2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试题（备用卷）含答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试题（备用卷）含答案

单选题（共150题）
1、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订（　　），并对协议实行编号管理。
A.证券投资顾问服务协议
B.资产托管协议
C.推广代理协议
D.保本保底补充协议

【答案】 A
2、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
3、下列属于期货交易所职责的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
4、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
5、根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，符合下列（ ）条件，可以通过证券经营机构申请执业证书。
A.①③
B.③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
6、下列未公开信息中，不属于内幕信息的是（）。
A.公司分配股利的计划
B.公司增资的计划
C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的20%

【答案】 D
7、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人

【答案】 B
8、2011年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的核心内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
9、证券公司从事客户资产管理业务，应当（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
10、证券公司自营业务禁止性行为不包括（　　）。
A.假借个人名义进行自营业务
B.由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
C.将自营业务与经纪业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用

【答案】 B
11、下列关于委托交易的说法，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】 D
12、在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
13、下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中，错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
14、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
15、（ ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收入情况信息

【答案】 D
16、信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，责令改正，处（　　）罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.1万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 C
17、(2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
18、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（　　）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
19、异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
20、（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（　　）以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
21、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（　　）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
22、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有(??)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
23、《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（　　）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.会员
D.期货监督管理机构

【答案】 C
24、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（　　）。
A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担
B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议
C.监事会可以列席董事会会议
D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担

【答案】 A
25、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.3
B.4
C.7
D.10

【答案】 C
26、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
27、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（ ）
A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
B.公司解散或者被宣告破产的
C.未按照公司债券募集办法履行义务
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

【答案】 B
28、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。
A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D.本罪的主观方面是故意或过失

【答案】 D
29、在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 B
30、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
31、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
32、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是( )。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】 C
33、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
34、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
35、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
36、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
37、下列各项，（　　）应当在经营机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
38、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
A.自愿
B.有偿
C.无偿
D.诚实信用

【答案】 C
40、违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.一倍以上十倍以下；一百万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上五倍以下；一百万元

【答案】 A
41、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
42、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可以给予立案追诉的情形不包括（　　）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
43、(2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（ ）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产。
A.50
B.100
C.200
D.300

【答案】 B
44、《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
45、按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（　　）。
A.行政拘留
B.撤销基金从业资格
C.严重警告
D.市场禁入

【答案】 B
46、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在( )内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A.10日
B.1个月
C.3个月
D.20日

【答案】 B
47、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列（ ）财务指标。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
48、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
49、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
50、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

【答案】 B
51、下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益

【答案】 D
52、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
53、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
54、观念是指导文化建设的思想源泉，是企业在生产经营过程中长期积淀形成的精神成果，是全体工作人员普遍的信条和价值观，是文化的“基因”。下列属于证券行业文化观念层建设要素的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
55、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
56、下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（ ）
A.①②
B.①②④
C.②③④
D.①③

【答案】 D
57、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
58、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
59、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
60、下列关于公开募集基金和非公开募集基金投资范围的说法中，正确的是（　　）。
A.公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
B.非公开募集基金不可以投资股权
C.非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外
D.公开募集基金可用于承销证券

【答案】 A
61、根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销，或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.个人丧失偿债能力

【答案】 D
62、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 A
63、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级

【答案】 B
64、下列关于证券、期货投资咨询业务的界定，说法正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
65、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
66、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）
A.结算
B.交割
C.平仓
D.爆仓

【答案】 C
67、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】 D
68、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（　　）。
A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用
B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性
C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年
D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】 C
69、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 A
70、《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。
A.1999年7月1日
B.1998年12月29日
C.2004年6月1日
D.2004年8月28日

【答案】 A
71、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
73、证券公司应加强对境外分支机构的管理，如果《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)要求比所驻国家或地区的相关规定更为严格，但所驻国家或地区法律禁止或限制境外分支机构实施该法规的，下列做法错误的是()
A.证券公司不再执行此指引的要求
B.证券公司无法采取有效措施控制风险的，应当考虑在适当情况下关闭境外分支机构
C.证券公司采取适当的其他措施应对洗钱风险
D.证券公司应该向人民银行报告

【答案】 A
74、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
75、根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
76、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
77、(2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。
A.国务院
B.省级人民政府
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
78、对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
79、证券交易具有（）的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
80、（2020年真题）上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（　　）资格的证券公司从事相关业务。
A.证券自营
B.保荐
C.证券经纪
D.证券资产管理

【答案】 B
81、(2019年真题)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。
A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

【答案】 A
82、（2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、II、IV

【答案】 B
83、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（　　）。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】 D
84、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
85、下列关于佣金管理的表述错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税、证券监管费、证券交易经手费、登记过户费等其他费用合并列示
C.证券交易的收费必须合理
D.证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
86、（2021年12月真题）根据《证券法》，下列尚未公开的信息中，属于内幕信息的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
88、（ ）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

【答案】 B
89、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
90、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
91、擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（　　）罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.5万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 A
92、下列有关有限责任公司的说法错误的是（　　）。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】 A
93、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
94、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）对全面风险管理承担主要责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 B
95、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
96、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
97、下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序

【答案】 B
98、资产管理计划的初始募集规模不得低于（ ）。
A.1000万元
B.2000万元
C.3000万元
D.5000万元

【答案】 A
99、（2016年真题）股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（　　）以上。
A.20%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
100、债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 D
101、公司的营业执照上应当载明的事项有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
102、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准的决定。
A.20；1
B.60；2
C.20；2
D.40；1

【答案】 C
103、融资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
104、公司公开发行新股，要求最近（ ）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
105、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
106、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
107、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
108、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会

【答案】 D
109、公司和主承销商可以根据（ ）规则的规定，设置网下投资者的具体条件，并在发行公告中预先披露。
A.①②
B.①③
C.①④
D.②④

【答案】 C
110、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 B
111、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
112、发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 A
113、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②③
D.①④

【答案】 C
114、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
115、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（）情况之一的，中国证监
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
116、（　　）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
117、证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，可以采用的保密措施有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
118、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
119、不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（　　）。
A.公司决定申请破产的
B.公司合并、分立、转让主要财产的
C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

【答案】 A
120、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
121、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（　　）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施