于1791年提出的，但真正引起人们注意的是在德国经济学家,李斯特(,Fried