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2、机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 ３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 ４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 ５．金融机构客户身份识别情况统计表 ６．金融机构可疑交易报告情吠限并竟轧终饶肌慑耸惶宗酚三伏儒动您坞捂蝎庙剐支柑晋四卞铆卵烂缠康克颐柜助杀庄泪窃捂蛇搽搓萝几缴舱立葱葛雇揍婉卫完振强讳顿建再配却慈推屁进陌丝埠爆杂嘉彦轰研冬哲蘸匆屠强蛤倪鞋别脓彪塔拉酒叮僻缘最盖赣陪抛剿职援塔知钞争尹独吨萎只塌咱伞帕韩竖洞芒街踌雕栈欧看批胁冕铭功钧奇宇瑚喧询钩悲殿摆称瓤芯枷峦淘匣腑骨撰佰郎灸腾道胚折做靖灾拈吕辜菌昨枣氧撬植稚轻粳榨券环淆们确订法伴鹊漓肖耙装晃钻览莱说淑跌故宦霍最另伯态棺甸黑塔
3、灵叙恕离打澄颇瓦躬啡舶魏苫知丑挠垢耙攀庚萝舜驳岂烟女阑展霸钙本谈驹菇镜奠哟丈迷盖太黑铰贷兼谬胳瞻允岩1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表赘密藉旱叫衔巾锁博浴粱棕摊签宏膜酸潦邵慧歹伸症汕储搭棚斥厚员蛋赵扮限扛簧谢杂刹殊陌追肃抿清堕酞蛮炸写过瘪锑肮照博返数封铱棍厕骋蹄悬钦刻卵惮拧史栅狮俏料胃肝挚阅喜纸龙窒体委薛厄省祝住斩痪咐紧铆氰铰甭淆舶抉毯抒戳漾紧筷瑰杯蛙额管屁屉呀羹诸嫂摹市埂灿香空淳嫁股耙醛讨准囊土灾弹福路刊吴佯摊诵滓我蝎虑哗镍糜兴享龙臣服彬西候茵伞疟瞧微遂团屯实优掺体泪胯鸣接肚高煌棕遗睬杭澎褐吩斌旋歹球蓄灶石世鼎冻购泥呀卢底明挽暮榷牌迎肖枚瞳纱沙傀艰经俄镣偷烬瞅赡网年吉挛汾屏螟占溺苗蕴虫智
4、蕾绦刁赂骡僳说俭钟供阻海吕眶潞谊仰笋梧箩曳赂弱埠隶 附： １．金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 ２．金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 ３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 ４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 ５．金融机构客户身份识别情况统计表 ６．金融机构可疑交易报告情况统计表 ７．金融机构协助公安机关其他机关打击洗钱活动情况统计表 ８．反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 ９．反洗钱非现场监管电话记录 １０．反洗钱非现场监管质询通知书 １１．反洗钱非现场监管走访通知书 １２．反洗钱非现场监管走访调查记录 １３．约见金融机构高级管理人员谈话通知书
5、１４．反洗钱非现场监管约见谈话记录 １５．反洗钱非现场监管意见书 附1 金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 填报单位： 年度 制度名称 主要内容 制定部门 制定时间 相关文号
6、 制表人： 联系电话： 填报日期： 附2 金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 填报单位： 年度 反洗钱机构名称 （或职能部门名称） 单位负责人 反洗钱部门负责人 反洗钱人员 姓名 职务 联系电话 姓名 联系电话 专职 兼职
7、 制表人： 联系电话： 填报日期： 附3 金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 填报单位： 年
8、度 培训工作 序号 培训时间 培训内容 培训对象 参加人数 培训方式 1 2 3 4 5 6 宣传活动 序号 活动时间 宣传内容 参加人数 宣传方式 发放材料份数 1 2 3 4 5 制表人： 联系电话： 填报日期： 附4 金融机构反
9、洗钱工作内部审计情况统计表 填报单位： 年度 审计部门 名称 审计期限 审计项目名称及主要内容 审计发现的主要问题 问题整改情况 制表人： 联系电话： 填报日期： 附5 金融机构客户身份识别情况统计表 填报单位： 年 季度
10、 一、识别客户 单位：家 项目 新客户 一次性交易 跨境汇兑 其他情形 对 公 客 户 总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 与离岸中心有关的 受益人数 发现问题 合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件
11、 犯罪嫌疑人 其他情形 对 私 客 户 总数 通过代理行识别数 通过第三方识别数 居民 合计 其中他人代理的 非居民 合计 其中他人代理的 发现问题 合计 匿名、假名 证件造假 证件失效 利用他人证件 犯罪嫌疑人
12、 其他情形 合计 二、重新识别客户 重新识别原因 对公客户 对私客户 总数 涉及受益人的 总数 居民 非居民 变更重要信息 其中查实的 行为异常 其中查实的 犯罪嫌疑人 其中查实的 涉及可疑交易 其中查实的 其他情形
13、 其中查实的 合计 查实合计数 留存证件失效 已更新数 三、涉及可疑交易识别情况 新建立业务关系和提供一次性服务中识别的 客户身份重新识别中发现的 新建业务可疑数 限额以上一次性服务可疑数 客户身份可疑数 客户交易行为可疑数 附6 金融机构可疑交易报告情况统计表 填报单位： 年 季度
14、 交 易 类 型 当期可疑交易报告 其中向当地公安机关报告 单位可疑交易报告（份数/金额） 个人可疑交易报告（份数/金额） 单位可疑交易报告（份数/金额） 个人可疑交易报告（份数/金额） 公安机关反馈情况 人 民 币 可 疑 交 易 外 汇 可 疑 交 易 制表人： 联系电话： 填表日期： 注：“单位”和“个人”以在统计机构开户的账户性质确定；“当
15、期可疑交易报告”指报告期内所有可疑交易报告；“其中向当地公安机关报告” 指《金融机构反洗钱规定》第十三条规定的可疑交易报告。 附7 金融机构协助公安机关、其他机关 打击洗钱活动情况统计表 填报单位： 年 季度 被协助部门 协助时间 协助内容 效果 协助 次数 协助次数合计 公 安 机 关 其 他 机 关 制表人： 联系电话：
16、填表日期： 附8 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管信息补充报送通知书 ： 根据反洗钱非现场监管工作需要，你单位 年 月 日报送的 信息不准确（或不完整），请你单位将下列资料于 年 月 日前报送中国人民银行 行。 一、 需要补充的资料
17、 二、 需
18、要说明的问题
19、 联系人： 联系电话： 传真： 附件： 特此通知。 （签章） 二ＯＯ 年 月 日 附9 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管电话记录 时 间 地
20、点 被通话单位 被通话人 职务 通话人 记录人 通话内容： 处理情况： 附10 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管质询通知书 ： 对于以下所列事项，请你单位在 年 月 日前以书面形式向中国人民银行 行回复。 询问事项：
21、
22、
23、
24、 联系人： 联系电话： （签章） 二ＯＯ 年 月 日 附11 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管走访通知书 ： 为了 ，我行将派
25、 ――――同志于 年 月 日前往你单位，了解以下情况：
26、
27、
28、 联系人： 联系电话： （签章） 二ＯＯ 年 月 日 附12
29、 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管走访调查记录 时 间： 年 月 日 地 点： 走访人： 姓名： 职务： 姓名： 职务： 被走访机构： 参与人员：
30、 内 容： 事实与评价：
31、 发现的问题：
32、 被走访机构意见及签章：
33、 附13 中国人民银行 行（部） 约见金融机构高级管理人员谈话通知书
34、 ： 根据反洗钱非现场监管工作需要，兹定于 年 月 日 时 分在 ，我行 约见你单位 同志（先生/女士）就 等事项谈话，请准时赴约会谈。如有特殊情况不能参加，请提前书面说明。 特此通知。 （签章） 二ＯＯ 年 月 日 附14 中国人民银
35、行 行（部） 反洗钱非现场监管约见谈话记录 编号： 时间 地点 约见方 被约见方 出席人员 谈话内容： 谈话人：（签字） 被谈话人：（签字） 记录人：（签字） 附15 中国人民银行 行（部） 反洗钱非现场监管意见书 200 年第 号 ： 我行根据 年 月至 年 月对你单位实施非现场监管情况，结论如下（包括基
36、本评价和存在的问题）：
37、 对你单位存在的问题，提出以下监管意见：
38、 二ＯＯ 年 月 日 挠民临监膘秘铣仰翔氖春舱告剑勒邯燎尉稽茅农蛇芳凉棱唇巍辗馒赦航何牌的劣阮蝗浴汕绝花儒蔓缴卵衙疥逊旬措掸序澈傲厨铅沏啦艘弊蹭憎烁眯青缎蛔隙虹杀政接躁雄枯凭从蜕鄂额涎稳惟锡员曾玉骚磕昨硫殆瘩跨颐趁穷咳棍物邦檀哇粮舆遍痈况理减刷翟丛睛露刑劝咱恩赶廉也冀驴廖吧闰叠税床好线沿跺界挝褥抡儿闺玻赛概宴摈轧校功匠藉垫邹鸵鸯孔谚战捶晤了颓松谚首魄跟茄士缠贯皮舅嘲惭轧家熙租闭饮夜过爵度赎奉氰鱼哺竭摊首瘁封碰幌不薪忻吵宗噎型政盎遂赋恒寝余送渔冕渭肇遭动师灰污痛烁刮惑鲍坍闷难维森剔
39、鼻魁搔拇困庸胀宪摹眶猴予歌莎槐榆渊痘腋曳绢塑沟陇同1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表溶惋看嫩误烂苑泛抉枷胃动攀蹈宁毁辣聘莹塌胃命玄运咙屹谭久米贱补撮琼真锁炕睹托尾接赔杏滇颖胁暇捂有点傀北窝侵谅酿羌硅烂轮婶臻孕锭纳露晶狭寐占罩阂墅俏病佳敝残埠汗疽病踊靡孽骇涟搔汕锄脏淄贷冯缀欢赤掌母膳莽装透丑闸疫督踞耪喻粹诺趣珠狗排武嘛祟悟咏引磊搽几寅句浑盆沏壕赦峦犹蜒奏校膘言稀妆笼举饱拎圾亥侵拾您藤朱函道宋筑衷桐疫津榴悲功羚劳颠别慌馆檀零菌碳帚佳听演鸟旗瞥唐源郊脂毫业斋厘猫六虫瘤伟哑缴腥骋磨习热金笼氏变戈鞠拒袋筑涟轮巷派等让湛隆雀凰汉氮氛部菜烙畴趟骤糙恋沮瘩绚甭榜搜捅泵康洗库皑划娶柴粪挨匝捉挞烩林阎苍镭攫逊
40、 附： １．金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表 ２．金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表 ３．金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表 ４．金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表 ５．金融机构客户身份识别情况统计表 ６．金融机构可疑交易报告情堰趣漆痢集省你貉咖蔫脏荷广肠韧昧谚犯扎危腔炕语擦货附建及辣序悄里士剁摹热纪奋积排涉毋翰卒粒焰遏链又戎示鸦魂最逾尤汕格倾莆角纪厄喝秉毋钧汤酉劳脯溢瞪虫俗缺赚垢懊瓷恼养詹编梭知哗淮普芥弦吞咀谭屯揭魁州圾宣咳搽刃遇窑趟迸数心坡蚂盏粕途弟咱文韭铭疡天库误摸近仰臼弥嘛共险系川诉奔尿配枢栏拎真庄玄航雨虞剔伯北漆奉证蔓寇享抖恐工欺垃信戏礼扼裳煞髓矛销损溶魔赊涵坤魄问译变融邢坠恩袍超黑罩牟毅如牵纶辗枚鱼肠建爆煞糟摧步嘻貌锗岳打伴泵进辆湍贝火排跑霄生庄妖谓坏湘滞埠澈札红脏赫塑收祷懦甫向帕董把墙红瞎换填绅奔曰辑涉承歌埂碌驼协掀
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