危险源识别风险评价及控制程序.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,1,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,目录,1,目的,2,范围,3,引用标准,4,术语和定义,5,职责,6,危险源识别、风险评价及控制程序,7,监督与奖惩,8,记录保管,9,附则,文本结构,2,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,1,目的,明确,危险源识别、风险评价及控制的,方法和程序,，保障危险源识别、风险评价及控制的完整性、系统性和科学性。,系统、科学、有效地预防职业健康与安全事故的发生。,2,范围,与,GB/T28001-2011,职业健康安全管理体系 要求（,OHSAS18001:2007,IDT,）标准的,4.3.1,相对应,目的与范围,3,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源,可能导致人身伤害和（或）健康损害的,根源,、,状态,或,行为,或其,组合,。,风险,发生危险事件或有害暴露的,可能性,，与随之引发的人身伤害或健康损害的,严重性,的,组合,。,事件,发生或,可能发生,与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度）或者死亡的情况。,相关方,工作场所内外与组织职业健康,安全绩效有关或受其影响,的,个人,或,团体,。,关键术语和定义,4,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,5.1,风险管理委员会,会议召集人,：,安全监察部负责人,成员,：,职能部门（计划经营部、总工办以及新线部）负责人、各客运分公司、各中心的副总经理,职责,5,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,5.1,风险管理委员会,组织建立并维持风险管理体系运作。,检查风险管理体系执行情况并定期向安委会报告。,审议,R1,、,R2,级危险源监控和重大事故隐患整改等安全措施计划。,监察运营风险，对运营风险重大事项及时组织制定安全措施并向安委会汇报。,决策风险管理外审相关工作，评估专家指导意见并融入风险管理体系。,审定运营风险相关议题，提供安委会专业决策依据。,检讨、完善运营风险管理工作。,四、职责,6,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,5.2,安全监察部,（,11,项）,负责,风险管理工作,策划,程序,编写、维护,组织、监督、指导,审核、确定较高级别危险源,协调验收，评定原危险源降级,年度评价，总结,合规性评价,培训,5.3,各单位,（,7,项）,危险源识别及风险评价，,登记造册，,审核发布,制定目标管理方案并实施，验收。,制定并落实危险源,控制措施。,检查控制措施实施情况。,年度评价,和,总结。,对,不符合项进行纠正和预防。,单位内部培训。,职责,7,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,风险管理过程,PLAN,危险辨识,风险评价,制定措施,DO,实施,维持管理,CHECK,监督检查,纠正改善,ACTION,动态控制,持续改进,8,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,PLAN,危险辨识、风险评价（,6.1-6.5,）,制定措施 （,6.6.1-6.6.3,）,DO,实施、维持管理 （,6.6.4,）,CHECK,监督检查、纠正改正 （,6.6.5,）,ACTION,动态控制、持续改进（,6.6.5,）,9,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.8,过程图,10,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.1,识别、评价及更新时机,1,）管辖区域或业务活动发生变化；,2,）新线开通运营前；,3,）对运营安全或服务质量产生影响的新活动出现之前；,4,）相关的法律、法规、标准和其它要求发生变化；,5,）新购入与安全相关的设备投入使用前；,6,）新改扩涉及行车、客运、人身、消防安全的项目及行车、维修方式重大改变实施之前；,6.1,识别、评价及更新时机,7,）总部或同行业发生安全事故事件后或总部认为有必要时；,8,）安全检查中发现较大安全隐患之后；,9,）职业健康安全管理体系变更时；,10,）相关方对总部要求发生变化；,11,）危险源发生变动时；,12,）各单位每年至少组织一次对危险源的重新识别和评价。,11,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.2,识别的范围,包括运营总部所有的活动、设备设施、人员,三种状态、三种时态及四种危险及有害因素,状态,正常,异常,紧急,过去,现在,将来,危险及有害因素,人,物,环,管,12,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.3,识别的方法,工序流程设备人员分析法,直接观察法：直接观察法、经验法、类比方法,系统安全分析法,：,事件树（,ETA,）、事故树（,FTA,）,工序,/,流程,人员活动,人的不安全行为,设备设施,物的不安全状态,作业环境,不良环境,能源,能源意外释放,原因,输入,事件树,归纳,结果,事故树,结果,结果,演绎,13,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.4,风险评价方法,是非判断法,可能性、后果组合分析,出现以下,4,种情况之一者，直接定为较高、高级别危险源,a),不符合职业安全健康法律、法规、标准的；,b),直接观察到潜在的重大风险（火灾、爆炸等）的；,c),曾发生过事故，尚无合理有效控制措施的；,d),相关方有合理的反复抱怨或迫切要求的；,14,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,风险矩阵图,严,重 性（,C,）,1,2,3,4,5,6,7,极轻微,轻微,一般,严重,非常严重,重大,特别重大,（灾难性的）,人身安全,死亡数目,1,人,2-3,人,3-9,人,10,人及以上,重伤数目,1,人,2-3,人,3-9,人,10-49,人,50,人及以上,轻伤数目,1,人,2-5,人,5-29,人,30-99,人,100,人及以上,财产损失,直接经济损失,100-500,万,500-1000,万,1000-5000,万,5000,万,-1,亿,1,亿及以上,行车安全,线网服务中断,少于,15,分钟,30,分钟,-1,小时,1,小时,-1,天,1,天,-1,周,1,周以上,单线服务中断,15-30,分钟,30,分钟,-1,小时,1,小时,-1,天,1,天,-1,周,1,周,-1,月,1,月以上,车站服务中断,30,分钟,-1,小时,1,小时,-1,天,1,天,-1,周,1,周,-1,月,1,月以上,列车晚点,少于,15,分钟,概,率,（,P,）,9,每周发生数次,100,次,/,年,R3,R2,R1,R1,R1,R1,R1,8,每月发生数次,30-100,次,/,年,R4,R2,R2,R1,R1,R1,R1,7,每季发生数次,10-30,次,/,年,R4,R3,R2,R2,R1,R1,R1,6,每年发生数次,1-10,次,/,年,R4,R3,R2,R2,R2,R1,R1,5,十年内发生数次,0.1-1,次,/,年,R4,R4,R3,R2,R2,R2,R1,4,一百年内发生数次,0.010.1,次,/,年,R4,R4,R3,R3,R2,R2,R2,3,不大可能出现,0.0010.01,次,/,年,R4,R4,R4,R3,R3,R3,R2,2,非常不可能出现,0.00010.001,次,/,年,R4,R4,R4,R4,R3,R3,R3,1,发生可能性极少,0.000010.0001,次,/,年,R4,R4,R4,R4,R4,R4,R4,15,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.5,识别、评价步骤,识别时机出现,明确识别区域、人员，选择方法,确定危险源类别、成因、后果等,初步评估，确定等级,制定控制措施，明确责任人,申报、审批,高风险危险源建立目标管理方案,危险源发布,年度评价,16,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,危险源审批权限,原始风险为,R3/R4,级别,由,各单位审核批准,，形成危险源登记册（附表,2,）发布,并报安全监察部,备案,。,原始风险为,R1/R2,级别或变更危险源涉及,R1/R2,级别,由,各单位审核,，形成,危险源登记册,，报运营,总部风险管理委员会评审,，通过评审后报运营总部,安全总监审批,。,17,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6,危险源风险控制,级别,风险程度,风险描述,控制措施,控制级别,R1,高,（灾难性）,高危险源,1.,依据成本效益原则并考虑技术方案可行性，,建立,职业安全健康管理方案,2.,选择充分的控制措施，,建立并实施控制措施管理方案,3.,分门别类建立修订并实施运行控制相关程序,4.,必要时，建立修订并演练应急准备与相应程序现有,5.,建立,危险源动态跟踪表,。,运营总部,R2,较高,（严重）,较高危险源,1.,沿用并大力加强已有的控制措施,2.,若降低风险符合成本效益，则必须采取新的控制措施,3.,必要时，可与高风险的危险源一起纳入管理方案，建立,职业安全健康管理方案,。,4.,建立,危险源动态跟踪表,。,各单位,R3,一般,（一般）,一般危险源,1.,沿用并加强已有的控制措施,2.,若降低风险符合成本效益，则可以采取新的控制措施,部门,R4,可接受,（轻微）,可接受危险源,沿用已有的控制措施，可以不采取新的控制措施,车间,18,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6.2,控制措施的制定,各单位对识别、评价出的危险源制定控制措施，,跨单位的报相关单位纳入其危险源登记册内，并实施,，相关单位对危险源控制措施存在分歧时，报安全监察部组织协调。,结合危险源识别和风险评价结果，针对,重点监控的项目,，编制并,实施运营总部重点监控作业管理程序,19,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6.3,管理方案的制定,安全监察部制定,控制总体目标,、明确责任单位及相关单位。,责任单位及相关单位根据危险源管控总体目标制定针对性的技术措施或方案，编制本单位职业安全健康管理方案,，,经单位审核后报安全监察部；,落实,每一项控制措施的,人员，时间（可跨年度），验证人员,等信息。,管理方案由实施部门,/,车间编制，,实施单位审批,，经计划经营部、安全监察部、总工办,会签,（涉及行车安全的重大技术措施改造须报运营总部技术委员会审议），,报运营总部分管副总经理批准,后实施。,无法解决的高风险危险源需制定拟采取的临时控制措施并报集团公司安监中心。,申报安全技改技措项目,，,须先,将相关危险源纳入危险源登记册并,取得危险源编号,，否则可不予审核。,20,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6.4,控制措施和管理方案的实施,列本单位责任的危险源控制措施由本单位组织实施，跨单位的由安全监察部负责协调、监督。,列本单位责任的较高、高风险危险源的管理方案由本单位组织实施，跨单位的较高、高风险危险源管理方案由安全监察部负责协调、监督，验收评定小组负责组织相关单位进行技术措施审定。,21,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6.5,检查及改进,已建立职业安全健康管理方案的由管控责任单位跟踪实施情况，管理方案的项目竣工验收时通知计划经营部、安全监察部和总工办人员参与，并填报职业安全健康管理方案。,验证、检查发现存在,的,不符合项目，需马上纠正,，,并按运营总部不符合、预防措施和纠正措施控制程序中的不符合项程序办理。,危险源年度评价总结,：,各级危险源变化情况，管理方案完成情况等内容。,本单位不能解决的不符合项，应提交运营总部、集团公司安全监管中心直至公司高层予以解决。,当某项危险源的控制措施实施完成后，经过重新评审定级，风险等级已降至合理等级之下，该危险源可关闭。,22,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,危险源识别、风险评价及控制程序,6.6.5,检查及改进,根据文本要求需完成的周期性工作如下表：,类别,工作内容,周期,相关记录,危险源年度识别,开展危险源识别,每年至少一次,危险源风险评价及申报表,、,危险源登记册,、,较高及高风险危险源登记册,、,危险源控制措施验证记录表,、,职业安全监控管理方案,；,动态跟踪,跟进危险源变动情况，各级危险源相关数据随月度安全管理报表上报,每月,安全管理报表,较高及高风险危险源管控动态跟踪,每季度,较高及高风险危险源动态跟踪表,控制措施验证,各级危险源控制措施实施情况验证,每半年,危险源控制措施验证记录表,23,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,监督与奖惩,7.1,监督,安全监察部每季度对各单位危险源管理情况进行检查，重点抽查R1/R2级别危险源管控情况。,各单位每月对本单位危险源管理情况进行检查，重点抽查各级危险源管控情况，监督各级是否按规定实施危险源识别工作，各项危险源管控措施是否落实。,发生事故事件后，各级单位在,组织事故调查时，须核查相关的危险源是否登入危险源登记册和评价级别是否合理，并在调查报告中给予注明。,24,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,监督与奖惩,7.2.1,奖励,日常工作中工作认真，及时发现较高或高风险危险源，防止安全事故发生。,及时申报,重大危险源整改项目，且,主动采取技术措施,，完成整改后于,1,个月内通报安全监察部，经审批同意原较高、高风险危险源,风险等级降低一个及以上级别,。,7.2.2,考核,1,）未按照运营总部总体方针、目标、管理方案落实安全风险管理工作；,2,）各级危险源管控措施未按规定执行；,3,）管辖的作业场所、业务活动、岗位存在的,明显安全风险未能识别到位造成安全事故事件,的。,25,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,记录保管,8.1,安全监察部,负责保存较高、高级别危险源的识别、评价及控制全过程中的有关记录。,8.2,各单位,负责保存本单位危险源控制全过程中的有关记录，包括识别、评价、控制措施验证实施记录及年度评价等过程记录。,26,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,记录填写说明,划分为,11,个系统，各系统子系统由各专业自行细分并编号，已列入编号的子系统不得删除，但可增加。,危险源编号,：,JJ,/,01,/,001,系统代码：系统名称的拼音字母缩写。,子系统的名称：,2,位数字组成，各单位负责细分子系统，并赋予代码。,危险源代码：,3,位数字组成，各单位自行进行编号。,系统,/,子系统代码,序号,系统名称,代码,子系统,编号,1,客运,KY,乘务,01,站务,02,03,2,机电,JD,屏梯,01,环控,02,低压动照,03,给排水,04,05,如：,KY/01/001,代表客运系统乘务子系统辨识的第,1,个危险源,27,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,位置,/,作业活动,填写,存在危险源的地点,或作业活动,危险源类别,按照主要危险源清单的分类选择最合适的危险源类别,填写代码,危险源说明,危险源描述,可能成因,可能导致危险源产生的原因，,代码,子代码,危险源类别,OA,失火,OB,有毒物料,/,气体,OC,爆炸,OD,水淹,OE,地震,/,强风,/,雷电,OF,职业健康,OG,侵入限界,OH,OH-01,员工意外,触电意外,OH-02,滑倒意外,OH-03,高空堕物导致意外,OH-04,密闭空间内发生意外,OH-05,高处坠落,OH-06,维护,/,操作设备时员工发生意外,OH-07,突出物,/,锋利边缘,/,可动部分导致意外,OH-08,其他,OI,设备受损,OJ,外来威胁,OK,列车撞击,/,人车冲突,/,车物相撞,OL,脱轨,OM,OM-01,行车,/,运营意外,行车组织,/,运营人员原因造成行车,/,运营意外,OM-02,设备设施原因造成行车,/,运营意外,OM-03,乘客原因造成行车,/,运营意外,OM-04,其他,ON,ON-01,乘客意外,运营人员处置不当造成乘客意外,ON-02,设备设施原因造成乘客意外,ON-03,乘客自身原因造成乘客意外,ON-04,乘客恐慌及其他,OO,OO-01,应急行动,行车人员应急行动不当,OO-02,设备设施影响应急行动,OO-03,维修人员应急行动不当,OO-04,其他,主要危险源清单,记录填写说明,28,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,运营模式,正常,常年进行的正常地铁运营活动；,维修,非运营时间与运营时间进行的维修、维护作业；,紧急,火灾、设备故障、列车故障、大客流等紧急状态。,影响,旅客、公众、员工、承包商雇员、非法进入运输系统的外来人员、行车、设备。,后果,描述危险源引起事故所带来的后果，包括：旅客死亡或受伤、员工死亡或受伤、服务中断、车站停止营运、经济损失，列车延误、列车冲突、脱轨、火灾等。,记录填写说明,29,危险源识别、风险评价及控制程序,宣贯,控制措施,描述降低风险的措施,状况,(,个别,),个别控制措施的实施状况：,C,代表完成，,O,代表,处理中,。,状况,(,整项,),整体减轻措施的状况：,C,代表全部完成，,O,代表,处理中,P,代表,部份完成,。,修改时间,记录每次变更危险源信息的日期,记录填写说明,30,谢谢！,31,