执法调查与取证1.ppt

,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,安全发展 预防为主,*,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,*,安全发展 预防为主,执法调查与取证1,今年以来，,截至目前，共立案处罚,67,起，罚款到位,100,余万元，涉及到危险化学品生产企业、加油站、工商贸企业、安全生产事故等。,下面我将就在各类案件当中涉及到一些执法监察技巧谈一下感想和体会。,2025/11/7 周五,2,一、调查取证的概念和主要内容,“调查取证”：是指行政机关对于立案处理的案件,为查明案情、收集证据和查获违法行为人而依法定程序进行的专门活动和依法采取的有关强制措施。,2025/11/7 周五,3,（一）调查取证的意义,从实体上讲，行政证据是行政机关在行政执法程序中根据行政法律法规收集、运用以证明行政相对人违法事实的信息和材料。确定与案件有关的一切事实，都要以经查证属实的证据为基础。违法事实是否成立，相对人应该受到何种类型的处罚，行政机关必须全面调查、收集行政证据才能予以证明。,从程序上讲，调查取证是作出行政处罚的前提。“先取证，后裁决”是基本的行政程序规则，违反了这一规则，事后在收集证据，将构成严重的程序违法,。,2025/11/7 周五,4,（二）调查取证权实施主体,公、检、法人员的调查取证有强制性。我国刑诉法第,45,条规定：“人民法院、人民检察院、公安机关有权向有关单位和个人收集、调取证据。有关单位和个人应当如实提供证据”。从规定“应当如实提供证据”的内容来看，讲的是公、检、法人员的调查取证有强制性。,作为同样可以进行调查取证的律师来说，有明显区别。律师调查取证权是指律师在承办刑事案件过程中，调取、收集、核实能够证明犯罪嫌疑人、被告人无罪、罪轻或者减轻、免除其刑事责任等证据材料的权利。,安监部门作为行政执法部门调查取证也具有强制性。,2025/11/7 周五,5,（三）收集证据的种类,1,、书证：企业各种资质证照、许可批文及与违法活动有关的合同、协议、发票、帐册、单据等书面文字资料。,2,、物证：主要包括涉嫌违法行为各种物品、工具、车辆等。,3,、视听资料：主要指与案件有关的录音、录像资料或有关的电子文档资料。,4,、证人证言：执法人员询问证人时制作的询问笔录就属于证人证言,。,5,、当事人陈述：对案件当事人及企业负责人所作询问笔录。,6,、鉴定结论：对相关物品真伪及成份含量等鉴定结论。,7,、检查（勘验）笔录：应载明制作时间、地点和事件内容，并由执法人员和当事人签名,。,2025/11/7 周五,6,（四）调查取证的基本方法,1,、现场检查。,2,、询问。,3,、先行登记保存。,4,、拍照、录音、录像。,5,、抽样取证。,6,、鉴定。,7,、复印、抄录。,2025/11/7 周五,7,（五）调查取证步骤,1,、全面分析初步案情，确定取证目的。,2,、要做到程序合法。,3,、要保证调查结果的有效性。,4,、拟定取证方案。,5,、讲究取证技巧。,2025/11/7 周五,8,二、调查取证的几个案例实践,（一）欲摛故纵，外围取证,从当事人的生产过程和违法行为特征入手，进行排查，掌握其生产规律及存货、经营情况，决定检查时机，对于重要的案件，在不惊动对方的前提下，从外围慢慢向核心靠近，待当事人反应过来时，为时已晚。,2025/11/7 周五,9,（二）开门见山，正面出击,根据现有线索，如果举报人举报得比较详细或者我们对违法事实掌握的比较清楚，可以选准切入点，可以直接对相对人和相关现场进行检查、调查或者抽取样品进行检验等。,2025/11/7 周五,10,（三）虚实并举，直入正题,以了解其它情况为名，调查所需了解掌握的内容，这是一种带掩护的取证方式，目的是隐蔽调查目的，迷惑当事人。,2025/11/7 周五,11,（四）设置陷井，跟踪监视,对已初步认定有违法嫌疑，但违法行为隐蔽，无法认定违法事实且违法行为仍在继续，用其它方法又难以取证的案件，经请示领导同意，应该可以实施陷井取证，在不侵犯其合法权益的前提下，也可以隐蔽地实施跟踪监视。如到非法加油站加油，订购非法制作烟花爆竹并要求送货等，但对违法行为已经停止的不能用此办法。此种方法，只能在不损害他人合法权益和不违反法律法规的情况下使用。,2025/11/7 周五,12,（五）发展线人，釜底抽薪,如对参与制假、非证生产的工人或知情人，利用政策攻心或给付举报奖等方式，使其提供及时准确的情况为我所用，以起到查明真相，迅速取证的目的。,2025/11/7 周五,13,三、几点注意事项,（一）调查取证必须客观全面。,1,、取证收集要实事求是、尊重事实。在证据的运用中，不能因当事人不能提供证据或反映情况不准确而作出不准确的认定。同时，调查取证要详细全面，在调查取证时不要有偏见或成见，凡是能够真实反映事实的证据，无论对当事人有利或不利，都应收集认定。,2,、证据认定要去粗取精，去伪存真。收集到的各种材料，并不一定都是有效证据。因为这些材料来源不同，加之一些主、客观因素的影响，有些材料不符合实际情况。同时，还要看证据材料的来源和方式，提供材料的人和案件本身有什么关系，证人的思想素质、文化程度如何，有没有影响证据的真实性。,2025/11/7 周五,14,（二）要注重调查取证工作的时效性。,1,、在案件调查过程中要注重调查取证的时效性，案件办理是有一定期限的，调查取证更是时效性很强，时间一长，很可能会导致调查失效需要重新立案或者直接导致证据的灭失。根据群众举报和执法检查发现的各类安全生产违法案件，办案人员应尽快开展初步调查，凡符合立案条件的，办案人员填写,立案审批表,，按照程序作进一步调查，收集有关证据。,2,、对于证据可能灭失或以后难以取证的，应采取证据保全措施，实施抽样取证或先行登记保存。实施证据保全措施，必须按照相关取证工作要求，制作“证据登记保存清单”或“抽样取证凭证”等文书，对采取先行登记保存的要在在,7,日内作出处理决定。,2025/11/7 周五,15,（三）注重取得证据的关联性。,1,、通过调查取证后，在物证、书证、询问笔录、当事人陈述申辩以及证人之间、证人与当事人之间、当事人与当事人之间所提供的情况要相互印证，形成证据链。,2,、要用全面联系的观点看待证据。证明同一安全生产违法案件的各个证据，必须是一个相互联系的证据体系。要把各种证据材料联系起来相互印证，看有无矛盾。如果证据之间存在着矛盾，则应重新调查，不能人为地掩饰。同时，办案人员在审核安全生产案件的证据时，对全部证据综合审查，进行全面、客观和公正的分析判断，确定证据材料与安全生产案件事实之间的证明关系，排除不具有关联性的证据材料，准确认定案件事实。,2025/11/7 周五,16,（四）调查取证必须符合法定程序。,1,、调查取证时，必须两人以上并出示合法证件；,2,、取证时应当制作相应的证据文书；,3,、需要采取抽样取证或登记保存的必须符合法定要求；,4,、取证过程中应告知当事人的申辩权利，充分听取当事人的申辩意见；,5,、“先取证，后裁决”是基本的行政程序规则，违反了这一规则，事后再收集补充证据，将构成严重的程序违法。,2025/11/7 周五,17,四,、执法心得体会,“借”就是借势。,一是,借领导和同志们的势，执法与单位主要领导重视、分管领导和业务科室支持配合分不开，没有他们大力支持，执法也是力不从心、孤掌难鸣，,二是,借上级领导的势，上级来检查工作，借机帮办疑难案件，必要时侯可请上级领导来，巧用上级督办案件做文章；,三是,借活动的势，安全生产检查活动较多，有专项行动或集中整治等，特别是外地发生事故后，这时社会影响较大，可以利用这种时机发现新案源；,四是,借群众的势，加大举报查处力度，即解决了群众关心的难点热点问题又能找到执法借口。,2025/11/7 周五,18,“研”就是研究。,一是,研究违法对象，首先要分析案情，搞清案子的类别、性质、时间、地点、人物等要素，研究该案是否够立案条件，应取哪些证据，取证有哪些困难，事先必须心中有数。,二是,研究法律适用，要熟悉相关专业法律法规标准，还要掌握企业现行管理体系的运作，按照流程进行排查才能找到问题，查看执法对象违反哪些法律规定，应怎么取证才能取得有效的执法证据；,三是,研究执法人员，要确定合适的办案人员，打有准备之仗。执法人员业务素质和应变能力能不能胜任调查，人员够不够用，怎样分工勘察，对不同的行政相对人要采取不同的排查手段。,2025/11/7 周五,19,“活”就是灵活。,一是,适用法律要灵活，选择合适的法律条文非常重要，即能让违法者接受又利于我们办案；,二是,取证要灵活，合法取得与本案有关的大量真实有效的证据，这是依法行政的关键。特别是第一现场、第一时间的笔录一定要及时准确做好，因为这一时间得到的证据准确性、可靠性、真实性都比较强。,三是,执行要灵活，处罚必须遵照罚则，决不能漫天要价。不能这个企业有钱就多罚点，那个企业困难就少罚点，随意性很大，这样肯定会出现作为不妥、用法不当、非法处罚，带来的后果将是非常可怕的。办案时即要考虑法律严肃性，又要考虑执行灵活性。,2025/11/7 周五,20,“情”就是感情。,一是,执法要严，不能讲情面，发现了就要查处。在执法过程会遇到很多压力，这种压力来自方方面面，并且是复杂的怎样理清案情，办成铁案，这就要靠清醒的头脑，聪明的智慧，得当的方法来缓解各方面压力。,二是,对执法对象要动之以情，晓之以理。执法过程就是宣传法律过程，要让他们从执法者角度去理解执法工作。在办案过程中，要把行政相对人当成朋友，把两者的距离拉近。方法得体，语言到位，礼貌待人，就避免了矛盾的激化。,三是,对执法对象要有感情，即要同情他们违法所受到的处罚，又要帮他们去完善安全生产条件，取得法律规定的许可，消除违法事实。,2025/11/7 周五,21,谢谢大家！,2025/11/7 周五,22,