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2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试题高频卷附答案

单选题（共150题）
1、（2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（　　）名义在研究证券研究报告中列示。
A.证券投资顾问
B.保荐代表人
C.研究助理
D.分析师

【答案】 C
2、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
3、客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(　　)
A.混合管理
B.相互独立、分别管理
C.适当独立
D.共同管理

【答案】 B
4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
5、(2019年真题)关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）
A.期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动
B.期货公司主动提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
D.成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续

【答案】 D
6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列哪些情形之一的，不得担任财务顾问（ ）
A.①②③④
B.③④
C.①②
D.②③④

【答案】 D
7、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（　　）。
A.子公司的重大决策需要母公司决定
B.子公司拥有独立的公司名称和公司章程
C.子公司拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D.子公司的一切行为后果及责任由母公司承担

【答案】 D
8、持有股票期权合约义务仓的投资者是（　　）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商

【答案】 A
9、下列关于荐股软件的说法错误的是（ ）。
A.“荐股软件”无法预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件
C.“荐股软件”可以向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

【答案】 A
10、以下属于我国场内市场的是(　　)。
A.区域性股权交易市场
B.中小企业板
C.券商柜台市场
D.私募基金市场

【答案】 B
11、证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A.证券交易所
B.国务院证券监督管理机构
C.证券登记结算机构
D.证券业协会

【答案】 B
12、《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
13、以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
14、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
15、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（ ）。
A.对会员单位的自律管理
B.对从业人员的自律管理
C.代办股份转让系统
D.证券账户、结算账户的设立和管理

【答案】 D
16、利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.有关监管部门的工作人员
C.基金管理公司的从业人员
D.非金融机构的从业人员

【答案】 D
17、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）两种。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、证券公司按《证券公司融资融券业务管理办法》制定的选择客户的具体标准应当包括（ ）。
A.②③④
B.①③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
19、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（　　）职责。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
20、以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），
A.①②③④⑤
B.①②④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 B
21、证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（　　）备案。
A.国务院
B.财政部
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
22、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的辨定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
23、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（　　）。
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II

【答案】 B
24、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
25、按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（　　）。
A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

【答案】 A
26、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）。
A.200人
B.50人
C.300人
D.100人

【答案】 A
27、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（　　）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 A
28、下列（ ）是集合资产管理业务禁止行为。
A.①②③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 D
29、下列关于佣金管理的表述，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
30、甲有限合伙企业成立于20x6年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
31、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】 C
32、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】 C
33、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会

【答案】 D
34、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损
B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权
D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权

【答案】 B
35、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
36、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（ ）
A.真实
B.准确
C.完整
D.效率

【答案】 D
37、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
38、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管

【答案】 B
39、（2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（　　）。
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

【答案】 A
40、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
41、张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。
A.10万元
B.50万元
C.100万元
D.无罚款规定，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

【答案】 D
42、证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
43、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
44、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（　　）。
A.深港通
B.港股通
C.沪股通
D.深股通

【答案】 C
45、（2018年真题）下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（　　）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
46、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
47、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
48、（2016年真题）在（　　）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
49、下列哪一情形，属于变相公开发行股票、公司、企业债券（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
50、（2016年真题）客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
51、(2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
52、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
53、（2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（　　）以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
A.一
B.三
C.四
D.五

【答案】 D
55、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（ ）。
A.只能在基金合同约定的场所申请赎回
B.可在任何时间、场所申请赎回
C.不得申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 C
56、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
57、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（　　）内，不得买卖该证券。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年

【答案】 B
58、下列属于证券公司操纵市场行为的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 B
60、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司应当选择符合下列条件的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
61、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（　　）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
62、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
63、（2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
64、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
65、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
66、金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》；中国证监会
B.《反洗钱法》；金融机构
C.《证券法》；中国证监会
D.《公司法》；金融机构

【答案】 B
67、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（　　）方式。
A.代销
B.助销
C.直销
D.包销

【答案】 A
68、单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五
B.百分之五
C.百分之三
D.百分之十

【答案】 C
69、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
70、下列属于证券公司证券经纪业务涉及的法律法规是（ ）。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《发行证券研究报告暂行规定》
D.《证券公司监督管理条例》

【答案】 D
71、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
A.2%
B.5%
C.10%
D.20%

【答案】 A
72、下列对于公司章程的描述，正确的是（ ）。
A.公司登记机关可以先登记公司再让公司报送章程
B.公司章程是公司治理的重要依据
C.公司章程仅对公司股东、高级管理人员有效
D.公司章程与法律冲突的，以章程为准

【答案】 B
73、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
74、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
75、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
76、下则关于有限合伙人出资的说法， 正确的是（　　）。
A.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，其他合伙人应当承担补缴义务
B.有限合伙人对有限合伙企业的债务承担无限连带责任
C.有限合伙人未按期足额缴纳出资的，应当对其他合伙人承担连带责任
D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额缴纳出资

【答案】 D
77、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
78、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下
B.违法所得1倍以上3倍以下
C.违法所得1倍以上10倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 C
79、证券公司经营管理的主要负责人和（ ）应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A.首席风险官
B.合规负责人
C.董事长
D.财务负责人

【答案】 D
80、证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。
A.分支机构负责人
B.监事长
C.董事会
D.经营管理的主要负责人

【答案】 B
81、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（　　）。
A.出具警示函
B.纪律处分
C.认定为不适当人选
D.监管谈话

【答案】 B
82、证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 B
83、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
84、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金证以外的（　　）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
85、下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
86、申请公司债券上市交易，应当向（ ）报送上市报告书、公司章程等相关文件。?
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.工商行政管理局
D.发改委

【答案】 B
87、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数

【答案】 C
88、下列属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
89、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（　　）。
A.金融资产200万的个人
B.最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.总资产不低于1000万的机构
D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

【答案】 D
90、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
91、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
92、（2020年真题）根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（　　）
A.十万元以上三十万元以下
B.十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上五百万元以下
D.五万元以上五十万元以下

【答案】 C
93、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.使用客户资产进行不必要的证券交易
C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

【答案】 D
94、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
95、下列有关股份有限公司设立的说法中，正确的是（ ）。
A.募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30%
B.股份有限公司必须有公司住所
C.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会，董事会应于创立大会结束20日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记
D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司

【答案】 B
96、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
A.20
B.30
C.50
D.80

【答案】 C
97、证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。
A.③④
B.①④
C.②③
D.①②

【答案】 D
98、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）
A.结算
B.交割
C.平仓
D.爆仓

【答案】 C
99、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（　　）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
100、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
101、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
102、证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（　　）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
103、中国证券业协会对各基金销售机构基金销售人员的持证上岗情况以及执业行为等进行监督检查，对于违反《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》及协会其他自律规则的，经证券业协会处分等不予纠正或者情节严重的，报告（ ）。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.证券业协会
D.工商管理局

【答案】 B
104、下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】 A
105、上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
106、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
A.甲某，年满20周岁，本科文化
B.乙某，年满18周岁，大专文化
C.丙某，年满20周岁，初中文化
D.丁某，年满20周岁，高中文化

【答案】 C
107、为降低期限错配风险，金融机构应当强化资产管理产品久期管理，封闭式资产管理产品期限不得低于（ ）天。
A.120
B.90
C.60
D.30

【答案】 B
108、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
110、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
112、下列说法中，正确的有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
113、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
114、关于上市公司收购的方式的说法，错误的是（ ）。
A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司
B.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司
C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
D.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司

【答案】 D
115、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
116、甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（　　）。
A.甲企业由50名合伙人设立
B.甲企业有5名普通合伙人
C.甲企业的有限合伙人以劳务出资
D.甲企业的名称中应当标明“有限合伙”字样

【答案】 C
117、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 A
118、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
119、下列选项错误的是（　　）。
A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告
B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告
C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】 B
120、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C.向法院申请冻结其财产
D.在财产上设定其他权利

【答案】 C
121、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（ ）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
122、下列关于证券投资咨询机构及执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定的说法中，正确的是（ ）。
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
123、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
124、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（　　）万元，或者最近3年年均收入不低于（　　）万元。