ISO9000审核知识教材.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,欢迎参加,ISO,9001:2000,QMS,内部审核员培训,0,成功通过培训的准则,要求学员能达到如下要求,:,能理解,ISO 9001:2000,的要求并懂得运用,参加每天的培训课程,1,培训的目标,在质量管理体系中增强对内审的重视,按,ISO 9001:2000,的要求,策划和执行,内审,提供,增值,的审核,2,审核,是什么？,3,审核,是什么？,审核的类型,QMS,审核,产品的审核,EMS,审核,第三方审核,财会审计,过程的审核,SA8000,审核,OHSAS,审核,第一方审核,第二方审核,4,审核,是什么？,审核,ISO 9000:2000,为获得_并对其进行客观的评价，以确定满足_的程度所进行的_、_并形成文件的过程。,审核准则,ISO,9000,:200,0,用作依据的一组方针、程序或_。,审核证据,ISO,9000,:200,0,与_有关的并且_的记录、_或其他信息。,系统的,独立的,审核证据,审核准则,要求,事实陈述,审核准则,能够证实,5,小组练习一审核过程的,PDCA,审核过程,PLAN,Do,CHECK,ACT,每小组,4,至,5,人,15-20,分钟,确定和说明输入，输出和,PDCA,活动的内容,8,审核策划,9,审核目标,由,ISO 9001:2000(8.2.2),要求的内部审核目标:,以确定质量管理体系是否,符合要求,(,什么要求,?),是否有效执行和维持,其它的审核目标,?,应得出结论,!,10,审核目标,质量管理体系,的评价,符合性,有效性,成熟性,(ISO 9004:2000),改善的区域,寻找可改善之处以达至体系的进步,(,以最少的投入获得更多的，更高的顾客满意,),员工的意识,不一样的审核,吗,？,11,小组练习二,清洁一个电子工场,15,分钟(,讨论形式,）,列出“符合性审核”和,“,有效性审核,”,的审核之焦点,.,12,审核策划,需考虑的因素,ISO 19011:2002:,组织的规模,、,性质和复杂程度,数量,、,重要性及被审核活动内容的雷同,法规、约定要求及其它审核准则,认可或认证的需求,先前审核结,论或先前审核计划评审的结果,语言、文化和社会背景,利益相关方的关系,组织或运作的重大变化,13,审核范围,ISO 9001:2000(8.2.2),的要求,:,所有,ISO 9001,:2000,的要求,所有,QMS,内的重要过程,所有服务,所有产品类型,ISO 9001:2000,的审核目标,全面覆盖,ISO 9001,的要求,!,14,审核范围,-,审核,“,最高管理层,”,-,审核,“,内审,”,-,审核任何删减及其理由,Yes!,Yes!,Yes!,15,审核原则,合格审核员的基本要求,ISO19011:2002,道德操守,公允表达,应有的专业关注,独立,客观证据,审核员的,能力,系统的,审核,审核员的,品格,16,审核原则,审核员个人应具备的基本素质,客观,判断力,公正,诚信,保密,17,审核原则,审核员个人应具备的基本素质,选择适当和,足够的样本,作出理,性,的结论,关注重点,选择相关联,的样本,18,能力、意识和培训,(条文,6.2.2,),教育,培训,技能,经验,审核原则,19,审核员能力的评价,评价准则,知识和技能,获取途径,：,教育,工作经验,培训,审核经验,个人素质,具备道德、开明、善于观察、理解力、多才,多,艺、坚持、果断和,非常,自信、圆滑,合资格,审核员,20,审核员的能力评价,确定所需的知识和技能,设定指标,(,教育、,审核培训、,工作和审核经验,),评价,(,会见,、,观察,、,记录评审,、,测试,、,审核后评审,、,反馈,),执行审核,审核的评价,培训,培养,资格认可,未达至,要求的能力,21,审核策划,审核报告的,指引,样本选择的,指引,维持审核员,的能力,任命独立的,审核员,策划审核的,覆盖面,22,审核策划,审核准备,确定审核目标、范围,确定审核准则,文件评审,了解组织内的流程关系,确定审核思路,安排审核日程和任命审核员,准备检查表,23,审核准则,审核准则的确定,:,方针,程序,要求,确定审核的要素,:,审核目标和范围,对应于,审核范围内的,审核目标,24,审核准则的确定,什么是人力资源过程的审核准则,?,一致性审核,方针,程序和指引,有效性审核,方针,程序和指引,过程特性,目标完成情况,25,审核准则的确定,如何确定执行目标和过程特性,?,考虑重要区域,:,市场,/,顾客,例如，,法规的要求,、,工业标准,管理,例如，管理期望,(,条文,7.2.1d),、,重要业绩指数,组织,例如，组织规范,、,运作宗旨,26,审核策划,文件评审,:,文件和记录,方针和目标的阐述,体系手册,、流程图、,程序和指引,法律法规的要求,组织架构图,现场的初访,27,流程关系图,基于审核范围,过程/运作,?,控制,?,过程的监视,/,过程能力,?,产品的测量,/,服务特性,?,确定其次序和接口,?,目的？,提供帮助,审核时的路线图,28,小组练习三,流程关系图,45,分钟,请画出贵公司“产品实现”,流程关系图,及组织架构图,29,确定审核思路,纵向审核/横向审核,横向审核,纵向审核,30,审核思路,纵向思路,评审相应功能管理控制的,有效性,评审目标和承诺的,宣贯,横向思路,评审,横越组织的各条主线的,有效性,评审相关功能间的,沟通,为功能间共享经验信息提供帮助,31,审核思路,顺向思路,/,逆向思路,流程:,1,3,2,反馈,输入,输出,顺向思路,逆向思路,32,审核思路,顺向思路,通常,顺向路径,以理解过程,评审,PDCA,-,周期和管理活动,评审不同功能间的,接口,逆向思路,验证,过程的,有效性,帮助识别达不到策划效果的,问题,更好地理解过程的,需求和流向,33,审核日程安排,考虑的因素,:,向相关方传达审核日程,被审核者,所在地方,时间的,可行性,过程的状态,及重要性,审核思路,先前审核,的结果,审核员,的能力,?,?,34,小组练习四,审核计划的准备,30,分钟,35,1.,包括的所有活动,?,若不,为什么,?2.,在使用何种审核思路,?,先后顺序?时间的考虑,?3.,如何满足接口的要求,?,审核组会议:抽样的时机?跟进?中间信息的交换?总结?,请解释,:,36,准备检查表,检查表是,:,确保审核逻辑和时间安排的工具,提示需检查的内容,留意什么？,寻,找什,么,？,37,准备检查表,详略程度与形成可随意改变,功能,地点,受审核方,证据,ISO/QMS,条文,审核发现,总办,公室,网络经理,XXX,项目计划,时间,预算,资源,法规的,要求,条文,4.2.3,6,7.1,7.2.1,7.3.1,7.3.2,7.3.4,COP-7.1,不符合项,?,观察项,?,可改善的区域,?,过程,:,输电网络的设计,总公司的策略性,计划,网络项目的策划,网络设计,网络图规格,A,C D,P,38,准备检查表,准备审核,检查,表的注意事项：,审核部门负责人,:,部门的职责和权限,?,目标,?,流程图和与其它部门的接口,控制内容,?,过程能力的监视和评审,?,执行效果的测量,?,执行的结果,结果的分析,/,评估,?,纠正措施，预防措施和改善,?,39,准备检查表,准备审核,检查,表的注意事项：,审核一位负责操作的员工,：,职责和权限,?,指标,?,过程活动的执行，控制，监视和测量,过往活动的数据或证据,执行结果的数据分析,纠正措施，预防措施及改善的执行,40,小组练习五,准备检查表,审核核查表,“,最高管理层,”,15,分钟,关注什么,?,寻求什么,?,41,审核执行,42,审核活动,执行现场审核,首次会议,执行审核,报告审核结果,审核发现,末次会议,审核后的跟进,43,首次会议,以确定,:,审核目标，范围，准则，计划,.,以确定,:,报告的方法,终止审核的条件,磋商的机制,以获得受审核方的关注和接受,44,审核技术的应用,会见的次序,打破隔膜,要求,被,审核,方,描述工作流程,收集审核证据,对比审核准则,45,审核技术的应用,抽样的技术,样本的种类,母本,数,适当的范围,46,审核技术的应用,提问的顺序,谁？,什么时候？,什么事情？,在哪里？,如何,？,如果.怎么样,?,为什么？,有多好？,有多频繁？,如何纠正？,如何改善？,47,审核技术的应用,提问的技巧,开放式提问,(,请描述,),封闭式提问,(,是或否,?),引导式提问,(,它正确吗,?),假设式提问,(,如果.怎么样,?),重复,/,转换发问方式,短暂的沉默,48,审核技术的应用,与,被,审核方的沟通,发问,观察,理解,介绍,鼓励,49,审核发现,验证,事实发现,调查相关的过程,客观评估,(,比较审核准则,),权衡审核的发现,风险水平,出现的概率,因果关系,50,审核最高管理层,审核的内容,?,管理承诺,?,领导作用,?,以顾客为中心,?,质量方针,?,质量目标,?,管理体系的策划,?,管理评审,?,51,审核最高管理层,谁是合适的审核员,?,审核员的素质,信心,能力,组织文化,如何验证其有效性,?,展开,结果,52,审核的覆盖面和深度,审核证据,1,审核证据,2,审核准则,B,审核准则,C,审核准则,A,重新思考,覆盖面,深度,除此之外,还有什么,足够和适,当的样本,关联,53,审核员,/,被,审核方,疲惫,?,已选,3,个样本,?,审核的覆盖面和深度,在一个过程的审核中,什么时候认为审核被完成,?,所有活动,已被审核,?,时间到了,?,54,审核的覆盖面和深度,适当使用审核工具,流程关系图,审核计划和核查表,时间控制,评审审核计划,适当使用休息时间,审核组内部会议,共享审核样本和评议,评审过程接口,思考和讨论审核发现,请勿,浪费时间!,审核,工具,55,审核的覆盖面和深度,质量目标已被审核,足够和适当的样本,/,证据,过程和产品的要求已被审核,对,确,定的符合性和有效性有信心,审核完成,!,重要过程已被审核,56,审核发现的表达,审核发现的类型：,获得一致同意,严重,不符合项,轻微,不符合项,观察项,可改善之处,重新思考,57,审核发现的书面表达,报告审核发现的要素,完整,准确,客观,事实,正面,意味深长,58,审核发现的书面表达,应避免的措词,:,“,不适当/足够,”,“,不明确说明,”,“,未能,”,“,无证据,”,书写审核发现的内容,审核准则,审核证据,59,小组练习六,不符合项的书写,NC,记录,“NC,发现,”,15,分钟,60,审核报告的准备,提供信息,建设性的,审核报告,审核发现的罗列,审核发现的记录,61,审核报告的准备,审核报告应包括,:,审核,基础,(,目标，范围，准则，时间/日程，审核员，主要,被,审核方,),审核发现,审核组整体对,被,审核组织的整体评价,，,包括,:,强项,/,关,注,的区域,/,需进一步改善的区域,审核组的建议,(,对比审核目标的结论,),跟进的安排,62,末次会议,重申审核的要素,:,审核目标,范围,准则,.,以报告,:,审核覆盖面,(,对比审核计划,),审核发现,整体评议,审核结论,以确定,:,跟进的安排,63,审核后的跟进,跟进审核,:,以关闭审核发现,验证同意的纠正得到完成,验证同意的纠正的效果,验证同意的纠正措施得到完成,验证同意的纠正措施的效果,其它跟进的活动,:,补充,审核,结案,会议,(,以作改善,),64,课堂讨论,不符合项怎样才能被关闭,?,使用小组练习六的不符合项例子,65,审核过程的监察和改善,66,审核的监视和测量,审核的可靠性,:,道德操守,公允的表达,应有的专业,关注,独立,客观证据,如何,?,由誰,?,67,审核的监视和测量,审核过程的确认和监视,执行审核,预先审批,/,审核员的,重新,评估,核查表,审核思路,观察审核,68,审核的监视和测量,评价审核过程,(,即,审核审核的过程,),评审审核记录,:,足够和合适的覆盖面和深度?,评审审核结论,:,是否合理,?,检查策划的准则,:,适当的时间,人力和审核思路,?,69,审核的监视和测量,测量审核结果,将被审核范围的业绩指标与审核结论比较，例如,顾客反馈,业务业绩,/,执行指数,其它相关方审核的结果,先前审核的结果,若有差异,，被审核组织或其他相关方是否进行了改进行动导致业绩改变？,70,审核的监视和测量,识别审核过程的不足之处,策划?,报告?,资源?,还有什么?,71,审核过程的改善,审核的改善,:,消除内审过程的不足之处,当有下列情形时再评估审核的过程,:,组织架构重组,:,架构,技术,地点,新的管理层,新的业务活动,新的管理,原则,管理体系的整合,72,审核过程的改善,可行的措施,:,修订审核计划,强,化,审核组,培训,重新任命,修订审核程序,准备,:,任務提示，理解一致性，,审核思路和检查表的审批或评审,报告工具,：,指引,、,表格,73,提问和讨论,?,74,