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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案

单选题（共360题）
1、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（　　）。
A.G股
B.A股
C.H股
D.B股

【答案】 A
2、下列关于金融期权的定义，说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
3、宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的，宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有（ ）。
A.累积性
B.隐藏性
C.或然性
D.潜在性

【答案】 D
4、下列关于企业债券和公司债券在发行市场方面的说法正确的是（ ）。
A.企业债券只能在证券交易所市场发行
B.公司债券可以银行间债券市场发行
C.企业债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场
D.公司债券发行市场包括银行间债券市场和证券交易所市场

【答案】 C
5、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
6、公开发行公司债券，应当符合（ ）的规定。
A.①②③
B.①
C.①②
D.①③

【答案】 A
7、政府债券的特征包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
8、“S股”是指注册地在我国内地、上市地在（　　）的外资股。
A.新加坡
B.我国香港
C.纽约
D.伦敦

【答案】 A
9、美国上市公司股票交易场所主要分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
10、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
11、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（　　）。
A.直接支配财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利

【答案】 B
12、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（　　）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
13、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债券市场和权益市场
B.一级市场和二级市场
C.货币市场和资本市场
D.交易所市场和场外交易市场

【答案】 D
14、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
15、我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
16、证券公司开展自营业务要求（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
17、证券经纪商接受客户委托进行申报竞价的原则是（　　）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
18、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，政策性银行发行金融债券，应按年向（）报送金融债券发行申请，经其核准后方可发行。
A.证监会
B.银监会
C.银保监会
D.中国人民银行

【答案】 D
19、中国证监会先后在2008年和2016年两次根据实际情况对《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》）进行了修订，2016年修订的《风控办法》通过资本杠杆率对公司杠杆进行约束，综合考虑流动性风险监管指标要求，从（ ）核心指标，构建合理有效的风险指标体系，进一步促进证券行业长期健康发展。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
20、地方政府一般债券采用（　　）形式，地方政府一般债券实行自发自还。
A.记账式浮动利率
B.记账式固定利率
C.凭证式固定利率
D.凭证式浮动利率

【答案】 B
21、下列属于场外交易市场的有（　　）。
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③

【答案】 D
22、（2019年真题）证券投资咨询人员应当具有（ ）。
A.完全民事行为能力
B.限制行为能力
C.无民事行为能力
D.部分民事行为能力

【答案】 A
23、下列关于资产证券化的具体操作的说法中错误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.特设信托机构对证券化资产进行一定风险分析后，可以不对一定的资产集合进行风险结构的重组
C.资产支持证券的信用评级是投资者提供证券选择的依据，因而构成资产证券化的又一重要环节
D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可以是包销或代销

【答案】 B
24、货币市场基金的英文缩写是（ ）。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF

【答案】 B
25、（2019年真题）与其他债券相比，政府债券的特点是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
26、下列关于场外市场的定义，说法正确的是（ ）。
A.主要为一对一的交易
B.以标准化的、私募类型产品为主
C.不可以采取电子交易的方式
D.柜台市场与场外市场是不同的市场

【答案】 A
27、（2019年真题）风险转移可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、（ ）是用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务而收取的费用。
A.基金交易费
B.基金销售服务费
C.申购费
D.基金运作费

【答案】 B
29、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品
B.票据类衍生品
C.债务类衍生品
D.权益类衍生品

【答案】 D
30、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（ ）。
A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

【答案】 D
31、金融衍生工具的基本特征包括()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
32、影响货币政策作用发挥的因素不包括（　　）。
A.货币供给量
B.支出
C.利率
D.信贷政策机制

【答案】 B
33、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Delta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Vega值为正

【答案】 B
34、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。
A.20；5
B.20；3
C.10；5
D.10；3

【答案】 A
35、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（ ）清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值

【答案】 D
37、下列关于国债（电子式）发行额度管理的说法中错误的是（ ）。
A.按照各承销团成员基本代销额度比例分配给承销团成员，其余发行额度作为机动代销额度在发行期内供各承销团成员抓取
B.发行期内，承销团成员可于每日8:30?17:30通过与财政部储蓄国债（电子式）业务管理信息系统联网方式申请抓取机动代销额度
C.承销团成员申请机动代销额度的单笔上限为自身当期国债基本代销额度的15%
D.国债系统按照接收时间优先原则处理机动代销额度抓取申请，并向承销团成员反馈处理结果

【答案】 B
38、短期国库券的特点包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
39、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是(??)。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
40、（2019年真题）不参与基金会计核算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
41、港沪通中沪股通可交易的证券品种中包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
42、货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施，其最终目标包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
43、下列关于金融衍生工具的叙述中错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
44、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
A.份额转换
B.非交易过户
C.变更管理人业务
D.转托管业务

【答案】 D
45、针对中小企业板块的风险特征，
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
46、下列关于风险管理相应概念，说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 B
47、集合资产管理业务的特点有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
48、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
49、证券公司的()或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A.总资产
B.固定资产
C.负债
D.净资本

【答案】 D
50、（2018年真题）证券投资基金是通过公开发售（　　）募集资金。
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额

【答案】 D
51、场外交易市场的英文缩写是（ ）。?
A.OTC
B.MMF
C.B.MMFCCPI
D.LOF

【答案】 A
52、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ

【答案】 B
53、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（ ）。
A.证券托管
B.证券委托
C.证券存管
D.证券托存

【答案】 A
54、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
55、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
56、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
57、一般而言，基金全部资产的价值总和指的是（　　）
A.基金总负债
B.基金总份额
C.基金份额持有人数
D.基金资产总值

【答案】 D
58、鼓励具备以下（ ）条件的资信评级机构开展证券评级业务。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
59、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。
A.外资股
B.红筹股
C.“H股”
D.“B股”

【答案】 B
60、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券
B.收益公司债券
C.可提前赎回债券
D.附有选择权的公司债券

【答案】 A
61、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
62、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
63、资产证券化的有关当事人包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
64、我国的开放式基金于每个交易日估值，并不晚于（ ）公告份额净值。
A.每周五
B.当日
C.下一个交易日
D.两日后

【答案】 C
65、股票的（ ）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。?
A.清算价值
B.账面价值
C.内在价值
D.票面价值

【答案】 C
66、关于开放式基金的利润分配规定，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
67、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（　　）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
68、给出有关（ ）的数据,可以计算出基金份额净值。
A.③④
B.②③
C.①②
D.①④

【答案】 B
69、投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例，合计不得高于养老基金资产净值的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 C
70、下列关于股票的说法错误的是（　　）。
A.股票属于资本证券，但又不是一种现实的资本
B.股票代表了股东对股份公司净资产的所有权
C.股票是一种有价证券，其本身没有价值
D.股东权利的转让在股票占有的转移之后进行

【答案】 D
71、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（ ）业务。
A.①②③
B.①②③④
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
72、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（　　）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
73、（2018年真题）下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
74、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（ ）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】 D
75、资产证券化最早起源于()
A.美国
B.英国
C.德国
D.希腊

【答案】 A
76、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
77、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（ ）。
A.完善的证券市场体系
B.证券市场良好的秩序
C.准确和全面的信息
D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】 C
78、（2018年真题）下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（　　）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
79、下列不属于中国证券业协会自律管理职能的是（ ）。
A.组织证券业从业人员水平考试
B.推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益
C.组织开展证券业国际交流与合作
D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

【答案】 D
80、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
81、金融机构临时冻结资金不得超过( )小时。
A.24
B.36
C.48
D.50

【答案】 C
82、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（ ）。
A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场

【答案】 A
83、下列（　　）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
84、以下说法不正确的是（ ）。
A.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可
B.证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

【答案】 B
85、在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（ ）个工作日内更改相应注册资料。?
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
86、共同发起设立中国金融期货交易所的单位有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
87、下列不属于宏观经济风险特征的是（ ）。
A.突发性
B.潜在性
C.隐藏性
D.累积性

【答案】 A
88、下列关于债券利息计算的说法，错误的是（ ）。
A.短期债券和中长期附息债券均按照全年365天计算累计利息
B.贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息
C.计算累计利息时，不同类别的债券适用的全年天数和利息累计天数的行业惯例各有不同
D.短期债券利息累计天数分为按实际天数和按每月30天计算两种

【答案】 A
89、非证券金融市场包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
90、中国证监会于2007年3月23日通过的（）对资信评级机构从事证券市场资信评级业务应当遵守的业务规则、监督管理和法律责任做出了具体规定。
A.《证券市场资信评级业务管理暂行办法》
B.《证券公司合规管理试行规定》
C.《证券公司风险控制指标管理办法》
D.《上市公司重大资产重组管理办法》

【答案】 A
91、关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（　　）。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划
C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产
D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产

【答案】 C
92、不记名股票，是指股票票面和股份公司股东名册上均（　　）股东姓名的股票，也称无记名股票。
A.记载
B.不记载
C.可记载也可不记载
D.以上都不对

【答案】 B
93、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是()
A.较高的杠杆性
B.参考信用工具的价格波动性
C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

【答案】 B
94、下列属于资产证券化参与者的有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
95、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
96、下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露
B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告
C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书

【答案】 B
98、（2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品
B.设立特殊目的载体（SPV）
C.设立特殊资产池
D.成立资产管理计划

【答案】 B
99、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（　　）
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
100、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（ ）?
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险

【答案】 A
101、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（??）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会

【答案】 C
102、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。
A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节
D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果

【答案】 D
103、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、III
D.I、Ⅳ

【答案】 C
104、按照权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 A
105、下列对普通股票股东义务的叙述中正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
106、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
107、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。
A.违约概率
B.违约损失率
C.违约风险暴露
D.预期损失

【答案】 B
108、（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
A.金融远期
B.金融期权
C.金融互换
D.结构化金融衍生工具

【答案】 B
109、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
110、我国证券公司的主要业务包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
111、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
112、( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务

【答案】 A
113、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（ ）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场

【答案】 D
114、下列属于国务院证券监督管理机构的职责的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
115、下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。
A.CBOE 中国指数
B.恒生指数
C.深证 100 指数
D.上证指数指数

【答案】 A
116、下列关于凭证式国债的承销程序说法错误的是（ ）。
A.凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券
B.凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销
C.财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格
D.财政部一般委托国家开发银行分配承销数额

【答案】 D
117、关于基金资产估值因素中的估值频率，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
118、区域性股票市场实行的制度是（ ）。
A.投资者制度
B.准入制度
C.核定制度
D.合格投资者制度

【答案】 D
119、我国股票发行监管制度在1998 年之前，采取（）双重控制的办法。
A.发行国民和发行方式
B.发行时间和发行范围
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式

【答案】 C
120、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
121、下列关于可转换债券的说法中错误的是（ ）。
A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间
B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票
C.可转换债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息
D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为

【答案】 D
122、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

【答案】 B
123、以下属于套期保值基本原则的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
124、（2019年真题）投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后
B.资金账户开立后
C.基金合同生效后
D.招募说明书生效后

【答案】 C
125、证券投资基金作为一种金融产品，与股票相比较，不同点主要表现为（ ）。
A.①②④
B.②④
C.①③
D.①②③

【答案】 C
126、地方政府债券的专项债券说法正确的是（ ）。
A.只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管
B.只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管
C.在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管
D.在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

【答案】 D
127、CDR是（ ）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 D
128、在证券投资中，多样化投资的（　　）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。
A.风险规避
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 B
129、（2020年真题）基金的不同投资风格往往形成不同的风险收益水平，因此对投资人而言，了解和考察其资产的投资风格非常重要，对基金投资风格的分析，其作用在于（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
130、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（　　）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种
D.转让债券意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】 B
131、金融机构对风险的承担受限制于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
132、货币政策诸目标的矛盾主要表现在（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
133、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 C
134、下列（　　）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。
A.13：20
B.11：30
C.9：10
D.14：50

【答案】 C
135、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
136、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
137、衍生证券投资基金包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
138、根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本。
A.2亿元
B.3亿元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 D
139、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（　　）等。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
140、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（　　）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
141、股票票面上标明的金额，是股票的（　　）。
A.账面价值
B.票面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
142、财政部和中国人民银行一般每（　　）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
143、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

【答案】 B
144、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（　　）。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
145、可参与证券投资的金融机构包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
146、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
147、下列关于保荐制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
148、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】 C
149、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（　　）。
A.国务院金融稳定发展委员会
B.中国人民银行
C.中国人民银行保险监督委员会
D.国务院

【答案】 A
150、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

【答案