安全标准化考评程序及准备.ppt

,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,金属非金属矿山安全标准化,中南大学,无忧,PPT,整理发布,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,金属非金属矿山安全标准化规范起草组,评定标准简介,（概述）,目的：,规范安全标准化评定工作，合理评定等级；作为各级安监部门和各地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。,评定指标：,标准化得分；安全生产实际成效（百万工时伤害率及百万工时死亡率）,标准化得分,各要素的分值,序号,要素名称,标准分值,分值比例,(%),1,安全生产方针与目标,180,3.1,2,安全生产法律法规与其他要求,200,3.5,3,安全生产组织保障,905,15.8,4,风险管理,530,9.3,5,安全教育与培训,345,6.0,6,生产工艺系统安全管理,430,7.5,7,设备设施安全管理,320,5.6,8,作业现场安全管理,390,6.8,9,职业卫生管理,420,7.3,10,安全投入、安全科技与工伤保险,210,3.7,11,检查,570,10.0,12,应急管理,470,8.2,13,事故,/,事件报告、调查与分析,540,9.4,14,绩效测量与评价,210,3.7,标准化得分,每个要素的分值组成,100%,策划与资源、标准及程序准备,(Plan),占,10%,绩效,(Achievement),占,40%,系统，标准及程序的依从程度,(Compliance),占,30%,系统、标准与程序的执行,(Do)20%,百万工时死亡率与百万工时伤害率,百万工时,死亡率,=,考评期企业死亡人数,(,人,),考评期实际总工时,(h),10,6,百万工时,死亡率,=,考评期企业伤害人数,(,人,),考评期实际总工时,(h),10,6,标准化等级评定,企业安全标准化评定为五个等级，一级最高,等级,得分,百万工时伤害率,百万工时死亡率,一级,95,5,0.5,二级,80,10,1.0,三级,65,15,1.5,四级,55,20,2.0,五级,45,25,2.5,取三个指标达到的最低等级来确定最终的标准化等级,一、金属非金属矿山安全标准化,等级申报、考评、评定程序,体系自评，形成自评报告,企业提交书面申请,达标申请受理,确定考评机构,不予受理,停止考评,不符合项纠正,对纠正措施及重大隐患整改跟踪验证,已纠正、重大危险源已整改,完成考评报告、确定考评等级推荐,安监部门审核评定,确定达标等级,发布公告,颁发证书、牌匾,证后管理,证后复评（有效期满）,换发证,暂停、撤销或注销,撤销或注销,不符合要求的,符合要求的,否,否,否,是,是,二、申请考评的企业条件,申请金属非金属矿山安全生产标准化的企业应满足以下条件,:,(,一,),取得安全生产许可证,；,(,二,),申请一级企业的，标准化得分,95,分，在,考评期内,每百万工时伤害率,5,，每百万工时死亡率,0.5;,申请二级企业的，标准化得分,80,分，在考评期内每百万工时伤害率,10,，每百万工时死亡率,1.0,;,申请三级企业的，标准化得分,65,分，在考评期内每百万工时伤害率,15,，每百万工时死亡率,1.5;,申请四级企业的，标准化得分,55,分，在考评期内每百万工时伤害率,20,，每百万工时死亡率,2.0;,申请五级企业的，标准化得分,45,分，在考评期内每百万工时伤害率,25,，每百万工时死亡率,2.5,。,(,三,),按照,金属非金属矿山安全标准化规范,（,AQ20072006,）的要求完整建立了金属非金属矿山安全生产标准化系统，并良好,运行,6,个月以上,；,(,四,),生产活动满足了安全生产法律、法规、规章、标准要求,。,企业申请安全标准化等级，应提交以下材料,:,（一）经安全监管部门审核并签署意见的企业安全生产标准化,考评申请表,。,（二）企业,自评报告,。,（三）考评构机出具的,考评报告,。,（四）申请标准化考评材料真实性承诺书。,（五）有关规定要求的,其它材料（支撑材料,),。,三、企业自评,策划（,Plan 8,分）,是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？,(,分数是,4,分；否,0,分,),安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？,(,分数是,4,分；否,0,分,),方针考核示例,执行,(Do 16,分,),是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？,(,分数是,3,分；否,0,分,),安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通,?,(,分数是,3,分；否,0,分,),安全生产方针是否已传达至企业全体员工及相关方？,(,分数是,2,分；否,0,分,),安全生产方针是否能为公众所获得或已向公众披露？,(,分数是,2,分；否,0,分,),是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？,(,分数是,2,分；否,0,分,),当内外部条件变化时，是否及时修订安全生产方针？,(,分数是,2,分；否,0,分,),各部门是否保留有安全生产方针文本，以供查阅？,(,分数是,2,分；否,0,分,),符合性,(Compliance 24,分,),安全生产方针是否体现：,(,分数是,3,分；最高分,15,分,),遵守法律法规；,企业风险特点；,预防伤害和疾病；,预防财产损失；,持续改进。,是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：,(,分数是,3,分；最高分,9,分,),显著位置张贴；,作为员工岗前培训及再教育的培训内容；,印刷在现场安全手册中；,绩效,(Achievement 32,分,),安全生产方针是否易于理解？,(,分数是,5,分；否,0,分,),安全生产方针是否体现安全生产工作主要目标？,(,分数是,5,分；否,0,分,),安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？,(,分数是,5,分；否,0,分,),方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？,(,分数是,5,分；否,0,分,),全体员工是否熟悉并理解安全生产方针？,（分数选择一个答案）,1,90%,100%,（,12,分）,2,70%,90%,（,8,分）,3,60%,70%,（,6,分）,4,40%,60%,（,4,分）,5,20%,40%,（,2,分）,6,20%,以下（,0,分）,企业在申请安全生产标准化工作考评前，应组织自评小组，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定进行自评，并形成自评报告。,(,一,),企业简介,（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、就业人员、企业下属产业单位情况、主要生产工艺流程、生产方式和主要设备设施）；,(,二,),安全管理机构及人员,（机构设置及人员配备情况）；,(,三,),安全生产管理制度,（安全生产责任制及主要管理制度建立情况）；,(,四,),安全生产教育和培训,（教育培训计划和档案、教育培训内容）；,(,五,),安全生产投入与安全设施“三同时”,（安全生产投入、安全设施“三同时”履行情况）；,(,六,),风险管理,（风险辨识、风险评价、风险控制措施）；,(,七,),事故及应急管理,（机构、队伍、预案及演练等情况）；,(,八,),职业卫生管理,（职业卫生监测、危害控制）；,(,九,),安全生产绩效,（近三年事故伤亡人数、十万人死亡率、事故起数、职业病发生等情况）；,(,十,),自评结论及申请考评等级,。,(1),自评结果,达到一、二级,安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，,报省安全生产监督管理局签署意见,后，,向国家安全生产监督管理总局提出申请,，由国家安全生产监督管理总局组织评定及公告。,(2),自评结果,达到三级,安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，,报市安全生产监督管理局签署意见,后，,向省安全生产监督管理局提出申请,，由省安全生产监督管理局组织评定及公告。,(3),自评结果,达到四、五级,安全生产标准化企业的，选择符合规定条件的考评机构进行外部考评，,报县,(,区、市,),安全生产监督管理局签署意见,后，,向市安全生产监督管理局提出申请,，由市安全生产监督管理局组织评定及公告。,四、外部考评,金属非金属矿山安全生产标准化考评单位，应具备以下条件：,（一）具备法人资格；,（二）有固定的办公场所和必要的办公条件；,（三）,三级标准化考评单位有不少于,15,名经过国家安全监管总局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于,8,名,；四级标准化考评单位有不少于,12,名经过省安全生产监督管理局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于,6,名；五级标准化考评单位有不少于,10,名经过省安全生产监督管理局培训取得安全生产标准化考评员资质的人员，其中专职考评员不少于,5,名。,有与其申请承担的安全生产标准化等级考评技术服务工作相适应的专业技术人员。,（四）有所承担的安全生产标准化考评工作的过程控制文件和质量保证体系。,（,1,）考评机构与申请企业签订考评委托书后，应及时开展工作，组织对,申请企业自评报告的真实性和符合性进行审查,，审查通过后，做出,启动现场考评,的决定，并通知申请企业。,（,2,）考评机构根据申请企业提交的材料和自评报告制定考评计划，并将考评组人员名单及工作内容、进度、考评要求等内容的考评计划，在考评实施前通知申请企业。,现场考评采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式，认为有必要，可以进行现场检测与测量,。考评组在申请企业从事考评活动，按下列程序进行：,（一）,考评首次会议,。首次会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加。说明考评的目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，简要介绍考评的程序和方法；,（二）,实施考评,。考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评，获取客观证据，给出公正客观的评价和打分；,（三）,考评组内部会议,。在现场考评后，考评组应召开内部沟通会议，对照相关安全生产标准化考评标准及有关规定评价考评证据，对给分点、扣分点、不符合项及对应的考评证据进行汇总，形成一致的、公正客观的评价和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见；,（四）,情况通报,。在总结会议前，考评组应事先向申请企业最高管理层简要通报考评情况；,（五）,考评总结会议,。会议由考评组长主持，考评组成员及企业有关人员参加，宣布考评结果，提出不符合项整改建议。,考评工作结束后，考评组组长应向考评机构提交一份包含下列内容的考评报告：,（一）考评组组长及成员姓名、资格；,（二）考评日期；,（三）申请企业的名称、地址和邮政编码；,（四）考评的目的、范围和依据；,（五）文件考评综述；,（六）现场考评综述；,（七）,打分说明、扣分原因、,纠正措施建议、验证方式及综述；,（八）考评结果和等级推荐意见；,（九）其他需说明的问题。,考评机构对考评组提交的考评报告等考评材料进行全面复查，并填写,企业安全生产标准化考评备案表，与考评报告一起提交申请企业。,申请企业根据考评结果，向安全监管部门提出申请。,五、发证与证后管理,（,1,）安全生产标准化等级证书和牌匾,有效期为,3,年,。,（,2,）在有效期内，,企业发生一起较大及以上事故或一年内事故累计死亡人数超过两人,以及具有重大影响的其它事故的，由安全监管部门,收回证书和牌匾,。,一年后，可重新申请,安全生产标准化的考评。,（,3,）获级企业应当在证书,有效期届满前,3,个月向安全监管部门提出换证的书面申请,，由考评机构在证书有效期内对申请企业进行全面复评；复评通过后，经安全监管部门审核换发新的等级证书；等级证书有效期满后，未申请换证的企业不得继续使用等级证书，由安全监管部门收回证书和牌匾，并向社会公告。,（,4,）,获级企业,应当对照相关安全标准化考评标准及有关规定,每年进行一次自评,，形成年度自评报告，并报安全监管部门。,获级企业,1,年内未进行自评，暂停其等级证书,。自评完成后，可提出恢复等级证书的申请。,谢谢！,2025/11/10 周一,32,