2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规能力测验试题（备用卷）附答案.docx

2026年备考证券从业之证券市场基本法律法规能力测验试题（备用卷）附答案

单选题（共150题）
1、（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
2、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
3、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
4、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
5、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外
B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】 D
6、证券公司从事证券自营业务必须使用（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
7、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
8、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
9、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（　　）可以从事营销、客户账户及客户资金存管业务活动。
A.合规管理人员
B.技术人员
C.证券经纪人
D.柜台经办人员

【答案】 D
10、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（　　）
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】 C
11、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是（　　）。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核
B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果
C.其他合规人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平
D.中国证监会和自律组织的外部支持

【答案】 B
12、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
13、目前我国境内定位于创新型期货交易所的期货交易所是（ ）。
A.郑州商品交易所
B.广州期货交易所
C.上海期货交易所
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
14、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
15、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（　　）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
16、下列关于信息披露义务人的表述正确的是（ ）。
A.违规披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意构成，也能由过失构成
B.造成或者虚减资产达到当期披露的资产总额20％以上，应予立案追诉
C.违规披露、不披露重要信息罪的犯罪主体为特殊主体，即依法负有信息披露义务的公司、企业及相关责任人员
D.本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业的合法权益

【答案】 C
17、（2020年真题）证券公司应当按照（　　）原则采集必要管理措施和技术，防止客户身份资料和交易记录的缺失，损毁，防止泄漏客户身份信息和交易信息。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人

【答案】 A
19、全国股转系统应当根据（ ）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。
A.《证券法》
B.《公司法》
C.《分层管理办法》
D.《公众公司办法》

【答案】 D
20、证券公司及其直接责任人员在承销证券过程中，有下列() 行为之一的，中国证监会可以视情节轻重采取相关监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案，以及依据法律法规应采取的处罚措施。
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 D
21、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
22、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（　　）
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
23、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
24、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（　　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30
B.40
C.50
D.60

【答案】 B
25、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
26、下列属于股票应当载明的事项的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
27、下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
28、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。
A.20
B.50
C.10
D.30

【答案】 B
29、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
30、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（　　）。
A.劳务
B.土地使用权
C.货币
D.知识产权

【答案】 A
31、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
32、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
33、下列关于上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
A.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在五日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告
B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销要约
C.收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让

【答案】 A
34、下列事项中，属于有限责任公司股东会职权的有（ ）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 B
35、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
36、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A.②③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
37、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（ ）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况

【答案】 C
38、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。
A.已建立完善的客户投诉处理机制
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施
D.经营证券经纪业务已满2年

【答案】 D
39、下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②
C.②③
D.①④

【答案】 B
40、证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（　　）的罚款
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上20倍以下

【答案】 C
41、下列说法错误的是（　　）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
42、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6年

【答案】 C
43、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（　　），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
44、证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
45、《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
46、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
47、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

【答案】 A
48、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
A.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①③④

【答案】 B
49、（2020年真题）下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
50、(2019年真题)下列关于保荐代表人执业行为规范及应遵守的职业道德准则正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
51、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
52、保荐人的资格及其管理办法由( )规定。
A.保监会
B.银监会
C.证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
53、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
A.7
B.10
C.20
D.30

【答案】 D
54、下列关于基金公开募集与非公开募集的区别，错误的是()
A.投资范围不同
B.承诺收益不同
C.信息披露要求不同
D.基金管理人的类型与产生方式不同

【答案】 B
55、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
56、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
57、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
58、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
59、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（　　）个交易日内向协会报告，并于（　　）个交易日内提交重大事项报告。
A.1；3
B.1；5
C.3；5
D.3；10

【答案】 A
60、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
61、下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
62、以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的表述正确的是（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
63、下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成中，错误的是（ ）。
A.犯罪主体只能是自然人
B.本罪犯罪主观方面为故意
C.本罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
D.本罪的客观方面表现为非法吸收或者变相吸收公众存款的行为

【答案】 A
64、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（　　）。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】 D
65、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（ ），由相关人员签字确认后存档。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
66、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（　　）五个等级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.A5、A4、A3、A2、A1
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.C5、C4、C3、C2、CJ，

【答案】 C
67、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③

【答案】 A
68、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（　　）履行的合规管理职责。
A.董事会
B.股东（大）会
C.经营管理主要负责人
D.分支机构负责人

【答案】 A
69、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
70、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券经纪商具有广泛性
B.同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务
C.证券公司办理经纪业务，应当接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币资金或债券、股票等证券形式的资产

【答案】 B
71、下列有关荐股软件的表述，不正确的是（ ）。
A.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.提供具体证券投资品种选择建议
C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，不属于从事证券投资咨询业务

【答案】 D
72、下列有关操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任中不正确的是（ ）。
A.责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款
B.没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款
C.单位操纵证券市场的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告
D.单位操纵证券市场的，并处1万元以上500万元以下的罚款

【答案】 D
73、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
74、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
A.董事任期届满，连选可以连任
B.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年
C.监事任期届满，连选可以连任
D.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

【答案】 D
75、下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 A
76、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（　　）。
A.100%
B.110%
C.120%
D.证券公司与客户约定

【答案】 D
77、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
78、 下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是（　　）。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过其他安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人

【答案】 A
79、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。
A.9 个月
B.3 个月
C.6 个月
D.1 年

【答案】 C
80、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 C
81、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
82、下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是（ ）。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

【答案】 C
83、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）的罚款。
A.三倍以下
B.五倍以下
C.十倍以下
D.二十倍以下

【答案】 C
84、下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（　　）。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、III
D.II、IV

【答案】 D
85、下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。
A.财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

【答案】 D
86、关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。
A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

【答案】 A
87、法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
88、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。
A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序
B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计
C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定
D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定

【答案】 A
89、(2018年真题)下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
90、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（ ）。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

【答案】 D
91、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
92、下列不属于管理人职责的是（ ）。
A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见
B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务
D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

【答案】 B
93、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反《证券投资基金法》有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（　　）罚款。
A.10万元以上100万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.30万元以上100万元以下
D.30万元以上60万元以下

【答案】 A
94、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
95、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日
A.5；10
B.7；20
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
96、我国的基金强制托管制度于（　　）年建立。
A.1998
B.2000
C.2006
D.2010

【答案】 A
97、下列说法错误的是（　　）。
A.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异
B.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法
D.证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致

【答案】 B
98、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 C
99、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
100、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
101、下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（　　）。
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦

【答案】 D
102、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
103、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
104、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】 D
105、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
106、（　　）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
107、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
108、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入其诚信档案的事项是（　　）
A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出答复
B.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施
C.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定，相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异
D.财务顾问采取不正当竞争手段进行恶性竞争

【答案】 A
109、(2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
110、证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券(??)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易（　　）。
A.①③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 B
112、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
113、公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人。这是（ ）。
A.统销
B.包销
C.代销
D.直销

【答案】 C
114、典型的间接融资形式是与(　　)发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金

【答案】 A
115、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80

【答案】 C
116、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
117、（2016年真题）下列不属于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（　　）。
A.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
B.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办，或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
C.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

【答案】 A
118、证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
A.①③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑥
D.②④⑤⑥

【答案】 C
119、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%

【答案】 B
120、(201