内审检查表90001质量管理体系范本.doc

XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门总经理编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责5.3质量方针5.1管理承诺5.2以客户为中心重量手册第06章.07章.08章总经理是否清楚自己的职责和权限？公司质量方针是否体现了顾客的期望和需求？是否在内部得到沟通和理解？公司是否在相关职能和层次上制定了与质量方针保持一致的、可测量的质量目标？公司总质量目标实现情况怎样？公司产品和服务的顾客满意度怎样？公司组织机构是否适宜体系运作？各部门与产品质量和服务有关的工作人员是否规定了职责和权限？是否任命了一名管理者为管理者代表？管理者代表能否履行相应的职权？公司的人力资源、基础设施和工作环境等资源配置是否满足体系运作要求？管理评审是否按计划进行？评审的情况是否符合公司规定？结论如何？1. 询问总经理。2. 询问总经理。1.询问总经理。2.询问总经理，查看品质目标的执行情况。1. 询问总经理，并查看顾客满意度达成状况。1询问总经理，查看公司组织架构图，质量手册1询问总经理1 询问总经理，对基础设施如何管理。2。对生产操作工岗前在职培训有何要求。3。工厂产品生产时，对环境有何要求。4。了解办公、仓库、车间环境是否符合要求。1 交谈：了解管理评审执行的频次和流程2 检查09年管理评审有无进行，并要求提供年度评审计划审核员/日期受审核部门管理者代表编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；8.4 数据分析；8.5 改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求 审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责5.4.1质量目标4.2总则4.2.1总则8.2.2内部审核8.2.2内部审核6.2.2能力培训和意识8.2.2内部审核内审控制程序管理者代表是否清楚自己的职责和权限？公司在相关职能和层次上的质量目标实现情况怎样？是否根据体系标准建立了相关体系文件？“质量管理体系文件”是否覆盖了ISO9001：2008的要素和过程？是否包括了形成文件的程序？是否对体系过程之间的相互作用进行了表述？“程序文件”是否对“质量管理体系文件”要求的各项活动做出了规定？是否适合公司质量体系的运行？是否进行了内部审核？内部审核评审中的纠正预防措施是否落实并跟踪监督？公司质量体系内部审核是否形成文件化程序？内审员是否经过专门培训并取得上岗资格？内审是否按计划进行？审核安排是否符合程序要求？1. 询问管理者代表1 询问并提供书面文件记录1. 询问1 询问管理者代表，并查看相关体系文件1 询问并查看公司一级、二级文件。3-5份1询问并查看09年，内审有无进行，检查纠正预防措施落实改进的记录（验证结果和报告）1、 查看内审控制程序文件1 查看内审号2-3各资格证书1.询问09年-10年内审安排计划如何审核员/日期 XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门管理者代表编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；8.4 数据分析；8.5 改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录8.2.2内部审核8.2.2内部审核8.2.2内部审核8.4数据分析8.5.1持续改进内审活动是否有书面记录？是否形成书面报告？内审中的不符合项是否形成记录？是否制定纠正（预防）措施并实施？是否进行了跟踪验证？措施是否有效？内审报告是否提交了管理评审？是否对有关数据进行了分析，从而保证持续改进体系的有效性？公司的持续改进措施是否有效？1. 查看书面记录和书面报告1 查看09年内审记录1 询问1询问并查看询问并查看相关记录审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表受审核部门生 产 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理；7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责5.4.1质量目标7.5.3标识和可追溯性7.5.3标识和可追溯性4.2.3文件控制7.5.1生产和服务提供过程的控制控制7.5.1生产和服务提供过程确认7.5.1生产和服务提供过程确认6.3基础设施生产控制程序设备管理制度部门主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？部门是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？车间的半成品、成品标识是否符合规定的要求与方法？车间是否划分半成品、成品堆放区域？堆放是否符合要求？生产过程是否形成程序文件？有哪些控制内容？生产过程中是否持有产品图纸、工艺文件？图纸修改是否符合程序要求？关键工序如何控制？操作工生产自检是否落实，并符合要求？生产是否按计划进行？计划安排能否满足交付日期？设备管理有无具体规定？台帐与档案是否齐全对应？1 查阅部门职务说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己岗位职责1. 询问部门质量目标是什么，并提供部门目标达成情况书面文件1. 询问并查看放置现场1 场场查看1 询问并查看程序文件1. 了解工作流程，抽查其中1-2个环节的作业指导书工艺文件现场查看1-2位操作者观察其操作过程是否按操作规程进行1. 现场查看1-2个操作工作业情况查看1-2个产品的生产计划实际的记录1.查看管理制度，与负责人交谈了解对设备的管理方法2.抽查反应釜锅炉等设备的点栓保养情况审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门生 产 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理；7.2.2 合同评审 7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录6.3基础设施6.4工作环境8.3不合格品控制7.5.5产品防护4.2.4质量记录8.5持续改进是否制定设备检修计划？检修是否按计划实施？是否按要求进行设备的日常点检润滑保养？设备状态标识是否齐全、正确、清晰？设备管理文件是否齐全？设备储存环境是否适宜？设备标识与摆放是否符合要求？车间班组生产环境、文明程度是否适宜？是否按程序要求对不合格品进行评审、处置？不合格品的标识和隔离是否符合要求？工人搬运、包装作业是否符合规定要求？发生意外如何处理？公司质量记录保管是否符合要求？记录内容是否完整、清晰？是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定了纠正（预防）措施并落实整改？1. 查看设备检修计划与实施情况1 询问并查看记录1 现场查看3-5件设备1 询问并现场查看1.与负责人交谈、了解工作环境对产品的影响2检查现场管理情况1 询问并现场查看并查看相关记录资料1. 交谈了解工序产品的防护重点，并现场核实产品生产过程中的防护，包装运输和贮存是否符合要求1 询问记录保存情况2 检查使用的记录表格是否编造编号1询问并查看相关记录审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门财物 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；6. 资源管理；7.2.2 合同评审 7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.3 不合格品控制；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责7.5.5产品防护8.2.3过程的监视和测量仓库管理制度仓库管理制度仓库管理制度仓管员是否清楚自己的职责与权限？仓库储存是否建立相应管理制度？仓库内帐、物、卡是否相符？标识是否正确？仓库是否划分待检区、不合格品区、成品区？堆放情况是否符合要求？仓管出入库，原材料发放是否符合规定要求？仓库成品区或临时贮存区的成品是否有必要的防护措施？对生产和服务过程是否进行了监视和测量？询问并查看相关文件询问并查看相关记录询问并现场查看询问并抽查某一时段后相关记录询问并现场查看1.询问并查看相关记录审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门财物部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 ISO9001：2008标准审核员审核的过程4. 质量管理体系；5. 管理职责；7.4 采购；7.5 生产和服务提供；8.2 监视和测量；8.4 数据分析9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 记 录审 核 结 论5.5.1权限与职责5.4.1质量目标7.4.1采购过程7.4.1采购过程7.4.1采购过程7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证7.2.2与产品有关要求的评审7.5.5产品防护7.2.3顾客沟通8.4数据分析8.2.1顾客满意8.5改进4.2.4记录控制采购控制程序财物部主管是否清楚自己的职责与权限？是否参与管理评审？是否制定了部门目标？实施情况怎样？原材料采购是否形成程序文件？有无制定采购标准？是否按程序文件要求实施了对新供方的评价？是否按程序文件要求对老供方进行了重新评价？评价有无记录？合格供方名单是否建立？是否受控？物资采购记录是否符合规定要求，有无审批？物资采购是否在合格供方处落实？是否执行对供方货源的验证过程？若有是否形成记录？合同评审是否形成程序文件？执行合同中如何协调？合同评审记录是否符合程序要求？合同修改是否符合规定要求？有无记录？财物部发运产品时如何采取防护措施？在运输过程中出现意外如何处理？顾客有无对产品质量和服务质量的投诉？怎样处理投诉？对顾客的满意度有无统计分析？对不满意项如何改进？财物部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？1.查阅部门岗位说明书，并当场询问1-2位员工是否了解自己职责？2.询问负责人3.询问部门质量目标文件，出示目标达成情况书面文件1.询问负责人，查看1-2个原材料的采购标准1.询问负责人如何对新供方进行评价1询问负责人1.索要合格供应商目录随机抽取2-3份供应商绩效评定表看是否符合程序文件要求1.随机抽取3-5份订单，查看采购要求并看其有无相关权限人审核批准1。询问负责人询问负责人，并查看相关记录1.询问负责人1.询问负责人1.询问负责人并查看相关记录1.询问负责人1.查看投诉处理记录2-3份1.询问负责人查看相关记录1.查看部门质量记录清单。询问负责人记录保存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。审核员/日期审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门行政人事部编制日期2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.2 文件要求；5. 管理职责；6. 资源管理；8.2 监视和测量9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责6.2.2能力、培训、意识6.2.2能力、培训、意识6.2.2能力、培训、意识6.2.2能力、培训、意识4.2.4记录控制5.4.1质量目标4.2.3文件控制行政人事部主管是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？员工培训是否形成程序文件？有哪些规定？培训考核是否按计划进行？效果如何？内审员、质检员等特殊人员是否取得上岗资格？员工培训是否建立档案？有无记录？员工是否持证上岗？行政人事部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？1.部门的质量目标是什么？2.部门目标的实现情况如何？1.文件发表前是否得到批准2.确保使用处可获得有关版本适用文件3.确保外来文件得到识别。并控制其分析1.查阅部门岗位说明书并当场询问1-2位员工是否了解自己的岗位职责1.索取（年度培训计划）询问负责人部门培训内容并查看培训记录1.查看3-5份培训效果评价表1.查看2-3份特殊人员上岗证1.查看3-5份档案记录1.查看2-3名上岗资格证1.查看部门质量记录清单询问负责人记录保存期限及销毁程序。2.随机抽取3-5份记录查看是否有受控编号1.询问部门质量目标文件2.询问目标达成情况1.询问文件收发变更流程，更改前与后如何识别控制。2.外来文件如何管理3.查看3-5份文件审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门技术 部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录5.5.1权限与职责5.4.1质量目标7.5.1生产和服务提供的控制7.3.1设计和开发策划7.3.2设计和开发输入7.3.2设计和开发输出7.3.4设计开发评审7.3.5设计开发验证4.2.4记录控制7.3.5设计开发验证5.5.1权限与职责7.4.3采购产品的验证7.4.3采购产品验证8.3不合格品控制7.1产品实现的策划8.2.3过程的监视和测量8.2.3过程和监视和测量7.1产品实现的策划技术部主管和各岗位员工是否清楚自己的职责和权限？是否参与管理评审？是否制定了部门质量目标？实现情况怎样？是否编写了作业指导书。公司的技术文件是否健全 新产品的设计和开发的策划?有无具体的计划?设计和开发的输入?设计和开发的输出?对设计和开发的评审,验证,确认和变更是怎样进行?技术部质量记录是否便于存取？记录是否完整、清晰？技术部及公司如何组织产品的检验与试验工作？质检员是否清楚自己的职责和权限？外购原材料是否制订检验标准或检验规范？外购物资是否按要求进行了检验？检验记录是否完整、清晰？是否有让步接受情况？若有是否采取了跟踪措施？操作人员是否按程序要求执行了生产自检？质检员是否按要求执行了过程检验？是否有例外转序情况？例外转序的产品是否执行了检验？是否按程序要求进行了成品检验？检验记录是否完整、符合检验规定？1.询问并查阅文件，并当初询问员工是否了解自己的岗位职责向本部门质量目标和达成情况，若有未完成项查纠正措施询问并查看3-5份作业指导书或工艺文件询问负责人是怎样策划的查看设计开发任务书查设计开发输入清单，对清单上文件核查，是否符合文件要求查输出文件清单，并核查查看2-3份评审记录验证报告。更改清单新产品确认报告。客户试用报告查看3-4份质量记录清单询问技术部主管询问查2-3个原材料标准规范的依据符合性查相关检验记录（4-5份）询问询问、现场了解询问、检查相关记录询问，如有怎样进行，查相关记录询问，查相关记录3-5份审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门技术部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划；7.3设计和开发；7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录8.3不合格品控制4.2.3文件控制6.2.2能力培训意识8.3不合格品控制7.6监视和测量设备的控制4.2.3文件控制7.6监视和测量设备的控制不合格品控制是否形成程序文件？质检员是否清楚控制要求？不合格品是否按规定进行评审、处置？现场隔离情况是否符合要求？计量器具管理是否有程序文件？台帐与档案是否齐全、对应？计量器具是否制订检定计划？是否按计划落实？计量检测设备是否按规定要求发放、使用和保养？报废器具是否隔离？询问、查看程序文件询问质检员是否清楚如何控制询问现场看成相关记录询问、查看2-3个测量设备的文件记录询问、查看计划达成情况书面文件记录询问现场检查审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门技术部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划； 7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录8.2.1顾客满意8.4数据分析8.5.2纠正措施8.5.3预防措施8.5改进4.2.4质量记录8.2.2内部审核8.5改进8.5改进5.5.1权限与职责4.2.3文件控制有无顾客产品质量投诉、质量事故？若有是否进行了分析、制订相应的纠正（预防）措施？有无有效跟踪验证？纠正（预防）措施是否形成程序文件？责任人是否清楚自己的主要职责？纠正（预防）措施的跟踪验证效果是否提交了管理评审？技术部质量记录是否便于存取？记录是否齐全、清晰？是否接受过内部质量体系审核？内审中提出的不符合项是否制定纠正（预防）措施并整改落实？是否协助管理者代表对其它部门的纠正（预防）措施进行了跟踪验证询问查看2-3份文件记录询问查看程序文件查看相关文件记录查看记录保存情况，检查使用的记录表格有无编号询问、查看09年改进落实情况询问如何进行审核员/日期XXXXXX有限公司内审检查表 受审核部门技术部编制日期 2011年07月08日质量体系标准ISO9001：2008 依据体系文件1 质量管理体系文件2 法律法规/顾客要求3 作业指导书等其他体系文件审核员审核的过程4.质量管理体系；5.管理职责；6.资源管理；7.1产品实现的策划； 7.5生产和服务提供；7.6监视和测量装置的控制；8测量、分析和改进9001条款涉及文件条款审核项目及要求审 核 方法审 核 记录4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.2.3文件控制文件和资料控制是否有程序规定？文件、资料以及外来文件有无受控目录？受控文件有无发放控制清单？实际发放情况是否与之相符？文件的制定、审核、批准有无相关规定？实际情况是否与之相符？文件更改是否按规定进行，有无相关记录？询问查看相关文件询问查看相关文件记录询问查看3-5份文件检查是否符合询问并查看相关记录审核员/日期个人工作业务总结本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。 在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。 在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。 在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告已通过评审。2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告，现已通过评审。3、参与了新疆库车县巴西克其克盐矿普查项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的新疆库车县康村盐矿普查报告已通过评审。4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报，现已通过评审。6、参与了新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。7、参与了新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力： 1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。二、工作中尚存在的问题 从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。三、今后的工作打算 通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。19