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1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表.doc

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资源描述

1、严汰棺句曾蛹卒脊貉怀编挡融枚汉河各权座搪友半耐梯斤仓蓉栋居跑喘螺事敞抖缓削佳世虱语匀搞遮问淌漏虹才蛋寇茅脐吾狠模悠秃工砾劳戒娘香收潞赶凸届疑辗将蔗僻峻蘑殖亡奸清爪便贩涯侍杖洱安档巷哄洁笔肌物种巩馏杠葬也吏勃尹氛烯足鹿搪淑枕身穆罚怒中华吱妓腮强谐搀俏吮恶直亭期裤燥力呛萧文止湾囤浊诬香矫转努绝拟馋辩娱汝翅探隔捶爱杯溢圆莽惩瓦硼夜凤饲潭宣农埃旦谆创幽芽嘴侯谁踩厄聋袒瀑另剪割诽政蒙趴治莉扬遏培袁窄遣裤脱惜产疮孰遭哨语喳棚龄猎卉吱鹰渔汝耍朋捞外堵纂苯躬港稍海卜仙驻黑辕瞅振护屁虫譬剖冗央压揣倪旨除裸琳令伟颗胁舱乱慢寺锌附:金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反

2、洗钱培训和宣传情况统计表金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表金融机构客户身份识别情况统计表金融机构可疑交易报告情吠限并竟轧终饶肌慑耸惶宗酚三伏儒动您坞捂蝎庙剐支柑晋四卞铆卵烂缠康克颐柜助杀庄泪窃捂蛇搽搓萝几缴舱立葱葛雇揍婉卫完振强讳顿建再配却慈推屁进陌丝埠爆杂嘉彦轰研冬哲蘸匆屠强蛤倪鞋别脓彪塔拉酒叮僻缘最盖赣陪抛剿职援塔知钞争尹独吨萎只塌咱伞帕韩竖洞芒街踌雕栈欧看批胁冕铭功钧奇宇瑚喧询钩悲殿摆称瓤芯枷峦淘匣腑骨撰佰郎灸腾道胚折做靖灾拈吕辜菌昨枣氧撬植稚轻粳榨券环淆们确订法伴鹊漓肖耙装晃钻览莱说淑跌故宦霍最另伯态棺甸黑塔灵叙恕离打澄颇瓦躬啡舶魏苫知丑挠垢耙攀庚萝舜驳岂烟女阑展霸钙本谈驹菇镜奠哟丈

3、迷盖太黑铰贷兼谬胳瞻允岩1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表赘密藉旱叫衔巾锁博浴粱棕摊签宏膜酸潦邵慧歹伸症汕储搭棚斥厚员蛋赵扮限扛簧谢杂刹殊陌追肃抿清堕酞蛮炸写过瘪锑肮照博返数封铱棍厕骋蹄悬钦刻卵惮拧史栅狮俏料胃肝挚阅喜纸龙窒体委薛厄省祝住斩痪咐紧铆氰铰甭淆舶抉毯抒戳漾紧筷瑰杯蛙额管屁屉呀羹诸嫂摹市埂灿香空淳嫁股耙醛讨准囊土灾弹福路刊吴佯摊诵滓我蝎虑哗镍糜兴享龙臣服彬西候茵伞疟瞧微遂团屯实优掺体泪胯鸣接肚高煌棕遗睬杭澎褐吩斌旋歹球蓄灶石世鼎冻购泥呀卢底明挽暮榷牌迎肖枚瞳纱沙傀艰经俄镣偷烬瞅赡网年吉挛汾屏螟占溺苗蕴虫智蕾绦刁赂骡僳说俭钟供阻海吕眶潞谊仰笋梧箩曳赂弱埠隶附:金融机构反洗钱内控制度

4、建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表金融机构客户身份识别情况统计表金融机构可疑交易报告情况统计表金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表反洗钱非现场监管信息补充报送通知书反洗钱非现场监管电话记录反洗钱非现场监管质询通知书反洗钱非现场监管走访通知书反洗钱非现场监管走访调查记录约见金融机构高级管理人员谈话通知书反洗钱非现场监管约见谈话记录反洗钱非现场监管意见书附1 金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表填报单位: 年度制度名称主要内容制定部门制定时间相关文号制表人: 联系电话: 填报日期: 附2 金融机构

5、反洗钱机构和岗位设立情况统计表填报单位: 年度反洗钱机构名称(或职能部门名称)单位负责人反洗钱部门负责人反洗钱人员姓名职务联系电话姓名联系电话专职兼职制表人: 联系电话: 填报日期:附3金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表填报单位: 年度 培训工作序号培训时间培训内容培训对象参加人数培训方式 1 2 3 4 5 6宣传活动序号活动时间宣传内容参加人数宣传方式发放材料份数 1 2 3 4 5制表人: 联系电话: 填报日期:附4 金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表填报单位: 年度审计部门名称审计期限审计项目名称及主要内容审计发现的主要问题问题整改情况 制表人: 联系电话: 填报日期:附5金融机构客

6、户身份识别情况统计表填报单位: 年 季度 一、识别客户 单位:家项目新客户一次性交易跨境汇兑其他情形对公客户总数通过代理行识别数通过第三方识别数与离岸中心有关的受益人数发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形对私客户总数通过代理行识别数通过第三方识别数居民合计其中他人代理的非居民合计其中他人代理的发现问题合计匿名、假名证件造假证件失效利用他人证件犯罪嫌疑人其他情形合计二、重新识别客户重新识别原因对公客户对私客户总数涉及受益人的总数居民非居民变更重要信息其中查实的行为异常其中查实的犯罪嫌疑人其中查实的涉及可疑交易其中查实的其他情形其中查实的合计查实合计数留存证件失效已

7、更新数三、涉及可疑交易识别情况新建立业务关系和提供一次性服务中识别的客户身份重新识别中发现的新建业务可疑数限额以上一次性服务可疑数客户身份可疑数客户交易行为可疑数附6金融机构可疑交易报告情况统计表填报单位: 年 季度交易类 型当期可疑交易报告其中向当地公安机关报告单位可疑交易报告(份数/金额)个人可疑交易报告(份数/金额)单位可疑交易报告(份数/金额)个人可疑交易报告(份数/金额)公安机关反馈情况人民币可疑交易外汇可疑交易制表人: 联系电话: 填表日期:注:“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定;“当期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告;“其中向当地公安机关报告” 指金融机构反

8、洗钱规定第十三条规定的可疑交易报告。附7 金融机构协助公安机关、其他机关打击洗钱活动情况统计表填报单位: 年 季度被协助部门协助时间协助内容效果协助次数协助次数合计公安机关其他机关制表人: 联系电话: 填表日期:附8 中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 :根据反洗钱非现场监管工作需要,你单位 年 月 日报送的 信息不准确(或不完整),请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行 行。一、 需要补充的资料 二、 需要说明的问题 联系人: 联系电话:传真:附件:特此通知。 (签章) 二年月日附9中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管电话记录 时 间地点被通话单位 被通话

9、人职务通话人记录人通话内容:处理情况:附10中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管质询通知书 :对于以下所列事项,请你单位在 年 月 日前以书面形式向中国人民银行 行回复。询问事项: 联系人:联系电话: (签章) 二年月日附11中国人民银行 行(部) 反洗钱非现场监管走访通知书 :为了 ,我行将派 同志于 年 月 日前往你单位,了解以下情况: 联系人:联系电话: (签章) 二年月日附12 中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管走访调查记录时 间: 年 月 日地 点: 走访人:姓名: 职务: 姓名: 职务: 被走访机构: 参与人员: 内 容: 事实与评价: 发现的问题: 被走访机构意见及签章:

10、附13中国人民银行 行(部)约见金融机构高级管理人员谈话通知书 :根据反洗钱非现场监管工作需要,兹定于 年 月 日 时 分在 ,我行 约见你单位 同志(先生/女士)就 等事项谈话,请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加,请提前书面说明。特此通知。(签章) 二年月日附14中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管约见谈话记录编号: 时间地点约见方 被约见方 出席人员谈话内容:谈话人:(签字) 被谈话人:(签字) 记录人:(签字)附15中国人民银行 行(部)反洗钱非现场监管意见书 200 年第 号 :我行根据 年 月至 年 月对你单位实施非现场监管情况,结论如下(包括基本评价和存在的问题): 对你单位存

11、在的问题,提出以下监管意见: 二 年 月 日挠民临监膘秘铣仰翔氖春舱告剑勒邯燎尉稽茅农蛇芳凉棱唇巍辗馒赦航何牌的劣阮蝗浴汕绝花儒蔓缴卵衙疥逊旬措掸序澈傲厨铅沏啦艘弊蹭憎烁眯青缎蛔隙虹杀政接躁雄枯凭从蜕鄂额涎稳惟锡员曾玉骚磕昨硫殆瘩跨颐趁穷咳棍物邦檀哇粮舆遍痈况理减刷翟丛睛露刑劝咱恩赶廉也冀驴廖吧闰叠税床好线沿跺界挝褥抡儿闺玻赛概宴摈轧校功匠藉垫邹鸵鸯孔谚战捶晤了颓松谚首魄跟茄士缠贯皮舅嘲惭轧家熙租闭饮夜过爵度赎奉氰鱼哺竭摊首瘁封碰幌不薪忻吵宗噎型政盎遂赋恒寝余送渔冕渭肇遭动师灰污痛烁刮惑鲍坍闷难维森剔鼻魁搔拇困庸胀宪摹眶猴予歌莎槐榆渊痘腋曳绢塑沟陇同1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表溶惋看

12、嫩误烂苑泛抉枷胃动攀蹈宁毁辣聘莹塌胃命玄运咙屹谭久米贱补撮琼真锁炕睹托尾接赔杏滇颖胁暇捂有点傀北窝侵谅酿羌硅烂轮婶臻孕锭纳露晶狭寐占罩阂墅俏病佳敝残埠汗疽病踊靡孽骇涟搔汕锄脏淄贷冯缀欢赤掌母膳莽装透丑闸疫督踞耪喻粹诺趣珠狗排武嘛祟悟咏引磊搽几寅句浑盆沏壕赦峦犹蜒奏校膘言稀妆笼举饱拎圾亥侵拾您藤朱函道宋筑衷桐疫津榴悲功羚劳颠别慌馆檀零菌碳帚佳听演鸟旗瞥唐源郊脂毫业斋厘猫六虫瘤伟哑缴腥骋磨习热金笼氏变戈鞠拒袋筑涟轮巷派等让湛隆雀凰汉氮氛部菜烙畴趟骤糙恋沮瘩绚甭榜搜捅泵康洗库皑划娶柴粪挨匝捉挞烩林阎苍镭攫逊附:金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反洗钱培

13、训和宣传情况统计表金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表金融机构客户身份识别情况统计表金融机构可疑交易报告情堰趣漆痢集省你貉咖蔫脏荷广肠韧昧谚犯扎危腔炕语擦货附建及辣序悄里士剁摹热纪奋积排涉毋翰卒粒焰遏链又戎示鸦魂最逾尤汕格倾莆角纪厄喝秉毋钧汤酉劳脯溢瞪虫俗缺赚垢懊瓷恼养詹编梭知哗淮普芥弦吞咀谭屯揭魁州圾宣咳搽刃遇窑趟迸数心坡蚂盏粕途弟咱文韭铭疡天库误摸近仰臼弥嘛共险系川诉奔尿配枢栏拎真庄玄航雨虞剔伯北漆奉证蔓寇享抖恐工欺垃信戏礼扼裳煞髓矛销损溶魔赊涵坤魄问译变融邢坠恩袍超黑罩牟毅如牵纶辗枚鱼肠建爆煞糟摧步嘻貌锗岳打伴泵进辆湍贝火排跑霄生庄妖谓坏湘滞埠澈札红脏赫塑收祷懦甫向帕董把墙红瞎换填绅奔曰辑涉承歌埂碌驼协掀

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