第三讲 财政的起因与职能.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,财政学,朱红红,zhuhonghong,第三讲,财政,的起因与职能,概要,3.1,市场失灵,3.2,财政职能,目标,掌握市场失灵的各种类型,掌握财政的三大职能,引例,飓风的启示：自由市场并非万能,2005,年,8,月,29,日，卡特里娜以三级飓风的强度袭击了中心位于新奥尔良的墨西哥湾，持续风速为,205km/h,。超过,50,处堤坝被风暴潮破坏，造成大面积的洪水。,1800,多名墨西哥湾沿岸居民丧生，这场美国历史上,“,最昂贵的飓风,”,造成的损失总计超过,800,亿美元。很多非物质文化也被摧毁：由于相应的街区被冲垮，社区随之被抹去；新奥尔良的大量历史遗迹被严重损毁。,在新奥尔良遭受的灾害中，自由市场是一个关键因素。在提前得到特大飓风将袭击新奥尔良及其周围地区的预警情况下，官员们让自由市场发挥作用。,他们宣布要全部撤出新奥尔良，但是要求每个人依靠自己的力量撤离灾区。那里没有像古巴岛一样，实行,“,集体有序,”,的撤离。去年一次特大飓风袭击古巴时，卡斯特罗政府通过各地党政机关，疏散撤离了,130,万人，占全国人口的,10%,、结果无一人死亡。直到灾害第三天人们才知道，成千上万的人没有撤离是因为他们不知道撤往哪里，也没有交通工具。自己没有汽车，手里又没有多少钱，他们只好留下来，听天由命。总之，自由市场对他们不起作用。他们当中有相当多的黑人，还有一部分是白人中的穷人。,自由市场还以另外一种方式发挥作用。布什的计划是把国家服务的功能限制到最小程度。以迫使人们求助于私营部门来满足其需求。因此，新奥尔良的工程预算削减了,7000,多万美元，削减幅度达到,44%,，于是加固堤防和改善排水系统的计划就被束之高阁了。,原来的大片沼泽地可以成为新奥尔良与海浪之间的一个天然屏障，可是政府这些年来把这些沼泽地交给建筑商去经营。他们为了追逐私利，将那里的水排干，用于开发建筑工程。于是，沼泽地迅速消失。,在救援方面，政府让私营慈善机构负责。红十字会投入了行动，可是它的方针是,“,不要送食品和毯子，要送钱,”,。,（,环球视野,摘自,2005,年,9,月,4,日西班牙,起义报,）,飓风的启示：自由市场并非万能,3.1,市场失灵,3.1.1,市场失灵：政府经济活动的起因,3.1.2,市场势力,3.1.3,市场残缺,3.1.4,市场功能缺失,3.1.1,市场失灵：政府经济活动的起因,市场失灵（,market failure,）,指市场经济存在着的一些自身难以克服的缺陷或不足,。,市场失灵的原因,市场势力,垄断、自然垄断等,市场残缺,因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题,市场功能不足,分配不公平；,经济波动；,优值品或劣值品等。,现代财政理论的分析思路,市场有效运行市场失灵政府干预财政介入,3.1.2,市场势力,市场势力的形成原因,垄断,市场竞争的结果造成的垄断；,自然垄断,(natural monopoly),某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。,垄断造成的效率损失,自然垄断的特点,规模报酬递增,（,increasing returns to scale,）,某些行业具有收益随规模扩大而不断增长的特点，也即具有平均成本递减的特点。,如供水、供电、管道煤气、下水道、有线电话等。,自然垄断行业存在竞争失灵,独家经营胜过多家,竞争,为什么会产生垄断,Q,成本,ATC,1000,$50,例如：,1000,个家庭需要电力,电力,如果一个企业向,1000,个家庭供应电力的平均总成本比两个企业分别向,500,个家庭供应电力的平均总成本更低。,500,$80,规模经济,3.1.3,市场残缺,公共产品（,public goods,）,指那些在消费上具有非竞争性的产品，即,公共产品无法由私人按效率产量提供,据效率原则，零边际成本要求零价格，但零价格无法提供收入来补偿任何固定成本。,政府具有提供公共产品的极大潜力,外部性（,externalities,）,指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响了他人福利的情形。,外部性导致资源的无效配置,如汽车尾气的排放：价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号。,信息不对称（,asymmetric information,）,指交易一方拥有另一方得不到的信息。,信息不对称可能影响到市场的形成，使一些为人们所需要的市场难以存在。,如贫困保险,3.1.4,市场功能缺失,定义,因市场功能不完整而力不能及的经济现象。,类型,分配不公平,经济波动,优值品和劣值品,分配不公平,市场经济本身无法自动实现经济平等,政府参与公平分配的必要性,分配不公可能损及社会和政局的稳定,(,尚未证实,),经济公平是正义体系的一个重要,组成部分,经济波动,宏观经济稳定,充分就业,物价稳定,国际收支平衡,宏观经济的周期性波动,市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制,一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳定政策就能达到良好的效果。,优值品和劣值品,优值品（,merit goods,）,指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；,如基础教育、高雅艺术等；,市场供给通常不足，需要由政府出面提供。,劣值品,(dismerit goods),指消费者的评价低于合理评价的产品和服务；,如吸烟、吸毒等；,市场供给往往过量，需要由政府适当加以控制。,3.2,财政职能,3.2.1,财政职能的类型,3.2.2,配置职能,3.2.3,分配职能,3.2.4,稳定职能,3.2.1,财政职能的类型,财政职能的类型,配置职能,分配职能,稳定职能,3.2.2,配置职能,理解配置职能,在市场经济中，资源配置主要由市场机制或私人部门达成，公共部门起补充作用；,财政学强调私人部门和公共部门在资源配置上的互补性。,公共部门的配置职能,矫正竞争的不完善；,矫正市场的不完善。,矫正竞争的不完善,对垄断厂商的直接干预：拆分、限产、限价等,矫正自然垄断,建立公共企业,按边际成本定价，用一般税弥补相应的收入亏空；,管制,创造可竞争市场,(contestable market,),图,3-2,自然垄断与政府干预,矫正市场的不完善,矫正信息不对称下的策略行为,在某些场合，市场提供解决信息不对称的有效机制,签订或有契约（,contingency contracts,）,建立或有市场,信息不对称下的策略行为导致并非每种商品都存在完备的或有市场,逆向选择（,adverse selection,）,道德风险（,moral hazard,）,解决办法：政府强制措施,如社会保险计划、强制购买火灾保险等；,存在不足之处。,矫正市场的不完善,(,续,),信息作为公共产品的政府提供。,一种重要的传递信息机制：资格认证,由政府提供资格认证可能优于私人,成本可能更低：与规模经济有关；,可以杜绝或减少私人的一些不当行为。,3.2.3,分配职能,可供选择的政策手段,税收,税式支出（,tax expenditure,）,负所得税（,negative income tax,）,财政支出,社会救助支出,社会保险支出,通过公共项目支出间接影响收入分配格局,政府管制,最低工资、房租管制等,3.2.4,稳定职能,宏观经济政策,财政政策,指政府为实现宏观经济政策目标而对政府支出、税收和公债水平等做出的决策。,货币政策,指政府根据既定的政策目标，通过中央银行对货币的供给进行管理，从而影响经济运行的决策。,财政政策的主要工具,改变政府购买的数量；,改变政府转移支付的数量；,调整税率。,