国际工程索赔管理培训讲义PPT格式.ppt

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国际工程索赔概述,索赔在西方的发展,第二次世界大战以后，为了尽快地重建欧洲，大兴土木建筑工程，,1945,年,12,月制定发布了国际性土木建筑工程承包施工的通用标准合同条件，即以“国际咨询工程师联合会”（,FIDIC,）牵头命名的,土木工程施工合同条件,的初版，在国际工程界简称为,FIDIC,合同条件,。,从上世纪,70,年代开始，由于土建工程承包施工领域内的竞争逐渐激烈，承包企业竞相压价以求中标，因而在施工过程中的亏损现象逐年增多，施工索赔便被提到工程承包界的议事日程上来，并逐渐成为承包施工必不可少的管理行为，成为承包企业保护其经济利益的惟一的、最基本的管理行为。,索赔的起源,4,索赔在中国的发展,发展,20,世纪,80,年代中期,云南鲁布革水电站工程,采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，而冲击的核心内容是出现的索赔，索赔概念自此开始进入中国。,随着我国改革开放后大量外资项目和世界银行等贷款项目的建设，建设法律、法规的不断完善，,施工索赔,也逐渐被国内的业主、监理单位和承包商所认识和重视，如,小浪底水利枢纽工程和二滩水电站,，以及许多公路桥梁和发电站工程。,经历了近,30,年的发展，工程索赔管理工作已取得了长足发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势。,挑战,研究水平处于起步阶段：,1,对索赔的,概念,存在模糊甚至错误的认识,2,对索赔的,时限,和索赔,证据管理不充足,3,索赔专门人才,缺乏,4,索赔,经验,及索赔实例贫乏,5,“,人情扭结,”较严重,6,索赔,意识薄弱,，对索赔管理的重要性没有足够的认识,5,鲁布革水电站,中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目,鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约,320,公里。电站装机容量,60,万千瓦，年发电量,27.5,亿度，工程投资,8.9,亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于,1980,年恢复在世界银行的合法地位，,1981,年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，,1983,年获得世界银行董事会批准，贷款总额近,1.5,亿美元。,20,世纪,80,年代中期,我国,首次实行国际竞争性招标,的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的,第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。,鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口,公司组织国际公开招标，自,1982,年,7,月编制招标文件起，至工程开标，,历时,l7,个月。,1983,年,11,月,8,日，中国技术进出口公司当众开标、实际,投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原,联邦德国公司是废标：,各家公司投标价,鲁布革引水系统工程施工招标,大成公司中标,7,鲁布革引水系统工程施工招标（二）,1984,年,1,月至,6,月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。,招标人分别与三家举行了各为,3,天的澄清会谈。在澄清会上，,为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。,大成公司,如中标，竣工后将投标书中价值,2062,万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件,84,万元,前田公司,书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供,2500,万美元软货款，年利仅,2,5,，并愿意与中国的昆水公司标后联营,意大利英波吉洛公司,提出以,4l,台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免 费培训中方技术人员,8,鲁布革引水系统工程施工招标（三）,经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意,见后，在鲁布革工程局、第,l4,工程局与大成公司举行,谈判，草签了,施工设备赠给和技术合作的有关协议,，,以及,劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备,忘录,以后，又在,1984,年,6,月,9,日收到,世界银行回电表示,对评标无异议,的情况下，中方于,6,月,16,日正式向日本,大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。,中标结果,9,鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等,7,大类别。,在鲁布革引水工程实施过程中,共发生,21,起单项费用索赔和,1,起工期索赔,索赔总额为,229.10,万元人民币,占合同总额的,2.83%,。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔,10,序号,索赔原因分类,索赔事件,索赔金额,/,万元,所占,百分比,名称,次数,日元,人民币,合计（人民币）,1,业主违约,停水停电停油，未提供合格道路,7,2260.53,5.43,24.55,10.7,2,指定分包商违约,混凝土质量,不合格,6,1078.41,37.92,47.00,20.5,3,不利的自然条件,增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模,2,4125.99,105.52,140.27,61.2,4,其他承包商干扰,增加排水设备,1,524.86,0.62,5.04,2.2,5,工程师指令增加,增大隧洞,灌浆量,2,204.62,0.88,2.60,1.1,6,合同缺陷,电传费差额,1,1.79,1.79,0.8,7,政策增加,养路费增加,1,7.21,7.21,3.2,合计,21,8203.41,160.01,229.10,100,注：,1.,业主违约引起的索赔有,7,起，占总数的,33.3,。,索赔额仅占合同额的,2.83%,。,2.,由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有,6,起，占总数的,28.6,。,3.,其他原因引起的次数较少。,鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表,索赔款项由日元和人民币结算,11,影响力巨大的索赔事件,日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔,索赔事件,：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予,400,多条超耗轮胎的补偿。,索赔根据：,业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路,最终结果,：在外国专家的帮助下，业主赔偿了,208,条轮胎，共计,1900,万日元（约,16,万元人民币）。,索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。,12,国内外对该项目索赔事件的反映：,国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了,.”,世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。,认识上的鲜明对比,13,对鲁布革水电站建设过程的认识,1987,年,6,月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以,学习鲁布革经验,为题的重要讲话。,1987,年,10,月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了,关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知,。,“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识,建立以,合同管理为中心内容,的项目管理机制,工程管理与国际惯例,接轨，培养高素质的项目管理人才,“,鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念,14,加强索赔管理：,合同管理,：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，,承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理,。,风险管理,：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，,降低风险源,。加强对风险事件的,处理能力,，降低索赔事件的发生频率及额度。,启 示,15,第一节 国际工程索赔概述,1,国际工程索赔的概念,索赔,claim,在工程承包合同执行过程中，由于合同当事人双方的某一方负责的原因给另一方造成,经济损失,或,工期延误,，通过,合法程序,向对方要求,补偿,或,赔偿,的活动。,第一节 国际工程索赔概述,1,国际工程索赔的概念,索赔,合同风险的重新分配,合同管理的一个组成部分！,第一节 国际工程索赔概述,1,国际工程索赔的概念,索赔,双向！,业主方,承包商,第一节 国际工程索赔概述,2,国际工程索赔的意义,维护应得权利，增加项目收益,提高经营管理水平,第一节 国际工程索赔概述,3,国际工程索赔的分类,分类依据：,（,1,）索赔的目的,（,2,）索赔发生的原因,（,3,）索赔的合同依据,第一节 国际工程索赔概述,3,国际工程索赔的分类之一,索赔目的分类,（,1,）经济索赔,（,2,）工期索赔,第一节 国际工程索赔概述,3,国际工程索赔的分类之二,索赔发生的原因,（,1,）业主违约索赔,（,2,）工程变更索赔,（,3,）工程师指令引起的索赔；,（,4,）暂停工程索赔；,（,5,）业主风险索赔；,（,6,）不利自然条件和客观障碍引起的索赔；,（,7,）合同缺陷索赔；,（,8,）其他原因引起的索赔。,第一节 国际工程索赔概述,3,国际工程索赔的分类之三,索赔的合同依据,FIDICP252,我国施工合同范本,第一节 国际工程索赔概述,4,国际工程索赔的主要依据,补偿,证据？,第一节 国际工程索赔概述,4,国际工程索赔的主要依据,法律和法规,（招投标法、公司法、合同法、劳务法、仲裁法）,合同文件,（,合同协议书备忘录）,来往信函,（变更指令、加速施工指令、工程单价变更通知）,会议记录,（标前会议纪要、协调会议纪要、进度变更、技术讨论、索赔）,施工现场记录,（施工日志、施工检查记录、设备使用记录、验收记录）,工程财务记录,（进度款支付申请表、工资单、采购单、付款收据、财务单证）,现场气象记录,（日降水量、风力、气温、水位、流量、洪水位）,市场信息资料,（物价指数报导、外汇兑换率行情、工人工资调整决定）,第一节 国际工程索赔概述,5,国际工程索赔的组织管理模式,一次性,复杂性,专业性,矩阵式组织 管理模式,第二部分 国际工程常见的索赔问题,第二节 国际工程常见的索赔问题,1,现场条件变化索赔,现场条件变化,：在工程实施过程中，承包商“遇到了一个,有经验的承包商,不可能预见到的,不利的自然条件,或,人为障碍,”，因而导致承包商为完成合同要花费,计划外的开支,。,工程现场条件变化,：主要指工程现场的,地下条件,的变化，给项目实施带来严重困难。,一般的不利水文气象条件,承包商风险,特殊反常的水文气象条件,业主风险,第二节 国际工程常见的索赔问题,2,工程范围变更索赔,范围变更索赔,：业主和工程师指令承包商完成某项工作，承包商认为该项工作已,超出原合同的工作范围,，或超出他,投标时估计的施工条件,，因此要求其新增开支。,第二节 国际工程常见的索赔问题,2,工程范围变更索赔,新增工程的类型：,附加合同,额外合同,处理方式不同,P260,：,是否重新发出工程变更指令,是否重新议定单价,采取什么结算支付方式,第二节 国际工程常见的索赔问题,3,工程拖期索赔,工程拖期索赔是指承包商为了完成合同规定的工程花费了,较原计划更长的时间和更大的开支,，而造成拖期的责任不在承包商方面。,拖期的原因：,业主的原因,工程师的原因,客观原因,承包商原因,第二节 国际工程常见的索赔问题,3,工程拖期索赔,可原谅风险,不可原谅风险,拖期的处理,P262,可原谅并给予补偿的拖延,可原谅但不给予补偿的拖延,不可原谅的拖延,第二节 国际工程常见的索赔问题,3,工程拖期索赔,共同延误,初始延误的认定,第二节 国际工程常见的索赔问题,3,工程拖期索赔,第二节 国际工程常见的索赔问题,4,加速施工索赔,一、加速施工的类型,1.,指示的加速施工,2.,推定的加速施工,适用条件,:,1),发生了可原谅的延误；,2),向业主发出可原谅延误的通知，要求延长工期；,3),业主未能在合理的时间内给予工期延长的许可；,4),业主方发出了明示的或者暗示的加速施工令；,5),承包商实际采取了加速施工措施。,加速施工的成本开支,附加成本开支,书面正式认可！,第二节 国际工程常见的索赔问题,4,加速施工索赔,1),采购或租赁原施工组织设计中没有考虑的新的施工机械和有关设备；,2),增加施工的工人数量，或采取加班施工；,3),增加材料供应量和生活物资供应量；,4),采用奖励制度，提高劳动生产率；,5),现场管理费增加等。,第二节 国际工程常见的索赔问题,加速施工的处理,:,1.,明确工期延误的责任,（,1,）业主原因或客观原因造成的工程延误，加速施工费用可补偿。,（,2,）承包商原因引起的工期延误，则无权获得加速施工的费用补偿。,2.,明确加速施工的持续天数及费用计算,（,1,）按照工程变更的估价方法进行处理,（,2,）“加速施工奖金”方式支付,4,加速施工索赔,案例,:,某工程承包公司中标某国道路工程。工程项目按美国工程师合同文件联合会 制定的合同条件实施，中标合同价,15,287,500,美元，工期,18,个月。,在工程实施过程中，不幸遇到特大暴雨，洪水淹没了一段道路，可能使该道路工程不能按合同规定的工期竣工。在洪水过后的工地会议上，工程师口头提出，希望承包商加快 施工速度，把洪水造成的工期延误挽救回来，使工程仍能按期建成。当时，承包商也同意 这个意见，希望在冬季到来之前完成道路工程，以免越冬施工时工效降低、施工成本提 高。承包商以为这样已经达成了加速施工的谅解，故投入更多资源按期完成了道路工程。,为此，承包商要求支付加速施工的额外费用，但业主不给予支付，声称加速施工系承 包商自愿，业主并没有书面的加速施工指令。,这一索赔争端报到索赔法院。法院裁定，口头要求足以表明业主希望承包商加速施工，形成了推定的加速施工，因此承包商应得到付款。,案例评述,:,1.,承包商遇到的特大暴雨引起的工期延误属于,可原谅的延误,。,2.,工程师的口头指示表达了业主希望按期完成工程、进行加速施工的意愿，并且与 承包商取得了一致的意见，这实际上已经有效地指令承包商加速施工，形成了,推定的加速 施工指令,。,3.,承包商,按期完工表明其已经加速施工,，并投入了更多的资源，因此有权得到增加费用的补偿。,第三部分 国际工程索赔定量分析模型,工程索赔报告：,合同论证部分,索赔计算部分,第三节 国际工程索赔定量分析模型,方法：分项法,直接费、管理费、其他费用项目、利润,第三节 国际工程索赔定量分析模型,内容：,上级管理费索赔计算模型,施工效率降低索赔计算模型,价格调整,工期索赔计算模型,P266-272,第三节 国际工程索赔定量分析模型,价格调整索赔,一、价格调整公式,二、,价格来源,在价格调整公式中使用的价格,应是由政府部门或合同条款所指国家中正式认可的机构定期公布的价格。,如果有关国家公布的上述某项价格不止一个,或者不是由一个正式认可的机构公布的,则所选用的价格应由监理工程师审查后报业主批准。,基本价格,应为投标截止日期所在月份的前一个月通行的价格。,三、物价上涨价格调整的起点,在许多工程的合同中，对物价上涨引起的合同价调整提出了幅度限制。,例如,，在合同条件中规定，如果物价上涨幅度小于投标报价书中价格的,5%,，不进行价格调整。这样，,5%,的物价上涨的风险就由承包商承担,;,而上涨幅度大于,5%,时物价上涨的风险由业主承 担。对于限制调整上涨幅度的合同条件，承包商在签订合同时应慎重考虑。,案例,：,我国某国际工程公司，承包国外一座水电站的施工，协议合同额,12,857,000,美元，工期,18,个月。,在施工过程中，由于所在国物价上涨，但业主一直未按合同规定进行价格调整，导致 承包公司面临亏损。,在工程将近建成时，承包商要求价格调整，收回物价上涨引起的成本增加，并收回拖期支付的利息。,该合同采用下列调价公式计算价格调整系数,:,该合同采用下列调价公式计算价格调整系数,:,案例,：,某项目,1998,年,9,月完成工程价款为,100,万元。其组成为,:,土方工程费,10,万元,占,10%,；,砌体工程费,40,万元,占,40%,；,钢筋混凝土工程费,50,万元,占,50,。这三个组成部分的人工费和材料费占工程价款,85%,人工材料费中各项费用比例如下,:,（,1,）,土方工程,:,人工费,50%,机具折旧费,26%,柴油,24%,。,(2),砌体工程,:,人工费,53%,钢材,5%,水泥,20,骨料,5%,片石,12,柴油,5%,。,(3),钢筋混凝土工程,:,人工费,53%,钢材,22%,水泥,10%,骨料,7%,木材,4%,柴油,4%,。,人工费,：,(50,10%+53%40%+53,50%),85%45,%,第四部分 国际工程索赔的工作程序,提出索赔要求,报送索赔资料,谈判解决索赔争端,调解解决索赔争端,提交仲裁或诉讼,第四节 国际工程索赔的工作程序,第五部分 业主向承包商的索赔,第五节 业主向承包商的索赔,措施基本上都已列入工程项目的合同条款,只需通知，不需提交报告,直接从进度款扣除,工期索赔可以体现在延长缺陷通知期,1,业主对承包商索赔的特点,第五节 业主向承包商的索赔,工期延误,工程缺陷,承包商的其他违约行为,P283,2,业主对承包商索赔的工作内容,