2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题.doc

2015年下半年黑龙江证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、决定债券票面利率时无须考虑__。
A．投资者的接受程度
B．债券的信用级别
C．利息的支付方式和计息方式
D．股票市场的平均价格水平
2、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的__。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
3、某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。
A．16%
B．16.5%
C．17%
D．18%
4、上海证券交易所可转债“债转股”通过__进行。
A．证券交易所交易系统
B．交易清算系统
C．证券公司
D．互联网
5、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括__。
A．规模失控、决策失误
B．变相自营、账外自营
C．操纵市场、内幕交易
D．信用交易
6、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
7、在下列与黄金分割线有关的一些数字中，__组最为重要，股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A．0.618，1.618，2.618
B．0.382，0.618，0.809
C．0.618，1.618，4.236
D．0.382，0.809，4.236
8、一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。
A．33600
B．35600
C．36300
D．36500
9、如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会__
A．较小
B．较大
C．一样
D．不确定
10、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制
11、上市公司增发股票的信息披露中，假设T El为网上申购日，则__日，发布询价区间公告。
A．T-3
B．T-2
C．T-1
D．T+3
12、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向__说明公司有无不当情况。
A．董事会
B．经理
C．股东大会
D．监事会
13、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__年内不得转让。
A．半
B．1
C．1．5
D．3
14、证券公司按照国家规定，不可以__证券类金融产品。
A．发行
B．交易
C．委托他人代为买卖
D．销售
15、我国证券分析师的自律组织是__。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．中国证券业协会证券分析师专业委员会
D．证券交易所投资分析师协会
16、按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。__
A．30% 2/3
B．30% 1/3
C．50% 2/3
D．50% 1/3
17、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是__。
A．直接收益率
B．到期收益率
C．持有期收益率
D．赎回收益率
18、QDII基金不可以以（）为计价货币募集。
A．人民币
B．泰币
C．美元
D．欧元
19、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。
A．1
B．10
C．100
D．1000
20、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。
A．红利
B．资本增值收益
C．股票股息
D．资本利得
21、某一证券组合的目标是风险最小、收入稳定、价格稳定。我们可以判断这种证券组合属于__
A．防御型证券组合
B．平衡型证券组合
C．收入型证券组合
D．增长型证券组合
22、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。
A．国际债券
B．亚洲债券
C．金融债券
D．欧洲债券
23、现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A．是相互制衡的关系
B．是所有者和经营者之间的关系
C．是委托人、受益人与受托人的关系
D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
25、上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布了调整后的沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公司行业分类进行的例行调整，其依据是__。
A．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司经营范围的改变
B．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变
C．沪市上市公司2006年年报显示的全部公司主营业务的改变
D．沪市上市公司2006年年报显示的部分公司主营业务的改变
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）
A．3%；3%
B．3%；5%
C．5%；3%
D．5%；5%
2、证券营业部的客户服务主要包括（）。
A．客户需求调查
B．对客户的一般化服务
C．对客户的个性化服务
D．客户服务的创新
3、我国基金监管的三个层次包括（）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督
4、实行分级结算原则主要是出于防范__的考虑。
A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险
5、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同
B．现金流的形式
C．现金流的时间特征
D．征税机关
6、股票和债券在风险性上相比，特点是__。
A．股票风险较大，债券风险相对较小
B．债券风险较大
C．股票和债券风险基本相同
D．股票风险较小
7、股票投资组合管理的目标就是__。
A．实现收益最大化
B．实现价值最大化
C．实现风险最小化
D．实现效用最大化
8、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日__向其报告当日客户融资融券交易的相关信息
A．开盘后
B．13:30前
C．收市后
D．11:30前
9、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由__所决定的。
A．回购期限
B．回购资金属性
C．回购协议
D．回购债券品种
10、关于上海证券交易所国债买断式回购的参与主体，下列表述中正确的是（）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者 
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购 
C．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易 
D．会员公司代理客户参与买断式回购交易不承担债券和资金结算交收责任
11、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。
A．投资公司
B．投资银行
C．商业银行
D．商人银行
12、中国证监会规定，__可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A．平衡型基金
B．股票基金
C．货币市场基金
D．债券基金
13、关于我国证券经纪业务，下面表述__是不正确的。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司不赚差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司可以降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准
14、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过__，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A．3%
B．5%
C． 10%
D．15%
15、某股票价格指数，选择A、B、C三种股票为样本股，基期价格、某日收盘价如表1所示。 表 1
A．股票
B．A
C．B
D．C
E．基期价格
F．5.00
G．9.00
H．4.60
I．收盘价
J．8.50
K．18.00
L．7.80
16、连续竞价中，对新进入的一个买进有效委托，下列表述错误的是__。
A．若不能成交则进入买入委托队列等待成交
B．若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C．若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
D．若成交，其成交价格取买方叫价
17、《中华人民共和国证券法》规定，关于股份有限公司申请股票上市说法正确的是__。
A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B．公司股本总额不少于人民币3000万元
C．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元，公司发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、如基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A．大于
B．小于
C．等于
D．小于或等于
19、发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成，由（）聘任。
A．国资委
B．中国人民银行
C．国务院有关部门
D．中国证监会
20、（）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
21、以下属于明文列示的证券公司操纵市场行为的有__。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．委托其他证券公司代为买卖证券
22、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必须大于2人
B．不得少于2人
C．必须大于3人
D．不得少于3人
23、根据我国《证券法》的规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A．1
B．2
C．3
D．4
24、发行人为他人提供担保的，应当__。
A．经过中国证监会批准
B．经过保荐机构批准
C．听取中国证监会的意见
D．听取保荐机构的意见
25、测试债券价格波动性通常使用的计量指标有（）。
A．基点价格值
B．基础利率
C．价格变动收益率值
D．久期个人工作业务总结
本人于2009年7月进入新疆中正鑫磊地矿技术服务有限公司(前身为“西安中正矿业信息咨询有限公司”)，主要从事测量技术工作，至今已有三年。
在这宝贵的三年时间里，我边工作、边学习测绘相专业书籍，遇到不懂得问题积极的请教工程师们，在他们耐心的教授和指导下，我的专业知识水平得到了很到的提高，并在实地测量工作中加以运用、总结，不断的提高自己的专业技术水平。同时积极的参与技术培训学习，加速自身知识的不断更新和自身素质的提高。努力使自己成为一名合格的测绘技术人员。
在这三年中，在公司各领导及同事的帮助带领下，按照岗位职责要求和行为规范，努力做好本职工作，认真完成了领导所交给的各项工作，在思想觉悟及工作能力方面有了很大的提高。
在思想上积极向上，能够认真贯彻党的基本方针政策，积极学习政治理论，坚持四项基本原则，遵纪守法，爱岗敬业，具有强烈的责任感和事业心。积极主动学习专业知识，工作态度端正，认真负责，具有良好的思想政治素质、思想品质和职业道德。
在工作态度方面，勤奋敬业，热爱本职工作，能够正确认真的对待每一项工作，能够主动寻找自己的不足并及时学习补充，始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风。
在公司领导的关怀以及同事们的支持和帮助下，我迅速的完成了职业角色的转变。
一、回顾这四年来的职业生涯，我主要做了以下工作：
1、参与了新疆库车县新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿的野外测绘和放线工作、点之记的编写工作、1:2000地形地质图修测、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，提交成果《新疆库车县胡同布拉克石灰岩矿普查报告》已通过评审。
2、参与了库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估项目的室内地质资料编写工作，提交成果为《库车县城北水厂建设项目用地压覆矿产资源评估报告》，现已通过评审。
3、参与了《新疆库车县巴西克其克盐矿普查》项目的野外地质勘查工作，参与项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘查线剖面测量、测绘内业资料的编写工作；最终提交的《新疆库车县康村盐矿普查报告》已通过评审。
4、参与了新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量监测工作，项目包括：野外地质测量与室内地质资料的编写，提交成果为《新疆哈密市南坡子泉金矿2009年度矿山储量年报》，现已通过评审。
6、参与了《新疆博乐市五台石灰岩矿9号矿区勘探》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
7、参与了《新疆博乐市托特克斜花岗岩矿详查报告》项目的野外地质勘查工作，项目包括：1:2000地质测图、1:1000勘探剖面测量、测绘内业资料的编写工作，并绘制相应图件。
通过以上的这些工作，我学习并具备了以下工作能力：
1、通过实习，对测绘这门学科的研究内容及实际意义有了系统的认识。加深对测量学基本理论的理解，能够用有关理论指导作业实践，做到理论与实践相统一，提高分析问题、解决问题的能力，从而对测量学的基本内容得到一次实际应用，使所学知识进一步巩固、深化。
2、熟悉了三、四等控制测量的作业程序及施测方法，并掌握了全站仪、静态GPS、RTK等测量仪器的工作原理和操作方法。
3、掌握了GPS控制测量内业解算软件（南方测绘 Gps数据处理）以及内业成图软件（南方cass）的操作应用。能够将外业测量的数据导入软件进行地形图成图和处理。
4、在项目技术负责的指导下熟悉了测量技术总结的编写要求和方法，并参与了部分项目测量技术总结章节的编写工作。
5、在项目负责的领导下参与整个测量项目的组织运作，对项目的实施过程有了深刻理解。通过在项目组的实习锻炼了自己的组织协调能力，为以后的工作打下了坚实基础。
二、工作中尚存在的问题
从事测绘工作以来，深深感受到工作的繁忙、责任的重大，也因此没能全方位地进行系统地学习实践，主要表现为没有足够的经验，对于地形复杂的地段理解不够深刻；理论知识掌握不够系统，实践能力尚为有限。以上问题，在今后工作中自己将努力做到更好。
三、今后的工作打算
通过总结四年来的工作，我无论从工作技术上，还是从世界观、人生观、价值观等各个方面，都有了很大的提高。今后，我会在此基础上，刻苦钻研，再接再厉，使自己在业务知识水平更上一层楼，为测绘事业的发展，贡献自己的力量。