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2025年金融咨询与服务合同

鉴于咨询方（以下简称“甲方”）拥有提供金融咨询服务的专业能力和资质，委托方（以下简称“乙方”）希望获得甲方提供的金融咨询服务，双方根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平和诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议，以资共同遵守。
第一条 服务内容与范围
1.1 甲方同意根据乙方需求，在本合同有效期内，向乙方提供以下金融咨询服务：
（1）金融市场趋势分析及预测；
（2）投资策略建议与组合优化方案设计；
（3）融资渠道拓展与融资方案咨询；
（4）企业财务与风险管理咨询；
（5）其他双方约定的专项金融咨询服务。
1.2 具体的服务项目、任务细节、交付成果标准及形式，以双方另行签署的《服务清单》或甲方提供的《服务方案》为准，该等清单或方案作为本合同不可分割的组成部分。
1.3 服务方式主要为线上会议、书面报告、邮件沟通等，具体安排由双方协商确定。
1.4 服务频率根据具体服务项目约定，例如每月提供一次市场分析报告，每季度进行一次投资策略回顾，或根据项目进度分阶段提供服务。
1.5 本合同项下的服务期限自______年______月______日起至______年______月______日止。若服务期限届满前三十日，双方无书面异议，本合同可自动续期______年。
第二条 双方的权利与义务
2.1 乙方的权利与义务
2.1.1 乙方有权要求甲方按照本合同约定提供服务，并监督服务过程。
2.1.2 乙方有权获得甲方提供的、符合约定标准的服务成果。
2.1.3 乙方应按照本合同第五条的约定，向甲方提供履行服务所必需的、真实、准确、完整的资料、数据和信息。
2.1.4 乙方应积极配合甲方开展尽职调查和必要的沟通工作。
2.1.5 乙方应按照本合同第六条的约定，按时足额支付服务费用。
2.1.6 乙方应对其向甲方提供的资料和信息保密，并确保其提供的信息不侵犯任何第三方的合法权益。
2.2 甲方的权利与义务
2.2.1 甲方有权按照本合同约定收取服务费用。
2.2.2 甲方应指定具备相应专业资格和经验的服务团队或人员为乙方提供服务，确保服务质量。
2.2.3 甲方应勤勉尽责、独立客观地提供专业咨询服务，服务成果应符合行业标准及专业准则。
2.2.4 甲方应按照约定的时间和要求，向乙方交付服务成果。
2.2.5 甲方应严格履行保密义务，对在服务过程中知悉的乙方商业秘密、财务数据及其他保密信息承担保密责任。
2.2.6 甲方应遵守所有与金融服务相关的法律法规及监管要求。
第三条 服务费用与支付
3.1 本合同项下的服务费用采用以下第______种方式收取：
（1）固定总价：本合同项下全部服务的总费用为人民币______元（大写：______元整），包含所有服务费用及税费。
（2）按时计费：甲方按实际投入的工作小时收费，费率为人民币______元/小时；或按日收费，费率为人民币______元/天。具体工作小时或天数以甲方记录并经乙方确认为准。
（3）项目阶段收费：根据项目进度，分______阶段支付，各阶段费用为人民币______元（大写：______元整）。
3.2 支付期限：
（1）预付款：合同生效后______日内，乙方向甲方支付合同总价款的______%，即人民币______元（大写：______元整）。
（2）进度款：甲方完成第______阶段工作并经乙方确认后______日内，乙方向甲方支付合同总价款的______%，即人民币______元（大写：______元整）。
（3）尾款：甲方提供最终服务成果并经乙方验收合格后______日内，乙方向甲方支付剩余合同总价款______%，即人民币______元（大写：______元整）。
3.3 支付方式：乙方应通过银行转账方式将服务费用支付至甲方指定的以下银行账户：
开户名称：________________________
开户银行：________________________
银行账号：________________________
3.4 税费：本合同约定的服务费用______（包含/不包含）增值税等税费。如包含，税率为______%；如不含，乙方需另行支付相应税费。
3.5 乙方逾期支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的______%向甲方支付违约金，但累计违约金不超过合同总价款的______%。
第四条 保密条款
4.1 甲乙双方应对在本合同履行过程中获悉的对方的以及与咨询服务相关的所有保密信息承担保密义务。保密信息包括但不限于：财务数据、经营信息、客户信息、内部战略、沟通记录、以及一方为履行本合同目的而向另一方提供的数据和资料等。
4.2 未经对方事先书面同意，任何一方不得向任何第三方（包括关联公司，但为履行本合同目的所必需的员工或顾问除外）披露任何保密信息。
4.3 双方承诺采取不低于保护自身同类保密信息的谨慎程度来保护对方的保密信息。
4.4 保密义务不因本合同的终止而解除。即使合同终止，双方仍需对在本合同有效期内获知的保密信息继续履行保密义务，保密期限为自保密信息知晓之日起______年；或自本合同终止之日起______年；或直至该信息已公开非因一方过错导致，以较长者为准。
4.5 以下信息不属于保密信息：（1）披露时已为公众所知的信息；（2）非因一方违反本合同而由第三方合法获得的信息；（3）接收方能证明在从披露方获得前已知悉该信息的信息；（4）接收方从有权披露的第三方合法获得的信息，且该第三方无保密义务或已书面豁免其保密义务；（5）接收方独立开发，未使用披露方任何保密信息的信息。
4.6 双方均有权要求对方对因违反保密义务而遭受的损失承担赔偿责任。
第五条 知识产权
5.1 双方在签订本合同前各自拥有的知识产权仍归各自所有。
5.2 在履行本合同过程中，由甲方为乙方定制开发的服务成果（包括但不限于研究报告、分析模型、策略方案、演示文稿等）的知识产权，在甲方完成交付后，归甲方所有。乙方获得该等成果的______（永久/非永久）使用权，仅限于履行本合同目的，不得用于任何其他商业目的或向任何第三方披露、转让。
5.3 甲方在提供服务成果时，有权在成果中注明其为甲方所提供，或在双方同意的情况下，注明参与服务的具体人员姓名。
5.4 由乙方提供的基础资料、数据等信息，其知识产权仍归乙方所有。甲方仅可在履行本合同约定服务范围内使用该等资料，不得挪作他用或向第三方披露。
第六条 违约责任
6.1 若甲方未能按时、按质完成约定服务，或服务成果存在重大瑕疵，经乙方书面指出后______日内未能纠正的，乙方有权要求甲方采取补救措施，并有权根据情况减少支付相应的服务费用；若甲方违约行为严重影响乙方利益，乙方有权解除本合同，并要求甲方退还已支付但未提供相应服务的费用，并赔偿损失。
6.2 若乙方未能按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期支付金额的______%向甲方支付违约金，但累计违约金不超过合同总价款的______%。逾期超过______日，甲方有权暂停服务或解除本合同，并要求乙方支付全部应付费用及违约金。
6.3 任何一方违反本合同保密条款，应向对方支付违约金人民币______元（大写：______元整），若违约金不足以弥补守约方实际损失的，违约方还应赔偿损失。
6.4 因一方违约导致本合同无法继续履行的，守约方有权解除合同，并要求违约方承担赔偿责任。
6.5 任何一方违反本合同项下的其他义务，应承担相应的法律责任。
第七条 不可抗力
7.1 若任何一方因不可抗力（指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、政府行为、疫情及其管控措施等）导致无法履行或无法完全履行本合同义务，不承担违约责任。
7.2 遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后______日内书面通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响，协商决定延期履行、部分履行或解除合同。
7.3 因不可抗力导致合同无法履行的，合同自动终止，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际履行情况结算。
第八条 合同的变更、解除与终止
8.1 对本合同的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并签署书面文件后方能生效。
8.2 除本合同另有约定外，任何一方单方面解除本合同，应提前______日书面通知对方，并承担相应的违约责任（若适用）。
8.3 出现以下情况之一，守约方有权书面通知违约方解除本合同：（1）一方严重违反本合同约定，经守约方书面催告后______日内仍未纠正的；（2）一方进入破产、清算程序或解散的。
8.4 本合同在以下情况下自然终止：（1）合同约定的服务期限届满且双方未续签；（2）合同约定的服务项目完成且双方确认完毕。
8.5 合同终止或解除后，双方应在______日内完成工作交接、费用结算、保密信息的处理等善后事宜。甲方仍有权要求乙方支付其在合同有效期内已提供服务的相应费用。
第九条 法律适用与争议解决
9.1 本合同的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。
9.2 因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权向______（选择：乙方所在地/甲方所在地/合同履行地）有管辖权的人民法院提起诉讼。
第十条 通知与送达
10.1 双方在本合同首页载明的地址、联系人及联系方式为有效联系方式。任何书面通知按该地址邮寄（以挂号信或快递发出后______日视为送达）、或发送至电子邮箱、传真或双方确认的其他方式送达。
10.2 任何一方变更联系方式，应提前______日书面通知对方，否则按原联系方式送达的通知视为有效送达。
第十一条 其他
11.1 本合同自双方授权代表签字并加盖公章（或合同专用章）之日起生效。
11.2 本合同构成双方就本合同标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解。
11.3 若本合同任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。
11.4 本合同未尽事宜，由双方另行协商签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。
11.5 本合同一式______份，甲方执______份，乙方执______份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：________________________
授权代表（签字）：___________________
日期：______年______月______日乙方（盖章）：________________________
授权代表（签字）：___________________
日期：______年______月______日