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单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,1.1技术创新规律,技术创新规律,技术扩散规律,技术进步规律,1.1.1技术创新的内涵与特征,1.1.1.1技术创新的内涵,技术创新的概念最早是由美籍奥地利经济学家熊彼特(Schumpeter)于1912年在其经济发展理论一书中提出的。技术创新理论得以被普遍重视，则是20世纪70年代后期的事情。,一般认为，技术创新是企业家抓住市场潜在的盈利机会，重新组合生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和生产费用更低的生产经营系统的活动过程。,根据上述技术创新的定义，结合我国国情，对技术创新的内涵的理解，应把握几个要点：,是技术创新的主体是企业；,是技术创新的根本目的是获取最佳的经济利益，而不是创造新的技术成果，新的技术成果仅仅是获取企业最大经济利益的手段，如果这种技术成果不能实现企业的经济目标，这个创新就是不成功的；,是凡是能够给企业带来最佳经济利益的合法途径，都可被看作是技术创新。由此可见，技术创新是一个经济行为，而不仅仅是一个技术成果创造的工程技术行为。,（2）技术创新是一种面向市场的活动,技术创新与市场是息息相关的，市场是检验创新成功与否的惟一标准，又是技术创新的源泉和动力，也是技术创新的出发点和归宿。,（3）技术创新是一项系统工程,在技术创新的整个过程中，各个环节是相互作用和联系的，要搞好技术创新，必须把研究与开发、市场营销和生产制造部门三个方面有机地协调和组织起来。这是技术创新获得成功的关键因素。技术创新还必须强调企业与用户（尤其是领先用户）、供应商、销售商，甚至竞争对手之间的互动作用，要重视他们之间的相互学习和合作，充分利用外部的知识源和信息源。在加强企业核心能力建设的基础上，不断增强企业的社会关系网络，这包括经济、政治、与创新相关的其他产业的技术水平等。,（4）技术创新存在较大的不确定性,包括：研究开发的不确定性、试验和试生产阶段的不确定性、市场的不确定性。,（5）技术创新收益的非独占性,所谓非独占性是指创新者难以获取从创新活动所产生的全部收益。,（6）技术创新的群集趋势,技术创新的群集趋势是指技术创新在时空分布上具有成组出现的特征。罗森伯格（NRosenberg）和弗里希塔克（Frishtak）把技术创新的群集分为T群集和M群集两种。,（7）技术创新的周期性,技术创新的周期性是指技术创新的整个过程以及创新链上各个环节在时间上都体现出周期性变化的特点。,曼斯菲尔德等通过对美国技术创新的各个环节的研究发现，它们也存在周期性特点，而且随着科学技术的进步，这种周期性的转换时间呈现出缩短的趋势。这种趋势可从下表中反映出来。,产品或工艺,发明年,创新年,间隔时间（年）,间隔时间的3点移动平均,电影,1832,1895,63,电动机,1829,1886,57,58,电话,1820,1876,56,49,无线电,1867,1902,35,40,电子管,1884,1915,31,28,X光管,1895,1913,18,29,磁带录音机,1898,1937,39,25,收音机,1900,1918,18,31,日光灯,1901,1938,37,22,电视,1923,1936,13,17,雷达,1925,1940,15,12,回旋加速器,1929,1937,8,13,照相排版,1936,1954,18,14,宽银幕电影,1937,1953,16,15,干印术,1937,1950,13,11,数字电子计算机,1939,1943,4,7,慢转密纹唱片,1945,1948,3,4,晶体管,1947,1951,4,3,太阳电池,1953,1955,2,3,集成电路,1958,1961,3,1.1.2 技术创新的动力,围绕着动力源问题，国外学者提出了各种各样的模式，归纳国外的研究结论，有代表性的三种模式为：,技术推动模式、需求拉动模式,和,推拉双动模式,。,1.1.2.1 技术推动模式,20世纪60年代以前，技术推动模式理论一直在西方技术创新理论界占主导地位。所谓技术推动模式是指创新主体拥有新的技术发明或发现，并利用这种发明或发现开展技术创新活动的模式。技术创新理论的奠基者熊彼特是这种模式的倡导者。他认为，技术是推动技术创新与经济增长的主发动机，而来自市场上的需求对技术创新的推动是十分微弱的。,按照技术推动模式的观点，技术创新过程起始于研究开发，经过生产销售最终将某项新技术产品引入市场；市场是研究开发成果的被动接受者。体现这种观点的是科技推动的创新过程模式(如下图所示)。,创新组织,寻找市场,商品化,创造需求,技术发明或发现,满足需求,技术推动模式所描述的仅仅是技术创新的一部分，科学发现和技术发明创造新的社会需求，同时推动着技术创新活动，无论是从逻辑发展上，还是从社会实践的表征上都是正确的。但是如果仅仅把技术创新的动力源归结为科学发现和技术发明，无疑是片面的。因为这种结论无法解释为什么有一些科学技术成果在根短时间内就完成了技术创新，而另一些科学技术成果则很长时间内完不成这一过程，也无法解释为什么某一个国家的技术发明不是在本国实现技术创新，而是在别国完成了商品化过程。,1.1.2.2需求拉动模式,需求拉动模式是指由于客观存在的需求导致创新主体开展技术研究，并应用技术研究成果从事技术创新活动的模式。,20世纪60年代，人们逐渐发现，在有些产业领域，技术创新常常是在本产业投资、产业高潮之后才出现，即产业的需求在先，发明创新在后。,在施穆克勒1966年发表的论著中，研究了19世纪上半叶到20世纪50年代美国铁路、炼油、农业和造纸等行业的投资、存量、就业和发明活动的情况。研究结果表明，投资和专利在时间序列上表现出高度的同步效应，投资在时间上往往领先于专利。因此，他认为通过外部需求来解释投资波动更好，而发明和专利的高涨则是外部需求增长的结果。这就充分强调了市场需求对技术创新的推动力。,根据麻省理工斯隆管理学院罗伯茨(Roberts)教授的统计与分析，出现在各个领域的重要创新，有60-80是市场需求和生产需要所激发的。其统计结果如下表所示。,美国,英国,来自科学与技术的推动,22%,27%,来自市场的需求,47%,48%,来自生产上的需要,31%,25%,在市场拉动的创新过程模式中，强调市场是研究开发构思的来源，市场需求为产品和工艺创新创造了机会，并激发为之寻找可行的技术方案的研究与开发活动，认为技术创新是市场需求引发的结果，市场需求在创新过程中起到了关键性的作用。这种模式的创新过程模式如下图所示。,社会需求,生产需求,市场需求,研究与开发,创新组织,提出,需求,展示,潜在,利润,技术,发明,与技术推动模式相比较，市场拉动模式对技术创新动力源的认识要深刻得多。但是由于它对技术推动模式的否定，同样具有片面性。,因此，企业如果只考虑市场这一种因素，将公司所有资源全部投向单纯来自市场需求的创新项目而不考虑潜在的技术变化，是不明智的。,1.1.2.3 推拉双动模式,推拉双动模式是指创新主体在拥有或部分拥有技术发明或发现的条件下，受到市场需求的诱发，并由此开展技术创新活动的模式。,到20世纪80年代，人们进一步发现，在大多数情况下，成功的技术创新取决于科技和市场需求的有效结合，科学技术与市场需求二者都是技术创新成功的决定性因素。于是，弗里曼、莫厄里和罗森堡等人由此提出了技术创新的推拉双动模式。,推拉双动模式把技术创新作为一个非常复杂的过程来认识，并且将科学技术发明和市场需求两个因素的交互作用推动技术创新的内在过程揭示出来。推拉双动模式的技术创新过程如下图所示：,新需要,社会和市场需要,构思产生,研究开发,原型生产,制造,市场,新技术（能力）,当前技术与生产最高水平,销售,1.1.2.4 三种诱发模式的特点,技术推动模式,需求拉动模式,推拉双动模式,创新诱因,技术发明,市场需求,技术发明与市场需求合成,技术与需求关系,技术创造需求,需求促进技术发明,技术与需求双向作用,创新难度,难,较难,较易,创新周期,长,较短,短,创新主要遵循的规律,技术发展规律,经济发展规律,技术发展与经济发展规律,创新成功的关键人物,科学家,企业经营者,拥有一定技术的企业经营者,创新成果应用,难,难,易,创新效果,一旦采用会使技术体系发生根本变化，导致新产品形成,易于商品化，使创新成果迅速产生效益,易于商品化，技术与经济发展相互促进,1.2技术扩散规律,1.2.1 技术扩散的内涵,技术扩散是指实现商品化的技术创新成果，通过多种途径在社会经济系统的各组织之间传播转移，使技术创新成果推广应用，达到影响产业演化、社会经济发展的过程。,技术扩散是技术创新大过程中的一个后续子过程，但同时它又是一个完整的独立的技术与经济结合的运动过程。,其基本内涵包括如下几点：,（1）技术扩散实质上是一种模仿行为,经济学家熊彼特认为，技术创新扩散实质上是一种模仿行为，当某项可以大幅提高效率、大幅降低成本或旨在生产出一种前所未有的新产品的技术创新在少数企业里率先实施后，由于其良好的示范作用，众多的企业出于对超额利润的追求，将纷纷加入模仿者的行列。大规模的模仿活动及其所带动的相关产业的进步，将有力地促进经济走向繁荣。,（2）技术扩散过程应是一种“学习”活动,英国经济学家斯通曼认为，技术创新扩散过程应是一种“学习”活动，即在模仿的基础上还有不断的自主创新活动。,（3）技术扩散是一种选择过程,技术创新扩散是一种选择过程，既包括企业对于各种不同层次的技术的选择其结果总是使企业倾向于接受效率更高、成本更低或更新颖的先进技术，同时也是顾客对企业的选择过程其结果总是那些优先采用创新技术的企业生产出来的品质高、价格低的产品，才能获得顾客的青睐。正是通过这些互相作用的选择过程，技术创新成果在市场中得到广泛传播，实现其扩散过程。,技术扩散一般包括三个层次：,一是企业内部的扩散,；,二是企业之间的扩散,国际企业之间的扩散（国际技术转移,）和国内企业之间的扩散,；,三是总体扩散,。,1.2.2 技术扩散的过程,所谓技术扩散过程是指技术创新成果从扩散源向潜在采用者扩散的过程。扩散起始于初始扩散源，即技术创新者。随着扩散过程的进行，新的采用者变为潜在的创新供应者。可见，扩散源是随着扩散过程而不断扩大，而潜在采用者中未采用创新的企业数则不断减少，直至为零，此时扩散过程宣告终结。此外，在扩散过程中，扩散的中介渠道起着联结潜在采用者和扩散源的作用，是扩散过程顺利进行必不可少的环行。,一般情况下，企业技术创新扩散过程可用下图来表示。,图中：方框表示扩散源；三角形表示扩散的中介渠道；圆 圈表示创新采用者；圆圈中的数字是采用创新的企业的编 序号。,初始 扩散源,(1)技术扩散过程模式,从上图可以看出，技术创新由初始扩散源向潜在采用者扩散，直到第一个采用者出现。此时扩散源增加到初始扩散源与采用企业1之和，即对所有未采用创新的企业来说，创新的供给者既可以是初始扩散源，也可以是企业。当第二个采用者出现时，扩散源增加到初始扩散源与采用企业和三者之和，即对所有未采用创新的企业来说，创新的供给者既可以是创始扩散源，也可以是企业或企业。依次类推，直到所有潜在采用者都变为创新采用者为止。,（2）技术创新的扩散源,初始扩散源不一定是创新企业，可能是由创新企业与科研单位或大学共同构成。扩散源是面向所有未采用创新的企业扩散创新的，而不是面向图中箭头所指的单个企业。但是这个箭头所指的企业先于其他企业采用创新。已采用创新的企业构成扩散源的一个分子，意味着对未采用创新的企业来说，已采用创新的企业是可能的创新供给者，并不要求一定要供给创新。事实上，在许可证扩散方式下，只有创新企业才能供给创新。,（3）技术扩散的过程,技术商品是一种特殊的商品，技术创新扩散的前提条件就是企业要具备一定的技术水平。换句话说，技术水平越高的企业越容易获得创新技术，亦即技术势差越小越容易实现技术转移。,技术创新扩散过程可描述为：,扩散源,一,级,创,新,技,术,采,用,等,势,面,二,级,创,新,技,术,采,用,等,势,面,1.3 技术进步规律,1.3.1 技术进步的概念,美国经济学家罗森堡(NRosenberg)把技术进步定义为是“某种知识在给定的资源量上，它能使产量增加，提高产品质量”。,目前，较为一般的观点认为，,技术进步一般是指技术在实现一定目标方面所取得的进化与革命，或者说技术系统为实现一定目标、提高总体效能而进行技术变革的动态过程,。它包括了两层含义：一是技术知识的进步，即技术原理、方法的不断完善和更新。二是技术应用的进步，即技术不断转化为社会生产条件和社会生活条件。,技术进步与技术创新在内涵上既有重叠又有区别。,技术创新是技术进步的一个方面，或者说是一个基础，创新积淀的经济表现和反映便是技术进步。技术创新是对技术发明、创造的商品化过程。,而,技术进步是指利用技术提高生产率的活动，是“生产函数的移动”，其手段方式多样,，如引进、改造等。,技术进步与技术创新的概念有以下几点不同：,（1）技术进步是一个较为抽象的经济学概念，主要用在经济学的理论研究中。,（2）技术进步的实质在于技术的进化和积累，因而它比原有的技术一定有所进步，但技术创新的实质在于“新”的与“市场”的，而新的和有市场的也不 定就是进步。,（3）技术进步对经济和社会的影响是逐步的、渐进的，因此它不会形成不利的影响。然而，创新对经济和社会的影响可能是巨大的、迅速的、突飞猛进，是极好的事情。有些很有市场的新产品的生产，也可能会对环境造成污染。正如,熊彼特所认为的，创新是一种创造性的破坏,，为了创新，有时不得不对原有的进行破坏。,1.3.2 技术进步与经济发展的关系,1.3.2.1 经济发展的内涵,经济发展是指一个国家或地区的经济增长达到一定程度时所引起的经济结构的演进，以及政治体制、文化法律，甚至观念、习俗等社会生活诸方面的变革。,这一概念包含以下几个要义：,（1）经济发展是经济数量与质量同时变化的过程。,（2）经济发展是经济结构的演进过程。在经济结构的变化中，有两个变化是最重要的：一是工业产值在国民生产总值中的比重与劳动力在工业部门中的就业比重上升；二是城市化以及由此引起的城市人口所占百分比的提高。,（3）经济发展是大多数人参与和分享的经济增长。,（4）经济发展还是一个经济与政治体制变革的过程。,1.3.2.2 技术进步与经济发展的关系,技术进步与经济发展是相互联系、相互促进而又相互制约的辩证关系，这种矛盾统一的辩证关系，是由技术及经济的本质同性与发展机制所决定的。,（1）技术进步对经济发展和社会进步的推动作用,技术进步推动经济结构和产业结构的深刻变革。,技术进步这一作用主要表现为，以农业为主的第一产业和以制造业为主的第二产业在国民经济中的比重逐年下降，而包括公共服务业、交通运输业、商业、科教业、卫生业、通讯业等的第三产业，在国民经济中的比重则不断上升。目前美、日、英、法等发达国家第三产业在国民经济中的比重均超过50。高新技术产业在国民经济中占有极其重要的地位。,技术进步推动生产方式的变革。,产业结构的高级化，相应地改变了体力劳动与脑力劳动的结构。如在机械化程度低的情况下，体力劳动与脑力劳动之比为9：1，在中等机械化的情况下变为6：4，而在全盘自动化情况下则为1：9，说明脑力劳动创造的价值越来越大。,技术进步促进了经济的软化。,经济软化率是经济结构高级化的重要特征，美、日等工业发达国家，软件在整个产品价格中的比重不断提高。经济的软化意味着现代产品对原材料、能源和一般性劳动力的依赖性减少。,技术进步推动社会变革。,科技的变革效应更深刻地表现在科技革命推动生产革命，而生产革命又导致社会革命。三者之间的内在必然联系表现如下图所示。其历史过程如下表所示。,科技革命,生产发展,产业结构演变,生产方式变革,产业革命,社会革命,生产力,（矛盾运动）,生产关系,推动,导致,年代,科技革命,产业革命,社会革命,约公元前13000年,约公元前4000年,石器的应用,畜牧驯养技术,畜牧业革命,从蒙昧期进入原始社会,约公元前4000年,约公元前500年,金属的应用,冶炼技术,手工制作技术,手工业革命,从原始社会进入奴隶社会,约公元前500年,约公元1600年,铁器的应用,农耕技术,农业革命,从奴隶社会进入封建社会,约公元1600年,约公元1900年,蒸汽的应用,电力的应用,动力技术,工业革命,从封建社会进入资本主义社会,约公元1900年,原子能的应用,电子技术,生物技术,知识产业革命,（2）经济发展对科技进步的促进作用,经济发展是技术进步的动力。,经济发展决定着技术发展的方向。,科学技术工作必须面向经济建设，要根据经济发展的战略重点、薄弱环节和关键问题去抉择研究开发的重点。预测规划技术发展的方向，使科技进步与经济发展密切结合，形成技术推力与需求拉力的有效接轨。,经济发展是技术发展的物质基础。,科学技术发展，特别是高新技术的发展，需要有财政的支持和巨额的投入，坚实的经济是科技进步的物质基础。,经济发展改善技术进步的条件与环境。,1.3.2.3技术进步与经济增长理论分析,美国经济学家索洛（R.Solow）、丹尼森（E.Denison）和乔根森（D.Jorgensen）等先后都在测定技术进步对经济增长的贡献方面做出了重要的贡献，使这一研究取得了长足的发展。,索洛于1957年发表在经济学和统计学评论上的“技术变化与总生产函数”这篇具有划时代意义的论文，揭示了这样一个基本事实：从长期的角度看，正是技术创新而非规模经济或资本的投入（积累）和劳动力的增加才是经济增长的最根本的因素。索洛提出的新古典增长模型是以新古典的生产函数为基础的。,生产函数是一种技术经济的关系式，它表示在一定技术条件下，投入与产出之间的数字表达式，其最简单的数字模型是柯布一道格拉斯生产函数：,Y=AL.K,其中：Y产出,L劳动力投入,K资本投入,、分别为劳动力的弹性系数和资金的弹性系数,A比例常数,在以资本、劳动的同质性，资本和劳动的可代替性，边际收益不变等性质的假设前提下，通过对上述公式的推导，可得：,Y/Y=.L/L+.K/K+E(1-1),其中：,.L/L,为劳动力增长而引起的产出增长；,.K/K,为资金的增长而引起的产出增长；,E,为由技术进步而引起的产出增长，或技术进步率，即技术进步的速度。,将（1）式化为：,K/K（Y/Y）+L/L（Y/Y）+E（Y/Y）=1(1-2),令P=.K/K（Y/Y），P=PL/L（Y/Y），,PE=E,（,Y/Y,）得到,P+P+PE=1 (1-3),P、P、PE分别为资金、劳动力增长和科学技术进步在企业产出增长中的贡献所占份额。公式(1-3)定量描述了一个经济系统中技术进步对经济增长的贡献。,根据以上模型，索洛对美国1909年到1944年的非农业部门经济增长资料的实证分析表明，在这近40年内，每年的增长率只有1.2%，但人均总产值却翻了一番，之所以增长如此迅速，其中87.5%归因于技术创新，而劳动和资本投入的增加对经济增长的贡献只占12.5%，,索洛的计算表明，技术进步对经济增长具有决定作用,。,1.3.2.4技术进步与经济增长的实证分析,总结索洛、丹尼森等人在技术创新对经济增长贡献的研究，我们可以发现，他们的基本研究思路都是试图剔除劳动投入、资本等要素在经济增长中的贡献，而探讨其余部分对经济增长的贡献，这一“其余部分”称之为“全要素增长率”。按照丹尼森的说法，这至少应包括资源配置改善、规模经济和知识进展三个方面，用公式简单地表示其对经济增长的关系是：,GY=GA+GK+GL,GA=GY-GK-GL,其中：,GY,经济增长率,GA,全要素增长率,GK,资本投入增长率,GL,劳动投入增长率,需要说明的是，全要素增长率只是近似地表示了技术创新对于经济增长的贡献，以下是我国学者依照上述思路和方法测算出的西方发达国家和我国经济增长的要素贡献率及其变化状况（如下表所示）。,美国,日本,英国,法国,加拿大,原联,邦德国,（1）1960年-1973年产出,资本投入,劳动投入,资本投入贡献,劳动投入贡献,全要素生产率,全要素生产率占产出份额,3.8,3.7,1.7,1.2,1.1,1.5,39.47,10.2,12.3,1.3,2.8,1.0,6.4,62.74,3.3,4.1,-0.3,1.3,-0.2,2.2,66.6,5.9,5.3,0.5,1.7,0.3,3.9,66.1,5.1,5.1,2.3,2.0,1.4,1.7,33.3,4.6,5.3,-0.3,1.9,-0.2,2.8,60.8,（2）1973年-1979年产出,资本投入,劳动投入,资本投入贡献,劳动投入贡献,全要素生产率,全要素生产率占产出份额,2.8,3.7,2.5,1.3,1.6,-0.1,-3.0,3.8,6.9,0.6,1.6,0.5,1.7,44.7,1.1,3.2,-0.1,1.05,-0.06,0.1,9.0,3.4,4.4,0.4,1.39,0.07,2.0,58.8,4.9,5.4,2.9,2.1,1.8,1.1,22.4,2.4,3.4,-1.0,1.2,-0.6,1.8,75.0,（3）1979年-1985年产出,资本投入,劳动投入,资本投入贡献,劳动投入贡献,全要素生产率,全要素生产率占产出份额,2.0,3.3,1.5,1.1,1.0,-0.1,-5.0,4.1,5.9,1.0,1.4,0.7,2.0,48.7,1.2,2.6,-0.8,0.9,-0.5,0.8,73.3,1.1,3.3,-0.6,1.0,-0.4,0.5,45.1,2.3,5.4,1.2,2.2,0.7,-0.6,-24.0,1.5,2.9,-0.6,1.1,-0.4,-0.8,53.0,从上表中我们可以看出，西方发达国家在其经济增长的主要阶段，技术创新对其经济增长的贡献是十年分明显的。我国自改革开放以来，技术进步也在不断地推动着经济增长，而且作用越来越明显。下表显示，1953年到1990年，技术进步对我国经济增长的贡献率也是非常明显的。,上述数据说明了技术进步对经济增长的贡献是显著的。在发达国家中，它已超过劳动、资本，成为经济增长的第一大推动力。,1953-1990,1953-1978,1979-1990,持续时间（年）,38,26,12,产出,资本投入,劳动投入,资本投入贡献,劳动投入贡献,生产率增长率,资本贡献占产出份额,劳动贡献占产出份额,生产率增长占产出份额,6.78,9.89,2.73,5.09,1.32,0.37,75.07,19.47,5.46,5.92,10.23,2.63,5.51,1.21,-0.8,93.07,20.44,-13.51,8.35,9.15,2.93,4.25,1.57,2.53,50.90,18.80,30.30,思考与习题：,1、技术创新的内涵与特征？,2、技术创新的动力来源有哪些？,3、技术扩散的内涵与过程？技术扩散的主要方式有哪些？,4、技术进步的内涵？技术进步与经济发展的关系？,