ISO19011审核准备.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,*,WWW.CQM.COM.CN,内审员培训教材,审核准备,201,*,年,*,月,*,日,审核准备,审核方案,审核启动,文件评审,现场审核前的准备,审核方案,针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。(ISO19011:2002 3.11),注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。,审核方案的示例,覆盖组织管理体系的本年度一系列的内部审核；,对供方的管理体系的第二方审核；,在认证机构和委托方之间合同规定的时间周期内，由第三方认证/注册机构对组织的环境管理体系进行的认证/注册和监督审核,。,审核目的,内部审核的目的可包括：,确定管理体系或其一部分与审核准则的符合程度；,评价管理体系确保满足法律法规和合同要求的能力；,评价管理体系实现规定目标的有效性；,识别管理体系潜在的改进方面。,审核范围,审核范围描述了审核的内容和界限，例如：实际位置，组织单元，受审核的活动和过程以及审核所覆盖的时期。,审核员：有能力实施审核的人员。（ISO19011：2002：3.8）,审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。（ISO19011：2002：3.9）,通常指定审核组中的一名审核员作为审核组长。,内审组长职责,按照审核方案所确定的审核范围、准则来制订审核计划；,分配审核任务；,主持审核中的会议；,审核过程控制；,领导审核组得出审核结论；,编制审核报告；,向管理层报告审核结果。,审核准备,审核方案,审核启动,文件评审,现场审核前的准备,审核准备,审核方案,审核启动,文件评审,现场审核前的准备,文件评审,目的：确定文件符合性,职责：审核组长或其指定的审核员,对象：方针、目标、手册、程序文件、相关记录,依据:GB/T28001-2011标准 相关法律法规,时机：现场审核前,重内容不重形式：重要的不是手册的编写顺序、程序文件的数量等；,GB/T24001-2004的条款需要形成文件的条款包括：4.1、4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.4、4.5.5；,对文件规定是否明确、冲突、矛盾等，也可提出意见。,审核准备,审核方案,审核启动,文件评审,现场审核前的准备,现场审核前的准备,编制审核计划,收集审核证据的方法,抽样,编制检查表,审核目的,审核准则和引用文件,审核范围,进行现场审核活动的日期和地点,现场审核活动预期的时间和期限,审核组成员和向导的作用和职责,向审核的关键区域配置适当的资源,作用：为审核委托方、审核组和受审核方之间就审核的实施达成一致提供依据。,核心内容：对“什么人”在“什么时间”去审核“什么事项”做出事先安排。,编制前,拟审核部门的确定：根据审核方案，覆盖本次审核的审核范围。,厘清拟审核部门主导和参与的业务活动（特别是主导的业务活动），以及这些活动所涉及的标准条款。,编制中,时间长短/内审员数量:考虑部门职能/活动的数量和复杂程度确定,切忌一刀切,内审员安排:尽量选择工作背景和经验贴近拟审核职能/活动的人员,特别对生产、检验、技术部门和环保专业管理部门,对很多部门均参与的活动：可安排（抽取）在部分部门进行审核,还应考虑路线、分组工作量、审核中会议时间、拟审核活动的逻辑顺序、作息时间等因素加以综合平衡,编制后,由规定的人员（如最高管理者、管理者代表等）审批；,由涉及的部门确认；,必要时加以修改/调整。,现场审核前的准备,编制审核计划,收集审核证据的方法,抽样,编制检查表,案例示意：面谈,（在销售部审核）,内 审 员：近一年发生过顾客投诉吗？,销售经理：没有,内 审 员：您认为什么情形属于“顾客投诉”？,销售经理：我们的理解是顾客通过邮件、问卷调,查等方式正式表达的不满，并要求解决。,内 审 员：假如有这类情形怎么办?,销售经理：这种情况很少。,内 审 员：假如有呢?能否举个事例？,销售经理：比如上个月某代理商反映产品交付不及时，,希望改进。,内 审 员：那你们有什么改进措施？,销售经理:据我了解,是由于改车间近期上线的新产品较,多，生产线处于调整阶段,面谈的提问方式,封闭式,开放式,假设式,面谈注意事项,面谈人员：审核范围内、承担相关任务,面谈地点：工作时间、正常工作地点、,面谈气氛：轻松，愉快，平易近人,面谈开始：轻松话题，解释面谈和记录的原因,面谈过程：关注对方，避免有倾向性答案的问题,面谈结束：总结和评审面谈的结果，感谢对方,后续处理：有疑惑时可通过其他途径印证,思考,GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T22000-2006标准中哪些条款可以通过面谈的方式获得审核证据？,查阅文件和记录,（审核员在设备部审核设备的管理）,审核员：能不能看一下咱们执行的管理要求？,设备管理员（拿出文件）：这是公司编制的设备管理办法，规定每月进行一次一级保养，每半年进行一次二级保养。,审核员（查看后）：设备保养记录在哪里？,设备管理员（翻出一本设备保养记录）：就是这个。,审核员（查看后）：今年的设备二级保养记录在哪里？,设备管理员：,可查阅手册、程序、规程、标准、台帐、报表、清单、,单据、凭证和电子文档等，但：,文件和记录仅是审核证据的表现形式之一而不是唯一；,不能凡事都要求提供文件和记录，特别是哪些标准、法规或组织自己都没有规定要做的记录；,受审核方不能提供记录并不表明相关的活动没实施，反之，受审核方提供了记录也不能表明相关的活动肯定实施了,。,思考,GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T22000-2006标准中哪些条款可以通过查阅文件记录的方式获得审核证据？,现场观察,（审核员在车间审核）,审核员现场观察到物料口上方悬挂紫外线灭蝇灯，上面布满蝇虫、灰尘。,观察是指观察现场活动或状况，而不是文件和记录；,若现场没有活动时，便利时，可请相关人员演示,现场的情况往往是最真实的，因此，只要有条件，尽可能首选观察来收集审核证据；,观察不是参观，在观察前，心中要有明确的准则，才能对所看到的情况做出符合与否的判断。,思考,GB/T19001-2008标准、GB/T24001-2004标准、GB/T22000-2006标准中哪些条款可以通过现场观察的方式获得审核证据？,现场审核前的准备,编制审核计划,收集审核证据的方法,抽样,编制检查表,关于抽样,由于审核资源（审核时间和审核员数量）和审核成本（为配合审核而造成的停顿等）的限制，审核不可能涉及到所有时段、所有区域、所有人员的活动，因此，只能采用抽样。,在通过面谈确认公司员工是否都知道本岗位的目标时，总体是全部在管理体系范围内的公司员工，样本是所提问到的若干员工,在通过查阅记录来确认质量事故是否都按规定处置时，总体是一个时期内所有出现的质量事故的处置情况，样本是抽取到的若干批次质量事故的处置情况,在通过观察来确认设备的标识时，总体是公司现有的所有的设备，样本是所观察到的若干设备,样本量,管理体系的审核尚没有类似于产品抽样检查的较为科学和明确的规则,但在时间许可的情况下，样本量应尽可能多，这样才能提高代表性,发现问题一般可进一步扩大抽样，以确认是个别的还是普遍的问题；,未发现问题就应认为符合要求，而不应无休止地再抽样；,样本分布应适度均衡；,独立抽样，不轻易接受对方准备好的样本；,样本量不能太少。,现场审核前的准备,编制审核计划,收集审核证据的方法,抽样,编制检查表,检查表,检查表是审核员审核中使用的一种有用的工具，可帮助审核员指明审核的重点、方向、路径，把要提的问题事先想出来，用于审核员开展现场审核时的提示，以保持审核工作的连续性。,查什么（包含了审核准则）,怎么查（收集审核证据的方法）,结果怎样（审核证据）,是否符合（审核发现）,检查表的核心内容,检查表的作用,检查表相当于审核员的实施审核的“作业指导书”，其作用体现在：,保证审核过程始终围绕着审核目的,保证审核的深入和完整,审核路线的清晰、合理、有效,保持审核的节奏和连续性,合理分配审核时间,避免审核员的偏见和随意性,减轻审核员的压力和负担,编制检查表的总要求,以审核计划为框架（以计划安排的审核任务为对象）,以PDCA方法为思路（对部门和过程检查表）,以审核准则为依据（将关注点集中在审核准则上）,以“怎么查”为重点，即明确收集审核证据的方法和抽样安排,对于结合审核所依据的不同标准，可分别或合并编制,关于怎么查的问题,在审核思路明确后，重要的就是预先设计“怎么查”（收集证据的方法）；,在针对某一准则进行审核时，可能要综合运用面谈、查阅文件和资料及现场观察等多种手段。,