2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、以下股票在深港通下的港股通范围内的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
2、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（　　）
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业（公司）债

【答案】 B
3、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
4、操作风险可分为由（）所引发的风险。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。
A.帮助公司应对极端的风险事件
B.降低风险的损失频率或影响程度
C.深入理解各种风险的成因
D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】 A
6、以下（ ）不属于商业银行负债业务内容。
A.自有资金
B.政府资金
C.存款负债
D.借款负债

【答案】 B
7、中小板综合指数的编制（ ）。
A.①③
B.②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
8、中央政府发行的国债,主要用途有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的(　　)。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
10、我国证券登记结算制度包括（ ）内容。
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 C
11、按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行不可以提供的业务有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
12、我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②⑤

【答案】 D
13、信用违约互换的当事人有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
14、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

【答案】 D
15、基金托管费是支付给（ ）的费用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人

【答案】 A
16、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
17、按照《关于开展国债预发行试点的通知》，国债预发行的日期为（ ）。
A.招标日前4个至2个法定工作日
B.招标日前4个至1个法定工作日
C.招标日前5个至1个法定工作日
D.招标日前5个至2个法定工作日

【答案】 B
18、根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、在伦敦上市的外资股被称为（　　）。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股

【答案】 D
20、即期交易的市场是（　　）。
A.衍生品市场
B.现货市场
C.证券市场
D.交易所市场

【答案】 B
21、中小板综合指数是（　　）的股价指数。
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.香港证券交易所
D.纽约证券交易所

【答案】 B
22、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立’
A.①②③
B.②④③
C.③④
D.①③

【答案】 A
23、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。
A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2008年

【答案】 A
24、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
25、下列关于保荐制度的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
26、香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
27、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
28、中央政府发行债券被视为（　　）。
A.高风险债券
B.低风险债券
C.无风险债券
D.—般风险债券

【答案】 C
29、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 C
30、中央银行对其他存款性公司债权包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

【答案】 C
32、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
33、不记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如（）等；另一部分是股息票，用于进行（）。
A.Ⅰ；Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ；Ⅳ
C.Ⅰ；Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ；Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
34、（2019年真题）登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（ ）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、下列属于信用风险评估方法的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
36、我国证券公司的组织形式可以是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
37、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（ ）。
A.信用分数较好的个人
B.信用分数较差的个人
C.信用分数较好的机构
D.信用分数较差的机构

【答案】 B
38、证券公司自营业务投资范围包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
39、股票的理论价格是（　　）经过折现后的现值之和。
A.股票价值
B.股票未来收益
C.股票账面价值
D.股票内在价值

【答案】 B
40、具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（ ）条件。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
41、()提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
A.中国证券业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 D
42、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
43、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（　　）。
A.帮助公司应对极端的风险事件
B.降低风险的损失频率或影响程度
C.深入理解各种风险的成因
D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】 A
44、下面对于证券公司缴纳的证券投资者保护基金的说法不正确的是（　　）
A.按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由证券交易所代扣代收
B.证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向保护基金公司申报清缴
C.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和实现核定的比例预缴
D.每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴

【答案】 A
45、（2018年真题）可转换债券的回售条件一般是（　　）。
A.公司股份在一段时间内连续偏离转换价格
B.公司股价在一段时间内连续在转换价格左右小幅波动
C.公司股价在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度
D.公司股价在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度

【答案】 C
46、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为（ ）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
47、以下（ ）不属于风险管理的具体表现。
A.金融机构要主动有意识地承担风险
B.金融机构要被动无意识地承担风险
C.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施
D.金融机构要认真分析和衡量风险

【答案】 B
48、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
49、政府机构投资者中的()可以通过国家控股，参股来支配更多社会资源.
A.财政部
B.平准基金
C.中央银行
D.国有资产管理部门

【答案】 D
50、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股

【答案】 A
51、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（　　）。
A.通过将风险转嫁给外部来降低风险
B.从外部获得补偿来降低风险
C.控制措施的目的是降低风险本身
D.设立非常有限的风险忍耐度

【答案】 C
52、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。
A.自律
B.监督
C.备案
D.审批

【答案】 A
53、可转换债券的要素有（）。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
54、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
55、 人民币合格境外机构投资者(RQFII)和QFII的主要区别包括（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
56、（2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
57、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性负债增加15万元，新增付息债务45万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.420
B.450
C.460
D.510

【答案】 B
58、（ ）是指商业银行通过营业网点（含电子银行系统）与投资人进行债券买卖，并办理相关托管与结算等业务的市场。
A.商业银行柜台债券市场
B.银行间债券市场
C.交易所债券市场
D.证券交易所

【答案】 A
59、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段，即所谓的景气循环。
A.繁荣萧条衰退复苏
B.繁荣衰退萧条复苏
C.复苏繁荣萧条衰退
D.萧条繁荣衰退复苏

【答案】 B
60、《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。
A.5
B.3
C.10
D.2

【答案】 B
61、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，并计划未来通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
62、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
63、除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（ ）的条件。
A.6％
B.5％
C.4％
D.3％

【答案】 A
64、挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
65、自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（　　）三个板块。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
66、股票退市制度存在的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
67、按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。
A.经济风险
B.市场风险
C.信用风险
D.流动性风险

【答案】 A
68、股票价格指数的计算方法主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、（　　）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。
A.道.琼斯工业股价平均数
B.标准普尔500指数
C.纳斯达克指数
D.金融时报证券交易指数

【答案】 A
70、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。
A.资产总额
B.产品价格
C.销售收入
D.利润和股息

【答案】 D
71、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（　　）不属于个人投资者的特点。
A.投资决策和实施的时滞较长
B.资金规模有限
C.专业知识相对匮乏
D.投资行为具有随意性、分散性和短期性

【答案】 A
72、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】 A
73、下列关于金融期货与金融期权差异的说法，错误的是（　　）。
A.现金流转不同
B.基础资产不同
C.套利的作用与效果不同
D.履约的保证不同

【答案】 C
74、保险公司次级债务的清偿顺序位于（　　）之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.公司股权资本

【答案】 D
75、多层次资本市场的意义包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
76、（2018年真题）下列选项中，属于社会公益基金的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、集合竞价下的交易应当以下列（ ）顺序依次成交。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
78、（ ）是指向不特定投资者公开进行资金募集的基金；（ ）是只能采取非公开方式、向特定合格投资者进行资金募集的基金。
A.公募基金私募基金
B.开放式基金封闭式基金
C.债券基金股票基金
D.股权投资基金风险投资基金

【答案】 A
79、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（　　）。
A.3～5个月
B.4～6个月
C.1～2个月
D.2～3个月

【答案】 B
80、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（ ）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
81、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。
A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

【答案】 C
82、（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐

【答案】 A
83、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（　　），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。
A.90%
B.130%
C.150%
D.110%

【答案】 B
84、金融期货的交易制度主要包括（）
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
85、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
86、（2021年真题）下列关于开放式基金的销售服务费的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
87、根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（ ）与（ ）。
A.股票投资基金；债券投资基金
B.证券投资基金；另类投资基金
C.股权投资基金；风险投资基金
D.证券投资基金；风险投资基金

【答案】 B
88、从财务管理的角度，可以将金融市场划分为()。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
89、政府债券的特征包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
90、企业应在中期票据发行文件中约定投资者保护机制，具体包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
91、下列有关英国的伦敦债券市场说法错误的有（ ）。
A.20世纪90年代中期之前，伦敦债券市场主要以英国政府债券为主，其他债券所占比重较小
B.英国国债还有较为活跃的期货、期权和回购交易
C.目前，伦敦是全球最主要的国际债券发行市场，发行人包括主权国家中央政府、超主权机构（如世界银行、国际货币基金组织）以及外国公司
D.伦敦公司债券市场相对较小，仅可以私募发行

【答案】 D
92、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理公司
C.基金监管人
D.基金投资者

【答案】 B
93、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅲ、Ⅳ、

【答案】 C
94、声誉风险管理的方法包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
95、（2021年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买 （??）投资于证券市场。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
96、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.10；15
B.10；10
C.8；10
D.5；10

【答案】 D
97、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露的信息有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
98、在英国，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。
A.SETS系统
B.SETSqx系统
C.IOB系统
D.SEAQ系统

【答案】 B
99、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％

【答案】 D
100、关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（ ）。
A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管
C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险
D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管

【答案】 B
101、根据有关规定，区域性股权市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10

【答案】 C
102、下列不属于金融衍生工具特征的是（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.确定性
D.联动性

【答案】 C
103、在一级市场，通常ETF的最小申购，赎回单位是()
A.50万份或70万份
B.50万份或100万份
C.60万份或100万份
D.60万份或150万份

【答案】 B
104、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合
B.风险是与收益相匹配的
C.投资是以风险换收益
D.以风险换收益也应无限制地承担风险

【答案】 D
105、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.
A.反方向变化
B.同方向变化
C.无关
D.相等

【答案】 B
106、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
107、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
108、中国外汇交易中心于（　　）年2月9日开始人民币利率掉期交易。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2011

【答案】 B
109、下列属于金融衍生工具特征的包括（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
110、下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是（）
A.理事会会议至少每半年召开一次
B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告
C.理事会会议须有三分之二以上理事出席
D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效

【答案】 A
111、不参与基金会计核算的基金费用有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
112、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（　　）股。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
113、（2021年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（??）
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】 C
114、中央政府债券按偿还期限分类，可分为（　　）。
A.短期国债、中期国债和长期国债
B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债
C.流通国债和非流通国债
D.贴现国债和附息国债

【答案】 A
115、境内上市的股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（　　）。
A.社会公众股
B.外资股
C.法人股
D.国家股

【答案】 B
116、我国记账式国债的特点是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
117、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
118、注册制的特点不包括（ ）
A.以信息披露为中心
B.证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断
C.证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断
D.是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度

【答案】 C
119、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
120、运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
121、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年

【答案】 A
122、某公司公开发行债券，可以申请在（ ）上市交易或转让。
A.I、Ⅱ、IV
B.Ⅱ、III
C.I、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ

【答案】 A
123、（2021年真题）下列属于基金行业自律组织的有（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
124、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构

【答案】 B
125、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
126、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。
A.20；5
B.20；3
C.10；5
D.10；3

【答案】 A
127、公开增发是指（ ）。
A.股份公司向特定对象发行股票的增资方式
B.公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权
C.上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
D.股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式

【答案】 D
128、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
129、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
130、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（　　）
A.收益公司债券
B.可转换公司债券
C.不动产抵押公司债券
D.信用公司债券

【答案】 D
131、我国《公司法》规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
132、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（ ）。
A.仅需要填写分销价格和数量
B.需要填写分销价格、数量和加盖公章
C.需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章
D.需要填写分销价格和数量；加盖预留印章；填写分销密押

【答案】 D
133、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。?
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
134、以下关于流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
135、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（　　）等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易

【答案】 A
136、除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。Ⅰ．担保协议
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
137、信用风险的构成要素分析以（　　）为中心。
A.预期损失
B.非预期损失
C.违约
D.损失

【答案】 C
138、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本

【答案】 A
139、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
140、在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的证券
D.已上市基金

【答案】 C
141、上市公司存在（ ）情形的，不得公开发行证券。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
142、记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且()。
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

【答案】 B
143、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）
A.柜台竞价
B.板牌竞价
C.计算机终端申报竞价
D.口头报唱

【答案】 A
144、下列说法错误的是( )。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【答案】 B
145、货币期权合约主要以（ ）等为基础资产。
A.①③
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
146、下列关于政府债券的性质中，说法有误的是（ ）
A.从形式上看，政府债券是一种有价证券，具有债券的一般性质
B.政府债券是进行宏观调控的工具
C.政府债券本身无面额
D.从功能上看，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

【答案】 C
147、（2018年真题）记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
148、证券市场融资活动的方式不包括（ ）。
A.股票融资
B.债券融资
C.投资基金融资
D.保险融资

【答案】 D
149、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
150、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（　　）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 B