2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案).docx

2026年备考基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)

单选题（共150题）
1、某机构拟出资募集成立一只用于投资互联网行业的股权投资基金，下述哪个机构同时满足成为该基金募集和管理机构的要求？（　　）
A.甲保险公司
B.在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人的丁投资管理有限公司
C.取得基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的乙基金销售公司
D.丙商业银行

【答案】 B
2、(2017年)股权投资基金的托管服务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
3、（2020年真题）关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
4、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。
A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务
B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务
C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务
D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记

【答案】 D
5、（2018年真题）新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）
A.协议转让
B.竞价转让
C.私下转让
D.直接转让

【答案】 A
6、（ ）是指将投资项目多项未来金额（比如现金流量或收入和支出）换算成一项当前金额（折现）的估值方法。
A.成本法
B.收益法
C.市场法
D.收入法

【答案】 D
7、下列关于合伙型基金的说法错误的是（ ）。
A.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
B.普通合伙人可自行担任基金管理人
C.有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
D.有限合伙人不参与投资决策

【答案】 C
8、(2017年)关于加权平均条款，下列说法错误的是（ ）。
A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素
B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格，但是没有考虑融资额度
C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重
D.与完全棘轮条款相比，加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利，也更容易被各方接受

【答案】 B
9、被投资企业境内IPO市场包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
10、我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件是（　　）国务院办公厅发布的《关于建立风险投资机制的若干意见》。
A.1985年末
B.1992年末
C.1998年末
D.1999年末

【答案】 D
11、以下关于大宗交易描述错误的是（ ）
A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易
B.大宗交易转让具有低成本特点，其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低，各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致，是经过证监会统一备案的
C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定
D.相对于普通投资者的自动报价转让，大宗交易转让的定价更为灵活，交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价

【答案】 B
12、政府监管对（　　）具有重大意义。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
13、（2016年真题）关于政府引导基金，下列表述错误的是（ ）。
A.直接参与企业投资和管理
B.一般对所投资基金的投资范围有所限制
C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D.通过参股等形式参与到创业投资基金中

【答案】 A
14、国内股权投资基金与国外股权投资基金的主要区别是（　　）。
A.投资标的不同
B.募集方式不同
C.收费标准不同
D.常用称谓不同

【答案】 B
15、关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（ ）。
A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配
B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定
C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损
D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定

【答案】 B
16、在制定股权投资基金管理人业务外包规划时，须根据（ ）原则，确定预期经营水平相适应的外包活动范围。
A.成本优先
B.审慎经营
C.时间优先
D.利益分配

【答案】 B
17、股权投资基金管理人（ ）的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
A.自行销售股权投资基金
B.委托销售股权投资基金
C.代理销售股权投资基金
D.转让销售股权投资基金

【答案】 A
18、（2017年真题）信息披露的表述应当简明扼要，通俗易懂是（ ）要求。
A.规范性原则
B.易得性原则
C.易解性原则
D.准确性原则

【答案】 C
19、（2018年真题）小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是（ ）。
A.回售权
B.第一拒绝权
C.反稀释权
D.拖 售 权

【答案】 B
20、（2018年真题）股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的（ ）。
A.竞业禁止条款
B.反摊薄条款
C.保护性条款
D.排他性条款

【答案】 A
21、（2020年真题）股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。上述描述体现了股权投资基金的（ ）原则。
A.分类监管
B.适度监管
C.审慎监管
D.高效监管

【答案】 D
22、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于投资者人数、出资、组织形式、管理团队等方面的基本要求。创投企业可以采取（ ）组织形式。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息，所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的（　　）。
A.真实性
B.准确性
C.完整性
D.合规性

【答案】 D
24、投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，以下错误的是（ ）
A.跟踪办议条款执行情况
B.参与被投资企业的公司治理
C.聘请专业的第三方机构开展尽职调查
D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

【答案】 C
25、对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（　　）。
A.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全。
B.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益
C.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用
D.确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

【答案】 D
26、在公司型基金的章程中应列明投资的具体事项，主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 D
27、（2020年真题）某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（ ）。
A.相对估值法
B.清算价值法
C.创业投资估值法
D.重置成本法

【答案】 C
28、合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（　　）。
A.净资产2000万的销售公司
B.总资产500万元的广告公司
C.总负债1000万元的生产企业
D.流动资产为1500万的运输公司

【答案】 A
29、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满（　　）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
30、下列选项中，不属于股权投资基金清算与收益分配原则的一项是（ ）。
A.向基金投资者分配门槛收益之后，基金管理人才可以参与业绩报酬的分配
B.业绩报酬属于基金的费用，应当优先向管理人分配业绩报酬，再向投资者返还本金
C.优先向基金投资者返还投资本金
D.基金应当清理完所有债务和产生的费用后，才能向基金投资者和管理人进行分配

【答案】 B
31、对信托（契约）型基金来讲，订立基金信托契约应当遵循的原则不包括（ ）。
A.全面
B.平等自愿
C.诚实信用
D.公平

【答案】 A
32、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（　　）报告。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 D
33、私人股权包括未上市企业和上市非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和（　　）。
A.可赎回债券
B.可转换债券
C.普通企业债
D.可回售债券

【答案】 B
34、私募基金风险评级的具体标准，由私募（ ）自行或委托独立第三方机构制定。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金经理
D.基金公司

【答案】 A
35、境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）
A.改制、辅导、申报审核、股票发行及上市
B.辅导、改制、申报审核、股票发行及上市
C.登记、辅导、申报审核、股票发行及上市
D.辅导、申报审核、批准、股票发行及上市

【答案】 A
36、基金业协会的最高权力机构为（　　）
A.社会团体法人
B.会员代表大会
C.审议理事会
D.专职会长

【答案】 B
37、（2017年真题）下列选项中，属于股权投资基金特点的是（ ）。
A.投资期限短、流动较好
B.专业性较差
C.收益波动性较高
D.投后管理较少

【答案】 C
38、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括（　　）
A.I、IV
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、III

【答案】 A
39、股票投资基金所投资企业进行“股票首次公开发行（IPO）的境内IPO市场包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
40、为依法开展对私募基金的监督管理，（ ）年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016

【答案】 B
41、（?）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式，（?）是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.集合竞价/连续竞价
B.连续竞价/集合竞价
C.委托驱动制度/集合竞价
D.连续竞价/委托驱动制度

【答案】 A
42、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（ ）
A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B.基金管理人开展投资者教育
C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D.基金管理人召集基金年度会

【答案】 D
43、（2018年真题）对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中内部监督的理解正确的是（ ）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
44、（　　）并上市一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的。
A.股票首次公开发行
B.股票首次非公开发行
C.股票公开发行
D.股票非公开发行

【答案】 A
45、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任，即（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
46、（ ）是指被投资企业的管理层在回购条件满足时自筹资金回购股权投资基金所持有的股权（股份），从而实现股权投资基金的退出。
A.控股股东回购
B.管理层回购
C.员工收购
D.董事会回购

【答案】 B
47、股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容，其中包括分配的（　　）等。
A.效率、时间和顺序
B.原则、时间和顺序
C.原则、时间和效率
D.原则、效率和顺序

【答案】 B
48、狭义的股权投资基金是指（　　）。
A.不动产基金
B.并购基金
C.定向增发投资基金
D.创业投资基金

【答案】 B
49、以下可以视为合格投资者的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
50、增值服务通常包括以下几方面的内容（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
51、股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求其董事、高管和其他关键员工不得在离职后一段时间内加入与本公司有竞争关系的公司，以上内容通常体现在投资协议的()。
A.竞业禁止条款
B.反摊薄条款
C.保护性条款
D.排他性条款

【答案】 A
52、某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（　　）
A.有限责任公司型
B.有限合伙型
C.信托（契约）型
D.股份有限责任公司型

【答案】 C
53、中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对违反信息披露要求的义务人及主要负责人采取（　　）等纪律处分。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
54、私募基金推介材料应由（ ）制作并使用。
A.私募基金销售机构
B.基金业协会
C.私募基金托管人
D.私募基金管理人

【答案】 D
55、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由（　　）承担。
A.基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构
B.基金托管人
C.基金投资者
D.承销团

【答案】 A
56、（ ）是企业的税后净营运利润减去包括股权和债务的全部投入资本的机会成本后的所得。
A.现金流折现法
B.清算价值法
C.成本法
D.经济增加值

【答案】 D
57、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（ ）
A.视竞业禁止协议期限确定违反与否
B.视企业发展状况确定违反与否
C.违反了原竞业禁止协议
D.原竞业禁止协议失效

【答案】 A
58、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（　　）
A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益
B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可
C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理
D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中介服务机构组成

【答案】 C
59、基金管理人应当在基金募集完毕后（　　）内及时向中国证券投资基金业协会进行基金产品备案。
A.20个工作日
B.15个工作日
C.15日
D.20日

【答案】 A
60、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列说法不正确的是（　　）。
A.基金管理人负责组织清算小组进行清算
B.清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成
C.清算分配方案由合伙协议进行约定
D.清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

【答案】 C
61、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（　　）更大限度地保护投资者。
A.完全棘轮
B.加权平均
C.都能
D.都不能

【答案】 A
62、出具法律意见书时，律师事务所和经办律师在核查基金管理人是否依法在中国境内设立并有效存续时的基本要求有（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
63、（2020年真题）关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（ ）
A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任
B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人
C.合伙型基金不具有独立的法人地位
D.普通合伙人对基金 （合伙企业 ）债务承担无限连带责任

【答案】 A
64、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。
A.4个月
B.8个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 A
65、信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（　　）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。
A.总经理
B.董事会
C.指定专人
D.信息编制人员

【答案】 C
66、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
67、申请创业投资企业的备案管理部门分（　　）和（　　）两级。
A.注册部门；核准部门
B.国务院管理部门；省级管理部门
C.境内管理；境外管理
D.普通管理部门；特殊管理部门

【答案】 B
68、估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的（ ）。
A.股票数量
B.利润
C.收益额度
D.股权比例

【答案】 D
69、（2017年真题）对股权投资基金及管理人进行登记、备案的作用是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
70、（2021年真题）以下不属于股权投资基金的市场服务机构的是（ ）.
A.基金资产保管机构
B.律师事务所
C.中国证券投资基金业协会
D.基金销售机构

【答案】 C
71、为了降低投资后的（　　），投资机构通常会直接参与被投资企业股东大会、董事会和监事会，以提出议案或参与表决的方式，对被投资企业的经营管理实施监控。
A.流动性风险
B.经营风险
C.委托代理风险
D.财务风险

【答案】 C
72、（2020年真题）关于股权投资基金投资者的权利，表述正确的是（ ）。
A.母基金作为具备专业投资能力的投资者通常参与确定其所投资基金的投资方案
B.基金投资者可对基金投资者会议审议事项进行表决
C.基金投资者可随时查阅或复制所有的基金信息资料
D.基金投资者可参与分享基金财产收益，但不得参与分配清算后的剩余基金财产

【答案】 B
73、以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义（ ）。
A.决定基金是否能顺利募集
B.影响管理人的口碑和后续募集与发展
C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作
D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险

【答案】 D
74、某生产制造企业主要资产包括厂房、机器设备和办公楼,经评估后总的重置全价为6000万元,综合成新率为80%;公司尚有存货,评估后的重量全价为3000万元,综合贬值800万元,按照重置成本法计算该公司股权价值为5100万元,则该公司经调整后的负债金额为（ ）。
A.2700万元
B.3900万元
C.1900万元
D.3100万元

【答案】 C
75、股权投资基金要求目标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（ ）
A.竞业禁止条款
B.保密条款
C.反摊薄条款
D.排他性条款

【答案】 A
76、(2017年)（ ）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。
A.2014
B.2015
C.2016
D.2017

【答案】 C
77、一般来说，基金的定期报告包括（　　）
A.季度报告、年度报告
B.年度报告、半年度报告
C.年度报告、月度报告
D.月度报告、季度报告

【答案】 A
78、股权投资基金产品的募集者可以是（ ）。
A.基金管理人
B.律师事务所
C.基金投资者
D.基金托管人

【答案】 A
79、（ ）是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金。
A.委托募集
B.自行募集
C.非公开募集
D.公开募集

【答案】 B
80、合伙型股权投资基金出现以下情形的，不应当解散的是（　　）
A.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的
B.全部投资项目到期退出的
C.半数合伙人决定解散的
D.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由

【答案】 C
81、以下关于基金自行募集和委托募集的说法，正确的是（　　）。
A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费
B.采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品
C.采用委托募集方式募集，可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
D.采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

【答案】 C
82、关于政府引导基金，以下表述正确的是（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
83、以下关于基金托管的资产保管职责说法错误的是（?）
A.基金财产独立于基金托管人的固有财产，基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
B.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务可以相互抵销
C.基金财产的债权不得与托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务不得相互抵销
D.不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面应完全独立，实行专户、专人管理

【答案】 B
84、（2017年真题）下列属于被投资企业经营内部风险的是（ ）。
A.自然风险
B.财务风险
C.经济风险
D.社会风险

【答案】 B
85、下列不属于公司型基金领取营业执照后应做的是（　　）。
A.刻制企业印章
B.申请纳税登记
C.名称预先核准
D.开立银行基本账户

【答案】 C
86、关于投资者购买基金的做法，正确的是（　　）。
A.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，个人投资者允许进行各类方式的灵活转让
B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金，但可以募集以基金份额为投资标的金融产品以突破投资者人数限制
C.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
D.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破投资者人数限制，而不能进行收益权拆分

【答案】 C
87、(2017年)下列属于运营能力分析的是（ ）。
A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性
B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险
C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力
D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题

【答案】 C
88、下列哪些属于股权投资基金的投资者（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
89、基金的信息披露的作用不包括
A.有利于基金投资者作出理性判断
B.有利于防范利益输送与利益冲突
C.有利于促进股权投资基金市场的长期稳定
D.有利于提高基金收益

【答案】 D
90、关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（ ）
A.境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）
B.企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板
C.境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
D.企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等

【答案】 C
91、在股权投资基金运作的（　　）后，进行新一轮资本流动循环。
A.募资阶段
B.退出阶段
C.管理阶段
D.投资阶段

【答案】 B
92、（　　）采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。
A.合伙型股权投资基金
B.公司型股权投资基金
C.创业投资基金
D.契约型投资基金

【答案】 A
93、（2021年真题）关于股权投资基金的设立，以下表述正确的是（ ）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
94、股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。
A.应当是合格投资者
B.应当是个人投资者
C.应当是机构投资者
D.以上投资者都可以

【答案】 A
95、创业投资者包含创业投资者的股权参与，具体包括直接购买（ ）等方式。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
96、股权投资基金管理人应具备至少（　　）名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
97、下列关于清算流程的说法中，错误的是（ ）。
A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排
D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认

【答案】 A
98、股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（ ）。Ⅰ.依法监管原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、（2016年真题）股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。
A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

【答案】 C
100、（2018年真题）在契约型股权投资基金中，（ ）应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息。
A.基金管理人／基金销售机构
B.基金销售机构／基金份额登记机构
C.基金管理人／基金托管人
D.基金管理人／基金份额登记机构

【答案】 C
101、"股权投资基金投后管理的作用包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
102、（2018年真题）关于股权投资协议中的回售权条款,描述错误的是（ ）
A.一般在新老股东之间发生
B.体现了对股权投资方利益的保护
C.体现了目标企业要求投资方保护商业机密的权利
D.体现了投资方对目标企业或大股东回售股权的权利

【答案】 C
103、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

【答案】 C
104、（2017年真题）政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。
A.直接
B.不直接
C.前两者都可以
D.前两者都不可以

【答案】 B
105、股权投资基金管理人最主要的职责是（　　）。
A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作
B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
C.以上都是
D.以上都不是

【答案】 C
106、发生重大事项时，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A.4
B.6
C.8
D.10

【答案】 D
107、（2018年真题）投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业董事会席位后，可以（ ）。
A.决定公司经营计划和投资方案
B.派代表担任公司董事
C.批准公司章程的修改
D.决定公司清算

【答案】 B
108、我国目前股权投资基金行业自律组织的行业自律主要内容（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
109、除基金合同另有约定外，私募基金应当由（ ）托管。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金发行者
D.基金销售者

【答案】 A
110、会计师事务所及其执业人员应遵守的原则不包括（ ）。
A.独立
B.客观
C.公正
D.公平

【答案】 D
111、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。
A.无须中国证监会行政审批
B.须经中国证券投资基金业协会审批
C.准入限制比较宽松
D.向中国证券投资基金业协会登记

【答案】 B
112、股权投资基金包括的种类有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。
A.5%
B.3%
C.7%
D.10%

【答案】 A
114、合格境外有限合伙人制度是（　　）制度。
A.QFLP
B.QDLP
C.QFII
D.QDII

【答案】 A
115、（ ）是实施内部控制的基础。
A.内部环境
B.内部监督
C.风险评估
D.信息与沟通

【答案】 A
116、商业银行担任股权投资基金托管人的，由（ ）进行核准。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
117、根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。
A.基金的募集持有人符合《基金法》规定
B.基金份额持有人不少于200人
C.基金募集金额不低于二亿人民币
D.基金合同期限为五年以上

【答案】 B
118、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（ ）。
A.目标一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。
C.行业自律是对政府监管的积极补充。
D.带有行政管理的性质，都是对行业的约束

【答案】 D
119、关于合伙型基金，下列说法错误的是（ ）
A.普通合伙人对合伙企业的债务承担有限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由有限合伙人作出。
B.基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资所需的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，对外不可以代表合伙企业，仅在法律和监管约定的适当范围内参与的合伙企业事务可不被视为执行合伙事务。
C.合伙人会议是指由全体合伙人组成的、合伙企业合伙人的议事程序。
D.在实务中，合伙协议中会对合伙人会议的召开条件、程序、职能或权力以及表决方式进行明确，合伙人会议并不对合伙企业的投资业务进行决策和管理。

【答案】 A
120、（ ）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，股权投资基金将按其比例获得同等条件下的认购的权利。
A.优先认购权
B.优先购买权
C.认购权
D.购买权

【答案】 A
121、（　　）是指“投资于企业非公开交易的私人股权”的投资基金。
A.创业投资基金
B.股权投资基金
C.广义股权投资基金
D.狭义股权投资基金

【答案】 C
122、关于股权投资母基金的业务，以下表述正确的是
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.III、IV
D.II、III

【答案】 D
123、除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。
A.回购条款