工程招标代理从业人员培训讲义(工程项目招标实务).ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,湖南省招标代理从业人员培训讲座,工程项目招标实务,讲座主要内容,一、资格预审文件的编制,三、评标报告的编写,二、招标文件的编制,发布招标信息并在发布的,5,个工作日前备案,对投标人资格预审并备案,考察现场及标前会议,开标,评标,确定中标人并将评标报告和评标结果备案,发出中标通知书,签定合同,编写以下文件并备案：,招标公告或投标邀请书,资格预审文件,招标文件,发售招标文件并在发售的,3,个工作日前备案,发布招标信息和进行资格预审,招标人修改、澄清招标文件,至少,7,天,招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起,30,日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。,投标期,评标期,确定招标范围、方式和招标组织形式并备案,招标程序,投标,截止日,不少于,20,日,小测试,招标代理机构可以承担的事宜有,：,决定招标范围,编制和出售招标文件、资格预审文件,组织,投标人资格审查,编制标底,组织投标人踏勘现场,主持开标会议,组织开标评标,编制评标报告,决定中标人,与中标人进行合同谈判,，由招标人决定,，由招标人主持,，由评标委员会编制,，由招标人决定,，由招标人与中标人谈判,一些值得考虑的问题,1.,对招标代理机构的要求：,招标工作实践性强、涉及专业知识多，包括工程招标、货物招标、服务招标,业务专业、操作规范、程序合法,运用法律、经济、管理等知识解决招标实务问题,了解生产工艺、施工技术、材料和机械性能,2.,对招标代理人员的要求：,掌握政策、组织协调、业务能力,高层领导、中层技术骨干、一般业务人员；高级招标师、招标师,一些问题,一些招标代理公司的不规范操作,违背公平原则：设置排斥某些投标人的条款；资审条件为某些投标人量身定做；设置多个资质。,程序不合法：资格预审、招标文件文件还没备案，就事先告知了投标人；,文件编制不规范：招标文件编制不规范，造成评标有争议；招标文件中的合同条款不按规定编写。,讲座主要内容,一、资格预审文件的编制,三、评标报告的编写,二、招标文件的编制,一、资格预审文件的编制,2,资格预审的组织,1 资格预审的重要性和必要性,3,资格预审的内容,4,资格预审文件的编制,1 资格预审的重要性和必要性,资格预审的目的,主要考察潜在投标人是否具备完成招标工程所要求的能力。,公开招标,时设置,资格预审,程序，,邀请招标,设置,资格后审,程序。,一是保证参与投标的法人或组织在资质和能力等方面能够满足完成招标工作的要求；,二是通过评审优选出综合实力较强的一批投标人，再请他们参加投标竞争，以减小评标的工作量。,一、资格预审文件的编制,2,资格预审的组织,1 资格预审的重要性和必要性,3,资格预审的内容,4,资格预审文件的编制,2,资格预审的组织,资格预审由,招标人,依法组织进行，由资格审查委员会依据资格预审文件进行评审。,资格预审的评审：,（,1,）资格审查委员会：包括技术、经济、财会、管理等方面人员；,（,2,）评审依据：资格预审文件和相关规定；,（,3,）资格预审地点：便于评审和监管的地点。,资格审查委员会,一般由,5-9,人的单数组成；,其中从,政府评标专家库,随机抽取的技术、经济类评标专家不得少于三分之二；,资格审查委员会主任委员主持评审工作，主任委员由资格审查委员会推举产生。,资格后审由招标人依法组建的,评标委员会,承担，按照招标文件的要求和规定采取集体评议的方式完成。,2,资格预审的组织,资格预审的程序：,招标人编制资格预审文件并备案,受理报名，发售资格预审文件,投标人编制并提交资格预审文件,资格审查委员会评审，确定推荐入围投标人,随机抽取其余入围投标人,发出资格预审结果通知书并备案,2,资格预审的组织,注意资格预审中的几个时间：,资格预审,文件在开始发售的,3,个工作日前,报送建设行政主管部门或其委托的招标投标监管机构,备案,；,投标申请人提交资格预审申请文件截止时间距受理投标申请人报名截止时间,不得少于,5,个工作日,；,在资格预审完成后的,3,个工作日,，向投标申请人发出资格预审结果,通知书,；,招标人在向投标人发出资格预审结果通知书,2,个工作日前,报送建设行政主管部门或其委托的招标投标监管机构,备案,。,一、资格预审文件的编制,2,资格预审的组织,1 资格预审的重要性和必要性,3,资格预审的内容,4,资格预审文件的编制,3,资格预审的内容,1,符合性的审查：,申请人的,资质等级、营业执照、安全生产证书、法定代表人身份证明、项目经理执业资格证书及,B,类安全生产考核合格证书、技术负责人职称证书,是否符合要求。,投标申请人代表如不是单位的法人代表，有无法人授权证书；,如果是联营体，或者有分包人，所签订的协议书是否符合规定；,申请文件是否按规定填写，字迹是否清楚。,3,资格预审的内容,2,企业的业绩要求：,主要审查申请人对招标项目的组织管理能力。,企业近三年类似工程项目的施工经历；,企业所承担工程近三年的获奖情况。,对于施工经历，应有具体工地、时间、有竣（交）工证书。,如有必要应进行调查，特别是近三年内已完工程的经历可以从原业主和监理工程师处了解申请人提供的业绩资料的真实性。,3,资格预审的内容,3,技术和管理能力：,主要审查拟派驻招标项目的主要施工人员的技术与管理能力。,包括,项目经理,、,项目技术负责人,、专业工程师、质量检验人员、材料试验人员、造价管理人员、合同管理人员等，是否达到要求。,拟任项目经理与技术负责人的简历与类似工程经历；,拟任项目经理所承担工程近三年的获奖情况。,企业管理体系认证,质量、环保、职业健康体系认证,3,资格预审的内容,4,施工设备,审查拟安排到工地的施工设备的种类、数量、性能及其配置能否满足施工进度及质量要求。,5,财务状况,主要审查申请人是否有足够的生产能力，充裕的流动资金，可靠的资金周转能力及商业信誉。一般要求投标申请人提供现金流量表、资产负债表、损益表。,6,企业信誉证明材料,不良行为记录；,企业信用情况；,涉及的诉讼情况；,3,资格预审的内容,问题：,一、如何设置合适的资格预审条件？,因项目情况而异，对企业资质提出适当的要求；应该注重企业的类似工程经历；更应该注重项目经理等主要技术与管理人员的能力与水平。,二、资格预审条件中的倾向性问题,资格预审条件为某些企业量身定做，招标人和地方企业串通一气搞排外，使得符合资格预审条件的投标人具有相当的确定性。遭到其他投标申请人的质疑甚至投诉。,一、资格预审文件的编制,2,资格预审的组织,1 资格预审的重要性和必要性,3,资格预审的内容,4,资格预审文件的编制,4,资格预审文件的编制,湖南省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标人资格审查办法,中对资格预审文件应该包括的内容之规定：,（,1,）,投标申请人须知,招标项目的基本情况；,合格投标申请人的资格条件；,投标申请人提交资格预审申请文件的地点和截止时间等；,对投标申请人没有如实反映和提供有关情况、文件、证明等资料或者弄虚作假的处理办法。,4,资格预审文件的编制,（,2,）入围投标人的确定办法,入围投标人的数量和产生办法,一般不少于,7,家；,合格投标申请人数量不超过,10,家时，全部入围；,合格投标申请人数量超过,10,家时：,全部入围；随机抽取不少于,7,家入围；资格审查委员会按评审得分推荐不超过,3,家直接入围，其余随机抽取，两者总数不少于,7,家。,对合格投标申请人进行评审的内容、标准和方式；推荐入围的标准和方法,技术能力；财务能力；企业经历与业绩；信誉与其他,随机抽取入围人的地点、方式、时间等内容。,4,资格预审文件的编制,（,3,）资格预审申请文件格式及内容；,（,4,）资格预审结果通知书送达的时间和方式；,（,5,）要求投标申请人如实反映和提供的有关情况、文件、证明等资料。,4,资格预审文件的编制,中华人民共和国标准施工招标资格预审文件（,2007,年版）,关于资格预审文件的编制：,共分五章,第一章,资格预审公告,第二章,申请人须知,第三章 资格审查办法,合格制,凡符合规定审查标准的申请人均通过资格预审,有限数量制,审查委员会依据审查标准和程序，对通过初步审查和详细审查的资格预审申请文件进行量化打分；按得分由高到低的顺序确定通过资格预审的申请人；通过资格预审的申请人不超过资格审查办法前附表规定的数量,第四章,资格预审申请文件格式,第五章 项目建设概况,下一页,返回,下一页,返回,返回,返回,4,资格预审文件的编制,资格预审申请文件应包括下列内容：,（,1,）,资格预审申请函；,（,2,）,法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书,；,（,3,）,联合体协议书；,（,4,）,申请人基本情况表；,（,5,）,拟任项目经理情况,（,6,）近年财务状况表；,（,7,）,近年完成的类似项目情况表；,（,8,）,正在施工和新承接的项目情况表；,（,9,）近年发生的诉讼及仲裁情况；,（,10,）其他材料：见申请人须知前附表。,返回,返回,返回,返回,返回,返回,返回,返回,讲座主要内容,一、资格预审文件的编制,三、评标报告的编写,二、招标文件的编制,二、招标文件的编制,2,招标文件的主要内容,1 对招标文件编制的一些认识,3,标准施工招标文件,1 对招标文件编制的一些认识,提高招标文件的质量，关键要把好几个工作：,1,前期准备,对项目从市场、技术、服务等方面进行全方位、多角度的市场调研，为编制招标文件做好前期准备。,在调研过程中，对专业性强、技术复杂的项目，可邀请有关方面的专家和技术人员进行论证。,2,明确需求,必须全面反映招标人的实际需求，这是对编制招标文件的一个最基本的要求。,标段的划分要合理。,考虑标段与标段之间的搭接；不同承包人的相互配合。,不能随意肢解项目标段,在招标文件中明确某项某段作为一个标段来发标。但在投标中，如有两家投标企业各方面的条件相差不大，所运作的关系也都很“硬”。为搞平衡，招标单位就将一个既定标段拆分成两个标段发包，两家各中一标，三方皆大欢喜。,技术指标参数、工艺方法、质量水平档次要求、验收标准、服务项目要明确，不能给投标人编制投标文件带来困惑。,1 对招标文件编制的一些认识,3,规范编制,要符合国家现行的有关法律法规和政策。,未尽事宜，均以国家、省或建设行政主管部门颁发的招标有关规定为准。,在编制招标文件时，必须认真审核，仔细推敲，逻辑上要严密，文字上要明晰。,“货到全付款”货到，全付款？第一批货物到，就付清全部款？还是货到全，付款？所有货物到齐了才付款？,鲁布革水电站隧道开挖（长,9km,，日本大成公司承揽），因合同拟定文字疏忽，石方量计算合同条款有的地方表明“,to the line,”（到开挖设计轮郭线），而有的地方又有“,from the line,”（从开挖设计轮廓线）按前者为“自然方”计量，按后者则解释为按开挖后的“松方”计算，一字之差，两种计量法总工程量相差,2.55,万,m,3,，作为承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索赔成功。,1 对招标文件编制的一些认识,4,权益保护,既能保护招标人的利益，又能维护投标人的利益。,避免投标人过多或过少。,在编制招标文件时，不应把不必要的特定技术条款写入招标文件中，使大多数供应商失去投标资格；或在编制招标文件时，对投标供应商的资格条件作限制性规定。,实践中，还有一种情况，就是正常的资格审查是符合规定的，但有时以此为借口故意抬高资格条件的门槛，或者增加不合理内容或条款。,1 对招标文件编制的一些认识,5,程序合法,文件的备案。,注意几个时间节点：,招标文件发售前,3,个工作日，报送备案；,招标文件的澄清、修改，在提交投标文件截止时间,7,个工作日前，书面通知所有招标文件收受人，并在发出前,2,个工作日报送备案；,招标文件发售截止时间与提交投标文件截止时间之间不得少于,20,个工作日。,招标单位以抢时间为名，不顾实际，故意缩短购买标书或投标截止的日期，使大多数有竞争力的企业最终放弃投标。,1 对招标文件编制的一些认识,二、招标文件的编制,2,招标文件的主要内容,1 对招标文件编制的一些认识,3,标准施工招标文件,2,招标文件的主要内容,招标文件一般包括的内容：,投标邀请书；,投标人须知；,投标文件格式；,技术规格、参数及其他要求；,评标标准和方法；,合同主要条款。,2,招标文件的主要内容,施工招标文件通常分为：,投标须知；,合同条件,包括合同主要条款、合同格式,；,技术条款,各项技术标准应当符合国家强制性标准，不得要求或标明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或供应商；,图纸和技术资料；,投标文件参考格式；,工程量清单；,评标标准和方法；,辅助资料表。,2,招标文件的主要内容,湖南省房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法,中对招标文件应该包括的内容之规定：,投标邀请书；,投标须知,工程概况；招标范围；资格审查条件；资金情况；标段划分；工期要求；质量标准；报价说明（固定价格、可调价格、成本加酬金；总价、单价）、投标保证金、现场踏勘和答疑、投标文件的编制提交修改撤回、投标有效期、开标的时间地点。,评标标准和方法,经评审的最低投标价法；最低投标价法；综合评估法；合理定价评审抽取法。,2,招标文件的主要内容,合同主要条件,包括合同主要条款、合同格式,；,投标文件参考格式；,投标报价组成和工程量清单；,技术条款,各项技术标准应当符合国家强制性标准，不得要求或标明某一特定的专利、商标、名称、设计、原产地或供应商；,2,招标文件的主要内容,图纸和技术资料；,合格投标人资格条件；,废标条款；,投标人应当提供的有关情况、文件、证明等辅助资料；,投标保证金的形式、提交方式、金额及有关事项,提倡采用银行保函；投标人帐户转入招标人指定帐户，不允许以现金提交方式；,不超过投标总价的,2%,，最多不超过,80,万元；,及时退还：投标已中标的，合同签订之日起,5,日内退还；投标人未中标或在投标截止时间前放弃投标，中标通知书发出之日直起,5,日内退还；投标人开标后撤出或中标后拒签合同，不退还；招标人拒签合同，双倍返还。,2,招标文件的主要内容,合同条件,一般采用示范文本,建设工程施工合同示范文本,；,中华人民共和国标准施工招标文件,。,FIDIC,合同条款；,包括通用条款和专用条款。,2,招标文件的主要内容,合同的一般内容,1,当事人的名称和住所。,合同法律关系的主体,2,标的。,合同当事人权利义务共同指向的对象，合同法律关系的客体。,3,数量。,数量是对标的计量，施工合同中的工程量清单。,4,质量。,产品的品种、规格、执行标准等。,5,价款或者报酬。,6,履行期限、地点和方式。,7,违约责任。如：支付违约金、定金罚则,2,招标文件的主要内容,施工招标中的主要合同条款,一般约定；,发包人义务；监理人；承包人的工作与责任；,材料和工程设备；施工设备和临时设施；,交通运输；测量放线；,施工安全、治安保卫和环境保护；,进度计划；开工和竣工；暂停施工；工程质量；试验和检验；变更；价格调整；计量与支付；,竣工验收；缺陷责任与保修责任,保险；不可抗力,违约；索赔；争议的解决,2,招标文件的主要内容,勘察设计招标中的主要合同条款,订立合同的依据文件；,委托设计任务的范围和内容；,发包人应提供的有关资料和文件；,承包人应交付的资料和文件；,设计费的支付；,双方责任；,违约责任。,2,招标文件的主要内容,工程量清单,为投标人投标报价提供一个的共同基础。,工程量清单的组成：,包括：,封面,、,工程量清单说明,填表须知,、,总说明,、,分部分项工程量清单、措施项目清单,、,其他项目清单,、,零星项目工作项目表,。,工程量清单计价规范,、,湖南省建设工程计价办法,。,2,招标文件的主要内容,工程量清单计价组成：,封面；总说明；投标总价表,；单项工程费汇总表；,单位工程费汇总表；分部分项工程量清单计价表,；,措施项目清单计价表；其他项目清单计价表,；,零星工作项目清单计价表,；,分部分项工程量清单综合单价分析表,；分部分项工程量清单工料机分析表；措施项目计算表；人工、主要材料、机械汇总表。,一个例子,下一页,返回,返回,下一页,返回,返回,返回,返回,返回,返回,返回,返回,二、招标文件的编制,2,招标文件的主要内容,1 对招标文件编制的一些认识,3,标准施工招标文件,3,标准施工招标文件,第一卷,第一章 招标公告或投标邀请书,第二章 投标人须知,第三章 评标办法,第四章 合同条款及格式,第五章 工程量清单,第二卷,第六章 图纸,第三卷,第七章 技术标准和要求,第四卷,第八章 投标文件格式,中华人民共和国标准施工招标文件,（,2007,年版）,中国工程院院士成就展设计施工工程招标文件,讲座主要内容,一、资格预审文件的编制,三、评标报告的编写,二、招标文件的编制,某建设项目经批准组织邀请招标，在规定开标时间和地点，招标人主持并邀请投标人和有关部门共同参加召开了开标会议，共有四家投标人投标。开标会上，招标人首先宣读了修改后的评标办法。对此，,A,公司对此表示质疑，认为招标单位在开标现场公布的评标办法与招标文件相关的部分内容上有变动，评分办法不公平，当场提出不同意修改后的评标办法，声明不再参与开标会议，要求撤销其投标文件并在所有投标文件正式拆封、唱标前退出会场。,招标人征得纪检委研究同意，对,A,公司提交的投标文件不退还、不拆封、不唱标，对其余三家的招标文件拆封唱标、评标，并授权评标委员会根据修改的评标办法按招标文件约定的评标程序评审，直接确定了中标人。之后，未中标投标人,C,公司投诉并核实有位专家与中标人存在利害关系，,A,、,C,两公司在规定时间内向有关监督管理部门投诉，,C,公司要求重新评标，,A,公司要求重新招标。,一个案例,招标人确定和使用修改后的评标标准和方法不符合有关法规的规定，使用招标文件没有确定的评标标准和方法，评标无效，应当依法重新进行评标或者重新进行招标。,投标人,A,公司在开标后宣布撤出投标文件不符合有关法规的规定。开标时即表示提交投标文件的时间已截止。“在提交投标文件截止时间后,如果投标人撤回投标文件的，其投标保证金将被没收。”,招标人对,A,公司已递交的投标文件开标后不应退还，不拆封不唱标不符合有关规定。“招标人在招标文件要求提交投标文件截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以开封、宣读。”,招标人授权评标委员会根据修改的评标办法评审和评标委员会按照修改后的评标办法对投标文件进行评审和比较，并确定中标人的行为违规。“评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据”。,评标委员会专家同某投标人有利害关系，其组成人员不符合有关法规的规定。“应当回避担任评标委员会成员的人参加评标的评标无效，”应当依法重新进行评标或者重新进行招标。,72,三、评标报告的编写,2,评标的主要工作,1 评标方法,3,评标报告编写,1,评标的方法,经评审的最低投标价法：,具有通用技术的所有工程,技术标合格；对有效投标报价从低至高排序并据此确定投标人的排序；,最低投标价法：,土石方、园林绿化等简易工程,技术标合格；对有效投标报价从低至高排序并据此确定投标人的排序；,综合评估法（,）：,二级及以下资质可承担的具有通用技术的所有工程,技术标合格；商务标进行评审计分；按综合得分从高至低确定投标人的排序；,综合评估法（,）：,一级及以上资质才能承担的所有工程，或工程复杂、技术难度大和专业性较强的工程,技术标评审计分；商务标评审计分；按综合得分从高至低确定投标人的排序；,合理定价评审抽取法：,合同估价在,1500,万元以上并具有通用技术的一般工程,技术标评审；检查投标人对合理价及其组成内容的书面确认文件；确定通过了评审的合格投标人并推荐进入公开随机抽取中标候选人程序。,三、评标报告的编写,2,评标的主要工作,1 评标方法,3,评标报告编写,2,评标的主要工作,评标委员会的组建,招标人,依法依规组建评标委员会。,一般由,7-9,人的,单数,组成。,采用综合评估法（,）的，全部评标委员会成员由专家库随机抽取产生。,采用综合评估法（,）以外的评标办法的，由专家库随机抽不得少于的,2/3,评标委员。,评标委员会成员中工程技术类和工程经济类评标专家应满足要求。,2,评标的主要工作,评标程序：,初步评审,详细评审推荐中标候选人与定标,2,评标的主要工作,评标准备与初步评审,研究招标文件，熟悉招标项目,。,初评：,投标文件审查；,进行资格性检查,P98,第,19,条,，,响应性检查,P99,第,20,条,；,对投标文件的澄清、说明或者补正,P99,第,21,条,；,检查算术错误，进行修正，并要求其投标人书面确认修正结果；检查投标人最终投标价的组成情况,P100,第,22,条,。,初评结果：,评标委员会完成初步评审所有内容后，应当作出初步评审结论，分别确定不合格投标人和进入详细评审阶段的投标人。,下一页,返回,返回,返回,返回,返回,2,评标的主要工作,详细评审及推荐中标候选人,技术标合格性评审,或,评审计分,；,对技术标合格的投标人的,商务标或,投标报价从低至高,排序,或,计分,；,确定投标人的排序,。,下一页,返回,返回,返回,返回,返回,三、评标报告的编写,2,评标的主要工作,1 评标方法,3,评标报告编写,3,评标报告的编写,评标报告的内容：,一、项目基本情况,基本情况和数据表,二、评标委员会成员名单,三、开标记录,四、评标办法,五、澄清、说明、补正事项,澄清、说明、补正事项纪要；算术错误修正表,六、不合格的投标人名单,不合格投标人名单表,七、符合要求的投标人名单,进入详细评审的投标人名单表；投标文件审查表；资格性检查表；实质性检查表；实质条件和要求检查表,八、得分或最终投标价一览表,技术合格性评审表；投标报价比较表；投标人综合得分计算表；技术标评审计分表；信誉评审计分表；投标报价评审计分表。,九、经评审后的投标人排序表,经评审后的投标人排序表；进入随机抽取的投标人名单表。,十、推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜,2,评标的主要工作,评标中的一些问题：,评标报告不完整,评标专家评标时间过短的问题。,经评审的最低投标价法，认定投标价是否低于其他投标人企业成本的问题。,工程量清单中工程量的准确性问题。,不平衡报价的问题。,评标报告的签名问题。,Thanks for your,attention,谢谢,