交易心理学l课件.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,交易心理学,QQ:583946738,电话：[phone],天津贵金属交易所,上海黄金交易所,国内两家合法黄金白银交易所,【天津贵金属交易所的合法性】国务院同意、国家发改委批复、天津政府参股、央行委托第三方数据监管公司【投资者资金安全性】交行、光大、农行第三方监管现在国家成立了两家专门的黄金交易机构：上海黄金交易所和天津贵金属交易所。跟上海证券交易所和深圳证券交易所差不多的性质，国家政策扶植的机构，国家不收印花税，合法性、安全性上更可靠。信息公开透明，不会被人为操控。报价及交易软件均有天交所提供，管理、维护不会出现人为操作。,第一章,心理学基础,一.积极心态与消极心态：,任何人内心都同时存在两种心态,积极心态,和,消极心态,。,积极心态能让你走向成功，消极心态则使你走向失败。,因此，你是选择积极心态还是消极心态，对于你能否成功至关重要。,积极心态是指在对待客观存在时，总是从正反两方面去考虑问,题，但注重正面的东西，就会产生良好的结果。积极心态允许你扩,展你的想象空间，并克服消极心态。它给你实现愿望的信心和力量。,在你面对任何挑战时，都应改具备这样的心态：“我能而且我,一定能”。,积极心态是走向成功的不可或缺的要素，是成功理论,中最重要的一项原则。你可以将这一原则应用到外汇交易当中。,消极心态,积极心态,6.训练把全部的精力用来做你想做的事情。,7.除非能够证明他人的建议具有可靠性，否则，不要轻易相信别,人的建议，避免被误导而被当成傻瓜。,8.增加自己的耐心，并以开阔的心胸包容所有的事物。,9.时刻提行自己，任何困难都是可以克服的。,10.锻炼控制你的思想，使它能够引导你向着你所希望的方向发展。,11.时刻提醒自己：任何一个问题的解决，都是你成功之梯上的每一,级小的台阶。,三.如何排除消极心态：,消极心态与积极心态是相互作用，相互影响的,是矛盾的两个方面，是一个对立的统一体。,有时消极的心态占上风，有时积极的心态占上风。他们都对你产生作用力，两种作用力方向相反。,一般人都是消极心态的力量大于积极心态的力量。因为，消极心态是感觉最舒服，最没有痛苦，阻力最小的路径。,因此，要想与众不同，要想走向成功，就必须最大限度地发挥和利用积极心态的力量，同时，极力排斥消极心态的力量。,积极心态,消极心态,四.排除消极心态最好的方法就是：,最大限度地发挥积极心态的力量，以抵消消极心态的反作用力,生活中不可能没有失败和挫折，有的人在遇到失败和挫折时，丧,失意志和勇气，被困难吓倒。而有的人则能从失败中吸取教训，获,得经验，并化为一种前进的动力，最终走向成功。这也是两种不同,心态的差异。大多数成功者都具备这样一个特点：他们有能力使用,“积极心态”的力量。,有些人天生就具有积极心态的动力，而大多数人必须通过学习，,才能应用这种动力。而且，要坚持不懈地努力，经过实践，实践再,实践，才能培养出一种积极的心态，从而养成一种习惯。,五,.,用积极心态改变你自己：,如果你想改变你的现状，你就必须首先改变你自己。如果你的心,态是正确的，那么，你的世界也是正确的。当你抱着积极心态时，,一切的困难和挫折都将在你的面前低头。走向成功的原则包括：,1.积极的心态;,2.明确的目标；,3.正确的思考；,4.自我控制；,5.具有信心；,6.充满热情；,7.总结经验教训。,从今天开始，在你的有生之年中，如果你能够将以上7条铭记心,中，你就可以分析你的每次失败和成功，就能发展和保持积极的心,态，从而，真正地改变你自己。如果你的脑海里有失败的思想，请,你赶紧把它驱逐出去，因为失败的想法将招致失败。,成功者的秘密是什么？为什么当他们被困难征服时还能继续生,存？在失败后，他们仍然能够最后成功？,答案非常简单，关键就是在于他们处理问题时能够采取积极的,心态，正视问题所在，永不消极退缩，掌握要点，积极谋求解决问,题的方法。如果你也能够认识到这一点，采取正确的态度，你也一,定能够最后成功。从现在开始，当你面对问题时，注意以下几个原,则。,1.每个人都会遇到困难,2.每个困难都会最终得到解决,3.让困难对你产生好的影响,4.不要低估问题，也不要夸大问题,5.拖延将错失良机,6.消极反应将恶化事态,7.不断尝试，永不放弃。,六.积极心态会让你充满自信：,你是否相信自己的能力呢？如果缺乏自信，将无法使你获得,最后的成功。因为自信往往是成功的关键要素，而自卑和无能感往,往是成功的最大障碍。,“缺乏自信”是困扰人们的大问题，一项针对某大学的心理,调查，结果显示，65的人缺乏自信。这反映了一般人的心理状态。,对自己能力持有怀疑的人，几乎随处可见。他们总认为事情不可能,顺利进行，从而抱着忐忑不安的心态。心中浮现出“我行吗？”，“万,一不行怎么办？”的消极心态。不相信自己能够成功，遇事就退缩，,而一旦有了少许成就便心满意足，这就是缺乏自信的表现。,如何建立自信：,1）消除自卑：,在我们的人格理念中，造成自卑这种病态的因素颇多，有的是由于少年时遇到的感情挫折，有的是由于某种固定环境的影响，或受到外力的影响所致。但追究其原因，是由于消极心态的观念一直支配你的思想。为了克服这种障碍，必须将积极的心态注入心脑中。,学生时期的优异成绩，并不是你最后走向成功必要条件，相反，那些在学校成绩平平的人，后来在社会上获得巨大成功的例子比比皆是。,2）描绘成功的蓝图：,不断强化成功蓝图的印象，使它不致于随着时间的流失而消退模糊。同时，不要有失败的想法，因为它是你走向成功最大的障碍。,3）一旦心中出现消极想法时，要想办法驱逐出去，设法发掘积极心态的想法。,4）每天重复说10次这段话：“谁也无法抵挡我的成功”。,5）不要受到他人的影响，而试图仿效他人。唯有你自己方能拥有自己，任何人都不可能成为另一个自己。,七.千万别找借口：,“没有任何借口”是美国西点军校200年以来奉行的最为重要,的行为准则，是西点军校传授给每一位新生的第一理念。它强化的,是每一位学员想尽办法去完成任何一项任务，而不是为没有完成任,务去寻找借口，哪怕是看似合理的借口。无论遇到什么样的环境，,都必须学会对自己的一切行为负责。,在现实生活中，我们缺少的正是那种想尽办法去完成任务，,而不是去寻找任何借口的人。在他们的身上，体现出的是一种服,从，诚实的态度，一种负责，敬业的精神，一种完美的执行能力。,借口就是敷衍别人，原谅自己的“挡箭牌”。就是一副掩饰弱,点，推卸责任的“万能器”。,寻找借口的唯一好处就是把本应属于自己的过失掩饰掉，把,应该自己承担的责任转嫁给社会或他人。这样的人，不是大家可以,信赖和尊重的，他们注定只能是一事无成的失败者。,千万不要让借口成为你的习惯。因为，人的习惯是在不知不,觉中养成的，是某种行为，思想，态度在脑海中逐步成型的一个漫,长过程。因其形成不易，所以，一旦养成习惯，就具有很强的惯,性，很难根除。,第二章,交易前的心里准备,一.积极心态：,要想成为一名成功的交易员，你必须首先把自己当成一名非常成功的交易员，即便你现在不是。这就是一种积极的心态在实际中的应用。,保持正面而积极的心态是你走向成功必不可少的，你必须具备这种心态，必须有成功的决心。同时，要相 信你自己的能力，这是走向成功的关键。,乔恩纳贾里安是一个很好的成功的例子，1981年他从芝加哥小熊队退役下来，经纪人把他推荐到芝加哥期权交易所。开始，人们嘲笑他，说他不适合做交易员。但乔恩却决心成为一名顶尖的交易员，他先免费为一位专业的交易员工作，换取学习的机会，学习汤姆的交易技巧。1983年，乔恩最终成为芝加哥期权交易所一名正式的场内交易员。现在，乔恩是芝加哥期权交易所行销委员会共同主席。,二.逆向思维：,要有与众不同的想法。这需要勇气，不是一般人可以做到的。外汇市场上，真理永远掌握在少数人的手里，这是千真万确的真理。当然，你的看法与众不同，并不代表你就可以在黄金市场上赚钱。但是，没有这种逆反心理，不能脱离群众，而坚持自己的看法，你就失去了在外汇市场生存的基础。,逆向思维就是一种思考问题的方法，任何问题都从正反两个方面去考虑问题，同时挑战目前市场上流行的普遍被大众接受的观点，和大众的观念竞争，因为，流行的观念最终往往被证明是误导性的，或者说是错误的。,在黄金市场上流行这样一种说法：真理永远掌握在少数人手,里。当所有的人的意见都一直时，每个人都可能是错的。,那么，是不是在所有的情况下，大多数人的看法都是错误的呢？,答案是否定的。而且，正确的时候要多过不正确的时候。就黄金市,场来说，在趋势发展的过程中，大多数人的观点是正确的。但是，,在市场形成的顶部或底部，他们是错误的。,因此，在应用逆向思维的时候，一定要注意时效性。什么时候该,用，什么时候不该用，应该非常清楚。,在采用某种相反意见时，注意逆向思维原则的时间超前性。也就,是，我们逆向思维的看法，通常要大大超前于一般人的想法。这是,因为，趋势的转变，其过程通常是非常缓慢的，需要一定的时间，,只有时间才能证明逆向思维的正确性。,一旦养成逆向思维的习惯，你就会不再被旧的习惯所摆布，你将,变得非常客观，成为人类缺陷的主人，同时，你将发现，你正确的,概率越来越高。,三.自律精神：,最终能否成功，并不在于你的学历有多高，关键在于你是否,具备成为一名优秀交易员所具有的素质交易自律精神。所谓自律,精神，就是去做你不想做又必须做的事情。缺乏自律完全来自于对,自己的放纵心理。从心理学角度看，他们选择了阻力最小，感觉上,最舒服，最没有痛苦的路径。,有很多交易员，由于拥有很高的学历，又是名牌大学毕业，自认为比市场更精明，没有交易自律原则，他们交易的目的是获取“快感”。白天交易，晚上赌博。对他们来说，没有任何目标。大多都在很短的时间被外汇交易市场所抛弃。,四.选择模拟对象：,业余交易者要想成功，想成为一名优秀的交易员，就必,须选择一家专业的和成功的交易商。这时，你可以看到他们是怎么,进行外汇交易 的，可以找到一些成功的交易员，然后，模仿他们。,市场上不乏优秀的交易员，但他们的风格各有千秋，不见得,都适合你，如果某位交易员的交易方式，资金管理方法，风险控制,机制和交易心态都使你觉得很自然的话，其实，他就是你模仿的对,象。,五.诚实和自信。,你必须非常诚实，千万不要欺骗自己和别人。因为，不诚实,和说假话，是缺乏自信的表现，是在为自己找借口。任何借口的实质就是在推卸责任。同时，也掩盖了操作过程中的存在的 问题，你也就等于放弃了改进的机会。最终，失败将占据你大部分的交易。,说谎是最大的罪恶。说谎的人是不诚实的人，不诚实的人是,很危险的。因为不诚实，所以，不能与人长久相处，不具有合作与 团队精神，是不可能实现自己的成功的愿望的。,千万不要让说谎成为你的习惯。因为，人的习惯是在不知不,觉中养成的，是某种行为，思想，态度在脑海中逐步成型的一个漫长过程。因其形成不易，所以，一旦养成习惯，就具有很强的惯性，很难根除。它总是在潜意识里告诉你，这个事这样做，那个事那样做。在习惯的作用下，哪怕是做错了，你也会觉得是理所当然的。,第三章,建 立 交 易 风 格,一.,了解你自己：,你在进行黄金交易之前，首先，你要非常了解你自己。确定你是属于哪一类型的交易员短线，中线还是长线交易。,你必须找到自己适合的交易风格。方法就是，通过实践，实践再实践，那个比较容易赢利的方法就是你的交易风格。,二.成功的交易方法：,1.资金管理：,资金管理在交易中非常重要，尤其在期货或保证金交易中，由于放大比例的效应，如果没有好的资金管理，就是再好的专业知识最终仍将是失败者。在熟知基本面情况和技术分析的情况下，资金管理的好坏，直接决定着投资者的生死存亡。做好资金管理，可以说是在市场上成功了一半。,每一位交易员必须设定严格的资金管理制度，损失决不能超过自己设定的某个限度，除非客户愿意承担100的风险，否则我通常设定为总资金的30。你必须具备这类的心里规范，这点非常重要。否则，任何人在交易过程中都容易失控，很容易失去理智。,资金管理，主要有以下几方面内容：,1.确定总体风险比率：,投资者应根据自己所能承受风险的能力，来确定在运作中可,动用的资金和可承受的最大亏损的额度。我通常设定在30%以内，并且没有时间坐标，也就是说，风险可以永远控制在30%以内。,2.确定每次交易的止损额度：,1）首先，根据你现在的交易水平，确定你的胜算比率。,2）确定每一周期的交易次数。通常要根据胜算比率来确,定，,胜算比率越高，交易的次数就可以越少，通常我设定为,10次。,3）计算每次交易的止损额度：,（投入资金总额 X 30）/交易次数 每次止损额度,举例：如果投入$10，000 美金。,每次的最大止损额度（10，000 x 30%)/10=$300美金,2.拟定交易计划：,(1)基本面分析：,基本分析是把黄金市场某一定时期所有有关的信息综合来，通过供求规律的研究，推算出该时期市场的内在价值。,如果当前价格 内在价值-市场趋势看跌 估值过高,如果当前价格 内在价值-市场趋势看涨 估值过低,(2)技术分析：,技术分析,是以预测市场价格变化的未来趋势为目的，以图为,主要手段，对市场行为进行的研究.分为两个部分：图形分析和趋势,分析，图形分析是分析过去的价格，从中寻找未来可能重复发生的,价格形态。趋势分析是根据过去的价格进行数学分析，发现隐藏在,价格走势中的根本趋势。,通过技术分析，首先确定止损价位，然后再确定入市价位，最后,测算赢利目标。这三步的顺序不能错。,第一步：确定止损价位,第二步：确定入市价位,第三步：测算赢利目标,完成以上三步后，首先要做的就是计算盈亏比例，来决定交易计,划的可行性，如果盈亏比率大于2：1，就执行交易计划，反,之，等待下次机会的出现，寻找战机。,交易计划是你能够立即改善交易绩效的最有效的方法，没有交易计划是目前黄金交易中的普遍现象，是根本性的错误，是在打无准备之战。,大多数交易生手都没有交易计划，只是阅读报纸，听听广播，浏览一些黄金交易的网站，从这些评论中产生一种模糊的感觉，然后，根据感觉买进或卖出。所以，你赢利的几率 几乎是“0”。,不制定交易计划的人，除了懒惰之外，最重要的是没有自律精神，缺乏自律完全来自于对自己的放纵心理。从心理学角度看，他们选择了阻力最小，感觉上最舒服，最没有痛苦的路径。当发生亏损的时候，由于没有计划，可以把失败归咎于任何原因。什么你 的交系统有问题了，那天雨下的太大了或者外边的狗在叫等等。,交易计划虽然不能确定市场的未来，但可以预先制定出各种可能情况的对策。这也是计划之所以重要的原因。,一套理想的交易计划，可以帮助你释放心理压力，使你的交易变的轻松自然，享受交易带来的乐趣。,只要有了交易计划，不管最后的结果是输还是赢，都应看作是一笔好的交易，即便你被止损出局。只是市场跟你耍了点小脾气罢了。一个好的交易计划，必须包括叁个重要价位：入市价位，目标价,一个好的交易计划，必须包括叁个重要价位：入市价位，目标价位和止损价位。至于进场价位，目标价位和止损价位是怎么来得，则属于你的个人爱好。你可以根据基本面分析、技术分析，或是利用XX理论,这都不重要，关键是交易计划的科学性、合理性而且要经过实践检验，达到一定的成功率，显示具备稳定的市场获利能力。,一套理想的交易计划，可以规范你的交易，改善你的交易行为，,防止你在交易过程中出现失控的局面。如果你没有交易计划而即兴,地随便进行黄金买卖的话，结果会让你付出沉重的代价资金的损失。,在制定交易计划时，要建立两个条件从句：“如果就，如,果就”。也就是说，市场就是两个方向，一个上，一个下。,如果市场上升，就，如果市场下跌，就。,3.执行交易计划：,交易计划的执行也是整个交易过程中重要的 一环，再好的,交易计划如果不能很好地执行，也不能保证你的成功。按照交易计,划进行外汇交易，这就是我的自律规则。没有计划我就耐心地等待,机会的出现，决不会一时冲动就入市进行交易；有了计划，就严格,按照计划进行交易。,在交易计划的执行过程中，正常的交易心态，是保证交易计划,能够成功实施最关键的要素。,当然，如果你不能保持正常的心里状态，没关系，把计划交给,你的经纪或 最好的朋友，他们不会有交易的压力，又能确保你交易,计划的执行，何乐而不为呢？,1.建立头寸前后的心里反应：,持有仓位和空仓，两种心态完全不同：当空仓时，通常很容,易判断市场行情，可以清除准确地预测未来的走势。而当持有未平,仓合约时，你总是希望市场向有利于你的方向发展。此时，由于基,本面的变化，可能影响你的原有心态。面对一个新的价位，你必须,时刻提醒自己的是：,1）市场的发展是否与原先的计划相一致,2）目前的价格情况下，是应该做多还是做空？如果与手中的头,寸的方向一致，当然继续保留原有头寸。反之，就要及时处,理掉手中的头寸。,同时，你必须忽略：,1）现在已经亏损或赢利的数值。,2）期待行情向自己有利的方向发展。,每位交易者都知道，一旦买进或卖出，情况就完全不同了，一切都是真正的现实。面对自己的仓位，你必须善于观察此时自己的反映。如果没有清晰的思路，你平仓的时机不是太早就是太晚。处理未平仓合约的关键就在于选择最合适的平仓时机。,在执行交易计划过程中，最难的就是如何判断正确地平仓出,局的时机。根据我以往的经验，首先，如果入市后，头寸马上出现亏损，这是第一个警告信号。说明你的方向判断可能会有问题，止损出局的概率在逐渐增大。其次，你要考虑你所能承受风险的程度，来决定何时止损。,一般的经验是，最初的损失往往是最小的损失，刚开始的时,候还不会太严重，离你的入市点还不是很远，这是最佳的认赔时 机。在交易过程中，设定每次亏损的额度是最好的风险管理机制。,2.亏损时的心里调整：,面对亏损，交易员要承担巨大的心里压力和恐惧。关键是如何面对损失，从而做适当的心理调整。之所以有恐惧，最主要的原因就是你没有交易计划，没有自律精神，对所能承受的风险没有量上的概念，也就是 你不知道究竟能亏损多少。解决的方法就是,事先设定好止损价位。处理不好心里恐惧，将影响你的正常交易，,此时，对市场的判断力下降。,要敢于承认失败。这需要相当的勇气。不能怨天尤人，而应该以积极的态度去勇敢的面对现实，自行承担错误的责任。面对损失，不能坦然接受，你就永远找不到问题的根源所在，也就找不到解决问题的方法。时间久了，大脑就会失去逻辑运算的能力，小脑就会失去执行大脑指令的能力。,你必须学会忘记昨天的损失，每天都是新的一天，都是新的起点。,3.控制成功：,一旦找到成功的交易计划，就必须时刻提醒自己，走向失败,的之前的两种情绪贪婪和傲慢。,最初的成功，是你走向最后成功的的最大的障碍。你完全迷,失在自己的成功中，自认为不需要任何规范。你是在玩弄市场，最,后，市场会把你一棒子打死。,对于黄金交易员来说，如何控制成功也是一大难题。最好的,办法就是坚持自己的交易原则，让交易更机械一些，让自律规则伴,随你一生。,假定你一直在等待80或100的机会时，才建立头寸，这,绝对不是专业或成功的交易员。成功的黄金交易员刚好相反，他们是在考虑如何在20的成功率的条件下，还可以赚到钱。,4.忧虑与恐惧：,优秀的交易员也会感受损失带来的痛苦，经过连续的失败，,自然会产生忧虑。但他们绝对不会让忧虑变为恐惧。他们都具备 自 我反省的能力。,要想成功，必须学习如何区别忧虑和恐惧。忧虑任何人都 有，绝对不能让它变为恐惧。要用积极的心态勇敢的去面对。否 则，你的交易生涯也就结束了。,5.自尊心：,止损说起来简单，其实，操作起来不是一般人能够做到的。,因为，止损不光意味着资金的损失，同时，也是对交易员自尊心的,伤害。要想成为一名优秀的黄金交易员，就必须去掉影响交易的最,大敌人自尊心。,我们每个人开始交易的时候，对自己都很有信心。但慢慢随,着交易的进行，你会突然发现原有的自信荡然无存。为什么？这就,是自尊心在作怪，每一次自尊心的伤害，都是对你自信心的伤害。,6.自律精神：,要想完成交易计划的执行，就必须有自律精神，因为自律，,就是让你在不想做的时候去做应该做的事。在交易过程中，尽量减,少人为的因素，剥离个人情绪，让交易更简单或机械化。,交易的自律规则是可以学习的，他是一种习惯的反映。你必,须养成这种好的习惯。缺乏自律规则的人，一定是生活中不是很严,禁的人，缺乏自律完全来自于放纵心里。面对一种情况，人们通常,会选择阻力最小的路径，感觉上最舒服，最没有痛苦的路径。,