2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库【高频】可打印版.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题库【高频】可打印版

单选题（共150题）
1、保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此夕卜，还可以指定1名项目协办人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
2、证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。
A.①②③
B.①②③④⑤
C.①②③④
D.①②④

【答案】 B
3、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
4、(2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
A.监事会决议应当经三分之二以上监事通过
B.董事会决议的表决，实行一人一票
C.股东会会议作出修改公司章程的决议必须经代表三分之二以上表决权的股东通过
D.股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，公司章程另有规定的除外

【答案】 A
5、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（　　）资格。
A.证券投资咨询业务
B.证券从业
C.证券投资顾问
D.理财师

【答案】 A
6、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
7、期货公司有欺诈客户行为的，对其责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处（　　）的罚款。
A.10万元；10万元以上50万元以下
B.20万元；20万元以上100万元以下
C.30万元；30万元以上100万元以下
D.50万元；50万元以上100万元以下

【答案】 A
8、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A.员工
B.经理层
C.各业务部门、分支机构及子公司负责人
D.风险管理部门

【答案】 A
9、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
10、 下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（　　）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】 A
11、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
12、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
13、某证券公司办理集合资产管理业务，不可以接受（）的资产。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
14、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
15、根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1％以上5％以下
D.所募资金1％以上10％以下

【答案】 C
16、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
17、以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③
D.①③④

【答案】 C
18、关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④

【答案】 B
19、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.①②③

【答案】 A
20、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
A.②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
21、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
22、(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司

【答案】 B
23、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
24、(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.10万元
B.1万元
C.3万元
D.5万元

【答案】 A
25、下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 B
26、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
27、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
28、证券公司应当按年度向（ ）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。
A.证监会
B.中国人民银行
C.外汇管理部门
D.财政部

【答案】 B
29、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
30、 下列说法中正确的是(　　)。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年

【答案】 B
31、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
32、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
33、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
34、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②④
C.①③④
D.①③

【答案】 B
35、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（ ）年内具备（ ）个月以上保荐相关业务经历。
A.5；36
B.3；36
C.5；24
D.3；24

【答案】 A
36、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
37、(2019年真题)对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最大不超过（）。
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日

【答案】 B
38、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（　　）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。
A.20
B.30
C.45
D.60

【答案】 C
39、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
40、中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
41、（2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
42、取得证券从业资格的人员，满足下列（ ）条件可以申请执业证书。
A.①③④
B.①②③④
C.①②
D.②③④

【答案】 A
43、以下说法中错误的是（　　）。
A.未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款

【答案】 C
44、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000
B.1000
C.500
D.300

【答案】 D
45、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
46、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（　　）。
A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的
C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

【答案】 A
47、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（　　）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
48、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
49、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 D
50、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金

【答案】 D
51、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。
A.全体员工
B.公司高级管理人员
C.全体股东
D.持股5%以上的股东

【答案】 C
52、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.15％
B.25％
C.30％
D.45％

【答案】 C
53、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（　　）。
A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
54、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III

【答案】 A
55、下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
56、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
57、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
58、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（ ）。
A.②③④
B.③④
C.②
D.①②③④

【答案】 D
59、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
60、证券公司应当在每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 B
61、（2020年真题）以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
62、下列关于公司章程的说法，错误的是（　　）
A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.设立公司必须依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】 D
63、上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
64、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
65、（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
66、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
67、下列不属于董事会职权的是（ ）。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 B
68、(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
69、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④

【答案】 A
70、下列选项中，说法错误的是（　　）。
A.股份有限公司可以不设董事长
B.股份有限公司可以不设副董事长
C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年
D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】 A
71、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
72、申请挂牌公司在其股票挂牌前，应当与（ ）签订证券登记及服务协议，办理全部股票的集中登记。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.全国股份转让中心
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 D
73、下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足
B.连续5年亏损
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途
D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息

【答案】 B
74、证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
75、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法，正确的是（ ）。
A.证券从业人员取得执业证书后，辞职的，原聘用机构应当在上述情形发生后5日内向协会报告
B.证券从业人员取得执业证书后，不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告
C.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后5日内向证券业协会报告
D.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向证监会报告

【答案】 B
76、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（　　）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】 B
77、证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（　　）的罚款。
A.十万元以下
B.二十万元以下
C.三十万元以下
D.五十万元以下

【答案】 D
78、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部

【答案】 C
79、以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的有（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③⑤
C.②③⑤
D.①②⑤

【答案】 D
80、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.1—12个月
B.3—12个月
C.6—12个月
D.12—24个月

【答案】 B
81、上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（ ）是必备记载内容。
A.②③
B.③④
C.①③④
D.①④

【答案】 C
82、证券投资顾问应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，下列属于执业中禁止的行为是（ ）。
A.通过网络等公众媒体做了买入、卖出或持有具体证券的投资建议
B.忠实客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益
C.向客户提供适当的投资建议服务
D.提供的投资建议依据为基于理论模型及分析方法形成的投资分析意见

【答案】 A
83、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。
A.由注册会计师提供的验资报告
B.年检申请报告
C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

【答案】 B
84、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（　　）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.3方元以上10万元以下

【答案】 A
85、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（ ）。
A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C.经纪业务中的禁止性规定
D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料

【答案】 C
86、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、（ ）、专业的人才队伍以及有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指标

【答案】 D
87、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
88、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
89、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
90、依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③⑤⑥
D.①③④⑤⑥

【答案】 C
91、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】 B
92、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
93、按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
94、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
95、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门

【答案】 C
96、(2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
97、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
98、下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
99、（2018年真题）（　　）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【答案】 A
100、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
101、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.②③

【答案】 C
102、超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（　　）以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 A
103、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
104、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；处以（　　）的罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
105、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
106、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法，错误的是（ ）。
A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】 D
107、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
108、（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

【答案】 D
110、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
111、典型的间接融资形式是与(　　)发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金

【答案】 A
112、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

【答案】 D
113、《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.10000

【答案】 D
114、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
115、证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 B
116、下列情形中，不得收购上市公司的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
117、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。
A.3；200
B.2；200
C.3；100
D.2；100

【答案】 B
118、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
119、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
120、全面风险管理体系应当包含（ ）。
A.③④
B.①②④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
121、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
122、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（　　）。
A.向基金份额持有人违规承诺收益
B.编制基金财务报告
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

【答案】 B
123、通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（　　）的区间内协商确定。
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天

【答案】 C
124、根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳分公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请。下列机构中不属于“特殊机构”的是（ ）。
A.证券公司及其资管子公司
B.基金管理公司及其子公司
C.保险公司
D.上市公司

【答案】 D
125、（2020年真题）反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（　　）原则
A.审慎合理
B.依法合规
C.了解你的客户
D.全面从严监管

【答案】 C
126、 下列行为属于损害客户利益的欺