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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案

单选题（共360题）
1、报价驱动也被称为做市商市场,其特点有（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③
D.②③

【答案】 D
2、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（　　）个月后重新提交注册文件。
A.1
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
3、（2018年真题）股票基金的投资目标侧重于追求（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
4、下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
5、对股份公司而言,发行优先股票可以避免经营决策权的改变和分散是因为（ ）?
A.优先股的股息率固定
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东表决权受限
D.优先股股东剩余资产分配优先

【答案】 C
6、发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括( )。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

【答案】 B
7、VAR方法是20世纪80年代由（ ）的风险管理人员开发出来的。
A.长期资本管理公司
B.美林证券
C.JP摩根
D.信孚银行

【答案】 C
8、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、权益类衍生品、
A.期权类衍生品
B.信用类衍生品
C.债务类衍生品
D.票据类衍生品

【答案】 B
9、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。
A.监督管理日常管理
B.监督管理自律管理
C.日常管理监督管理
D.自律管理日常管理

【答案】 B
10、下列属于基金行业自律组织的有（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 D
11、地方债分销价格的确立方式（　　）。
A.自定价格
B.财政部统一价格
C.承销团中标价格
D.承销团统一价格

【答案】 A
12、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。?
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
13、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
14、下列关于债券收益率的说法。正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
15、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（　　）以下。
A.2%
B.1.5%
C.1%
D.0.5%

【答案】 C
16、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。
A.证券
B.负债
C.现金流
D.资产

【答案】 C
17、（2018年真题）按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
18、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（　　）。
A.①②
B.③
C.②
D.①④

【答案】 A
19、（2018年真题）享有优先认股权的股东可以（　　）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
20、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（　　）。
A.①③
B.②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
21、主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤

【答案】 C
22、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。
A.保险中介体系
B.银行机构体系
C.投资中介体系
D.银行中介机构体系

【答案】 C
23、下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（　　）。
A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④

【答案】 A
24、（ ）是指在信用活动中由于存在不确定性而使本金和收益遭受损失的可能性。
A.汇率风险
B.信用风险
C.经营风险
D.操作风险

【答案】 B
25、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
26、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（　　）时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

【答案】 B
27、下列关于科创板的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
28、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.—次性竞价

【答案】 B
29、下面关于证券市场融资活动的特点的表述正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.③④

【答案】 C
30、证券交易所的法定代表人是（　　）。
A.会员大会
B.理事长
C.监事长
D.总经理

【答案】 B
31、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
32、股东的权益在利润和资产分配上表现为索取公司对债务还本付息后的剩余收益，即（ ）。
A.剩余索取权
B.利润获得权
C.剩余价值获得权
D.以上都不对

【答案】 A
33、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

【答案】 C
34、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（　　）
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%

【答案】 C
35、（2021年真题）以基础产品所蕴含的信用风险或违约的风险为基础变量的金融衍生工具属于（??）
A.信用衍生工具
B.利率衍生工具
C.股权类衍生工具
D.货币衍生工具

【答案】 A
36、下列关于中小非金融企业集合票据的发行规模的说法中正确的是（ ）。
A.应在交易商协会注册，一次注册，分期发行
B.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的30%
C.任一企业集合票据募集资金额不超过5亿元
D.单只集合票据注册金额不超过10亿元

【答案】 D
37、下列关于金融市场功能的说法，正确的是（　　）
A.金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权
B.金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能
C.花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本
D.金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成

【答案】 B
38、下列关于货币最终目标的表述错误的是（ ）。
A.最终目标具有稳定性，基本上与一个国家的宏观经济目标相一致
B.货币政策的最终目标包括稳定物价、充分就业、经济增长等
C.经济增长是中央银行货币政策的首要目标
D.货币政策要对最终目标发生作用只能借助于货币政策工具

【答案】 C
39、（ ） 作为我国证券业的自律性组织，对基金业实施行业自律管理。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证券投资基金业协会
D.中国证监会

【答案】 C
40、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
42、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
43、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（　　）不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.监管及税收待遇
D.财务与融资问题

【答案】 D
44、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
45、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场

【答案】 D
46、体现风险内在特性的概念有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
48、以下属于利率衍生工具的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
49、个人投资者投资行为的特点包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
50、证券业协会的自律管理职能有（ ）
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
51、记名股票的特点不包括( )。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.转让相对复杂或受限制
D.安全性较差

【答案】 D
52、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
53、表示到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（　　）
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 D
54、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】 A
55、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）
A.只能采用代销方式
B.可采用公开招标方式
C.只能采用包销方式
D.可采用包销或代销方式

【答案】 D
56、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.一次性竞价

【答案】 B
57、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（　　）的审核。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
58、按（）分类，债券可以分为固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券。
A.发行主体
B.利率是否固定
C.付息方式
D.债券形态

【答案】 B
59、根据ETF的具体指数的不同，股票型ETF可进一步细分为（　　）等。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
60、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
61、国别风险管理体系包括（ ）等基本要素。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
62、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理公司采用的估值原则和程序，当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理公司
C.基金监管人
D.基金投资者

【答案】 B
63、下列属于资本市场的有（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.①③

【答案】 D
64、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
65、可转换债券的发行条件包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、证券交易所的主要职能包括( )。Ⅰ．为组织公平的集中交易提供保障Ⅱ．提供场所和设施Ⅲ．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告Ⅳ．对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
68、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
69、王某持有A公司2万股股票。2019年3月5日，A公司宣布每股发放现金股利1元，3月6日，范某将王某所持的A公司股票尽数买入，7月8日，范某将该股票卖给李某，李某在7月10日又将股票转让给张某。已知7月10日为A公司除息除权日，那么最终能获得股息的人是（ ）。
A.王某
B.范某
C.李某
D.张某

【答案】 C
70、下列属于金融期货的交易制度的有( )。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
71、股票按面值发行，被称为（　　）。
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行

【答案】 C
72、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义可理解为()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、有限售条件股份包括（　　）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
74、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心

【答案】 D
75、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。

【答案】 C
76、证券市场的发展阶段有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
77、基金行业自律组织是由（ ）成立的行业自律组织。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
78、（ ）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 D
79、根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度

【答案】 A
81、关于中国证券业协会的历史沿革，下列说法中，错误的是()
A.1991年8月28日，中国证券业协会成立，并召开第一次会员大会，但在《证券法》颁布以前，中国证券业协会缺乏明确的法律地位和应有的管理权力
B.1999年12月，中国证券业协会召开第二届会员大会，选举产生了新的领导机构,通过了新的章程，进一步明确将行业自律作为协会工作的首要任务
C.2011年初，在中国证券业协会的指导下，证券投资基金专业委员会开始筹备，2012年6月6日，中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
D.2007年以来，随着证券市场的规范发展和市场监管手段的不断完善，中国证券业协会着力加强行业自律，行业服务和行业基础建设，履行“自律，服务，传导”三大职能，调动和聚集全行业的的力量

【答案】 C
82、与其他类型基金相比，货币市场基金具有（ ）的特点。
A.I、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、III
D.I、Ⅳ

【答案】 C
83、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（ ）。
A.10%
B.5%
C.30%
D.20%

【答案】 A
84、股票的账面价值又被称为（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③
D.②④

【答案】 C
85、操作风险分为（　　）所引发的四类风险。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
86、（2020年真题）关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露
B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告
C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息披露义务
D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书

【答案】 B
87、（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。
A.ETF
B.LOF
C.QDII
D.QFII

【答案】 D
88、证券业协会非会员理事由（）产生。
A.会员大会选举
B.证券业协会章程规定
C.中国证监会委派
D.会员单位推荐

【答案】 C
89、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
90、（2021年真题）科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”，其中“N”是指（??）。
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

【答案】 C
91、GDR是（　　）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 A
92、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
93、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
94、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（ ）。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
95、深圳证券交易所于（　　）年正式开业。
A.1991
B.1996
C.1989
D.1993

【答案】 A
96、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（ ）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
97、（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。
A.基本建设债券
B.特别国债
C.财政债券
D.特种债券

【答案】 B
98、下列关于一般性货币政策工具表述正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
99、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
100、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（　　）。
A.20年
B.10年
C.5年
D.3年

【答案】 A
101、公开发行股票的上市公司最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A.3；30％
B.9；50％
C.12；30％
D.24；50％

【答案】 D
102、基础货币等于通货和()的总和。
A.准备金
B.活期存款
C.定期存款
D.企业存款

【答案】 A
103、证券金融公司的组织形式为（　　）。
A.股份有限公司
B.有限责任公司
C.有限合伙公司
D.—般合伙公司

【答案】 A
104、开放式基金的份额资产净值每（ ）个交易日公布一次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
105、下面关于记账式国债的说法，正确的是（　　）。
A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行
B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行
C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行
D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】 D
106、我国的混合资本债券的清偿顺序是(　　)。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】 D
107、公司有下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
108、有限售条件股份包括（　　）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
109、下列关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）。
A.针对个人投资者，同时也向机构投资者发行
B.采用实名制，不可流通转让
C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税
D.付息方式较为多样

【答案】 A
110、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。
A.上海黄金交易所正式运行
B.郑州商品交易所正式成立
C.中国金融期货交易所正式成立
D.外汇远期开始试点

【答案】 A
111、以下属于机构投资者的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
112、证券市场监管的意义是(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、下列选项中，属于基金交易费的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
114、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。
A.8
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
115、信用等级评审会议应形成书面会议记录，内容应至少包括:（ ）
A.②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
116、 股权类期货是以( )为基础资产的期货合约。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
117、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。
A.募集的投资资金是人民币而不是外汇
B.RQFII机构限定为境内基金管理公司
C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场
D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

【答案】 B
118、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
119、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
120、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
121、按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场

【答案】 D
122、委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
123、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
124、资产证券化的参与主体中，（　　）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。
A.发起人
B.特殊目的机构（SPV）
C.受托人
D.信用评级机构

【答案】 B
125、下列关于设立另类子公司的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
126、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（ ）。
A.弹性
B.深度
C.适宜性
D.即时性

【答案】 C
127、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（　　）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.证券交易所
D.基金行业自律组织

【答案】 B
128、证券市场融资活动是指（　　）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司（企业）和个人投资者
B.资金盈余单位和赤字单位
C.证券发行单位和证券投资单位
D.证券公司和普通投资者

【答案】 B
129、关于股票权利，下列说法正确的有（）。
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV

【答案】 B
130、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
131、沪深300指数（ ）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
132、股票溢价发行时，高于面值的部分计入（ ）。
A.资本账户
B.资本公积
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
133、下列（　　）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。
A.有限制股票
B.金股
C.优先股
D.超级表决权股票

【答案】 C
134、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（ ）。
A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保
B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保
C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保
D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式

【答案】 D
135、（ ）属于分析运营风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
136、 预计价格上涨的投机者会建立期货( )。
A.空头
B.多头
C.对冲
D.交割

【答案】 B
137、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
138、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
139、（2018年真题）基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的（　　）。
A.5％
B.10％
C.30％
D.50％

【答案】 B
140、证券市场较为重要的结构有( )。Ⅰ．层次结构Ⅱ．品种结构Ⅲ．交易场所结构Ⅳ．交易时间结构
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
141、下面对上市公司再融资描述错误的是（　　）。
A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C.定向增发不会直接影响公司原股东利益
D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

【答案】 C
142、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
143、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
144、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
145、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.②④

【答案】 D
146、政治因素对股票价格的影响很大，往往很难预料，主要有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
147、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 A
148、债贷组合是按照（　　）模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
149、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金投资者
D.基金托管人

【答案】 B
150、