2020-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版

单选题（共360题）
1、与国内债券相比，国际债券具有（）特点。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 D
2、下列属于金融衍生产品的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.②④
D.②③

【答案】 C
3、（2019年真题）资产支持证券的基础资产不包括（ ）。
A.房地产
B.股票
C.银行贷款
D.应收账款

【答案】 B
4、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】 D
5、我国债券市场发行债券包括利率债和信用债，下面关于利率债和信用债的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
6、（2018年真题）货币市场基金的英文缩写是（　　）。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF

【答案】 B
7、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短30余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（ ）。
A.增加收入来源
B.提供多样化的投资品种
C.提供更多的合规投资
D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】 A
8、结构化金融产品按照嵌入式衍生品的属性不同，可以分为（　　）等类别
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
9、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）。
A.公司清算时每一股份所代表的实际价值
B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值
C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值
D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】 A
10、以下不属于操作目标的是（　　）。
A.短期货币市场利率
B.长期利率
C.银行准备金
D.基础货币

【答案】 B
11、（2018年真题）编制指数股价的步骤有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
12、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。
A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【答案】 A
13、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
14、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

【答案】 B
15、政府债券的特征包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
16、衍生工具的特点有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
17、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 D
18、下列关于风险管理的说法中不正确的是（ ）。
A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标
B.风险管理的目标是创造价值
C.风险管理在于减少损失降低风险
D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理

【答案】 C
19、下列行为中，可能引发操作风险的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
20、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
22、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
23、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院

【答案】 A
24、根据股东享有权利的不同，股票可分为（　　）。
A.记名股票和无记名股票
B.优先股和普通股
C.无表决权股和表决权股
D.普通股和特别股

【答案】 D
25、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
A.证券经纪商
B.商人银行
C.证券银行
D.投资银行

【答案】 D
26、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
27、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
28、我国自20世纪90年代就开始探索资产债券化业务。目前，我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
29、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
30、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
31、证券公司开展自营业务要求（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
32、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（　　）亿美元。
A.5
B.20
C.50
D.70

【答案】 C
33、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括（ ）。
A.对投资进行分类评估和分类管理
B.对投资提供同质化服务
C.监管底线要求、自律组织规定产品名录指引
D.经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

【答案】 B
34、国债利率招标时，规定的标位变动幅度为（ ）。
A.0.05%
B.0.00%
C.0.01%
D.0.03%

【答案】 C
35、由于债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
36、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（ ）。
A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度

【答案】 D
37、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（　　）管理。
A.自律
B.监督
C.备案
D.审批

【答案】 A
38、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（　　）。
A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管
B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型
C.第三阶段分业监管起步
D.第四阶段开始于2008年的国际金融危机

【答案】 A
39、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（ ）几家发钞银行发行。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
40、（2020年真题）资产支持证券是以（　　）为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业

【答案】 C
41、与行政审批制相比，核准制的特点有（ ）。
A.②④
B.①③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
42、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
43、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于中证500、上证50股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额均为（　　）手。
A.600
B.1200
C.2000
D.5000

【答案】 B
44、证券公司（ ）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。
A.场外期权
B.50ETF期权
C.认购期权
D.股票期权

【答案】 A
45、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
46、（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 D
47、（　　）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A.稳定物价
B.充分就业
C.促进经济增长
D.平衡国际收支

【答案】 A
48、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（　　）
A.会员制
B.托管制
C.全面指定交易制
D.存管制

【答案】 C
49、下列关于委托撤销的说法中，错误的是（ ）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，但成交部分经审批后可以撤销
C.在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
D.对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻

【答案】 B
50、国家股从资金来源上主要有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
51、( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
A.董事长
B.总经理
C.监事
D.董事会秘书

【答案】 D
52、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（ ）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
53、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。
A.2
B.2.5
C.4
D.5

【答案】 D
54、（2018年真题）能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
55、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（ ）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投资者

【答案】 B
56、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
57、影响债券现金流的因素有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有() .
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
59、不参与基金会计核算
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
60、ETF（交易所交易基金）结合了（　　）与（　　）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金 开放式基金
B.主动型基金 被动型基金
C.公募基金 私募基金
D.股权投资基金 风险投资基金

【答案】 A
61、（2020年真题）中证规模指数包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.①③
B.①②
C.①④
D.②③

【答案】 D
63、下列（ ）属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 B
64、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（ ）。
A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
D.契约型基金依据公司章程营运基金

【答案】 B
65、下列关于利率传导机制说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
66、下面关于机构投资者的描述，正确的有（　　）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
67、根据投资理念的不同，基金可分为（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
68、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
69、上海证券交易所于（ ）年11月12日批准成立。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993

【答案】 A
70、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
71、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
72、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％

【答案】 A
73、在资产证券化业务中，SPV (特殊目的机构)的特点不包括()
A.其负债主要是发行的资产支持债券
B.SPV不是资产支持证券的真正发行人
C.其资产是向发起人购买的基础资产
D.SPV是一个独立的法律实体

【答案】 B
74、资产支持证券是以()为基础发行证券。
A.股票
B.债券
C.特定的资产池
D.企业

【答案】 C
75、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》所称集合票据是指（ ）个（含）以上、（ ）个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A.37
B.28
C.25
D.210

【答案】 D
76、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
77、按照《公司法》的要求，股票应当载明下列（　　）事项。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
78、与认购期权价值正相关、与认沽期权价值为负相关的是(??)
A.波动率
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 C
79、下列关于基金管理费的说法，错误的是（ ）。
A.基金管理费率通常与基金规模成正比
B.我国的基金管理费是按月支付
C.我国的基金管理费是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提
D.基金管理费率通常与风险成正比

【答案】 A
80、下列关于国际金融监管体系的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
81、下列关于基金销售服务费的说法，错误的是()
A.基金销售服务费用于基金的持续营销和为基金份额持有人提供服务
B.基金销售服务费从基金财产中按一定比例计提
C.我国的货币市场基金通常申购和赎回费为0
D.基金销售服务费的计提比率一般不高于0.15%

【答案】 D
82、国际长期资金流动主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
83、传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
84、在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券监督管理委员会
D.证券交易所

【答案】 B
85、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（ ）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
86、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
A.敏感性分析和情景分析
B.敏感性分析和历史情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和感知分析

【答案】 A
87、银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。
A.三等九级
B.四等六级
C.五等十级
D.三等六级

【答案】 B
88、根据《中华人民共和国保险法》规定，以下属于保险公司资金运用范围的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
89、（2019年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。
A.风险基金
B.开放式基金
C.产业基金
D.封闭式基金

【答案】 B
90、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
91、根据（　　），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制

【答案】 C
92、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（　　）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 D
93、按照（　　）划分，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。
A.发行主体
B.募集方式
C.付息方式
D.期限长短

【答案】 C
94、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
95、传统的证券发行是以（　　）为基础，而资产证券化是以（　　）为基础发行证券。
A.企业? 特定的资产池
B.特定的资产池? 企业
C.公司? 特定的资产池
D.特定的资产池? 公司

【答案】 A
96、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（　　）。
A.法律手段
B.经济手段
C.自律手段
D.必要的行政手段

【答案】 C
97、股票、债券等属于（ ）。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
98、（2018年真题）每个经济周期一般都要经过（　　）阶段。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
99、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
100、沪深300指数（ ）调整一次。
A.1周
B.1个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
101、国际短期资金流动的类型包括（ ），
A.①②
B.①④
C.①③
D.③④

【答案】 D
102、（ ）应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告。
A.年度报告
B.月度报告
C.季度报告
D.备案报告

【答案】 A
103、交易债务工具和优先股的市场被统称为（　　）。
A.股票市场
B.固定收益市场
C.普通股市场
D.债务市场

【答案】 B
104、按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（　　）。
A.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
B.以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
C.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
D.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务

【答案】 B
105、在计算沪深300指数时，采用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40小于等于50时的加权比例为50％，自由流通比例为大于50小于等于60时的加权比例为60％，股票A的A股总股本为8000万元，非自由流通股本为4500万元，则计算出的加权股本应为（ ）万元。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
106、缺乏牢固的经济金融理论基础，对股票价格行为模式的判断有一定随意性的股票投资分析方法是（　　）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
107、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
108、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（　　）家，其中，中外合资公司（　　）家，内资公司（　　）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（　　）家，保险资产管理公司（　　）家。
A.138 44 84 13 2
B.128 44 84 13 2
C.128 44 84 13 1
D.138 44 84 13 1

【答案】 B
109、对（ ）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故而按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
110、基金资产估值需要考虑以下（　　）因素。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
111、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（　　）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近3个会计年度连续盈利
C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】 C
112、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（　　）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 D
114、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
115、我国金融市场体系包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
116、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
118、债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
119、财务公司、信托公司、金融租赁公司的准备金存款计入中央银行资产负债表（　　）项目。
A.储备货币
B.其他存款性公司存款
C.不计入储备货币的金融性公司存款
D.法定存款准备金

【答案】 C
120、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价
C.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理
D.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

【答案】 B
121、下面（ ）属于政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
122、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数

【答案】 A
123、下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金的高风险基金是（ ）。
A.货币市场基金
B.指数基金
C.衍生证券投资基金
D.上市开放式基金

【答案】 C
124、因为债券筹资的筹资数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节。评级的主要内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
125、我国证券登记结算制度包括哪些内容（ ）。
A.①③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 C
126、在改革开放政策的指导下，为利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种不包括（　　）。
A.欧洲债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券

【答案】 A
127、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（ ）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 C
128、科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（ ）
A.①、②、③、④
B.③、④
C.①、②
D.①、③、④

【答案】 D
129、通常情况下，可以作为证券发行人的机构主要包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
130、债券代表债券投资者的权利，这种权利是
A.直接支配财产权利
B.债权
C.资产所有权
D.直接处置财产权利

【答案】 B
131、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（　　）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
132、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（　　）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
133、（2020年真题）根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
134、资本市场的多层次性体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
135、（　　）根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构

【答案】 A
136、在证券从业人员执业管理过程中，下列应在发生后10日内向中国证券业协会报告的情形有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 A
137、我国证券公司的业务范围包括( )。Ⅰ．证券经纪Ⅱ．证券承销与保荐Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券自营
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
138、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。
A.具有完善的公司治理机制
B.偿债能力良好，且成立满1年
C.遵守国家产业政策和信贷政策
D.经营稳健，资产结构符合行业特征

【答案】 B
139、证券市场监管的（　　）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公平
B.公开
C.公正
D.合理

【答案】 C
140、中国银行保险监督管理委员会成立时间是（　　）年。
A.2015
B.2016
C.2017
D.2018

【答案】 D
141、（2020年真题）下列关于审批制、核准制和注册制的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
142、恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（ ）种有代表性的上市股票为成分股。
A.30
B.33
C.65
D.225

【答案】 B
143、收入政策目标包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
144、创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（ ）。
A.70%
B.15%
C.80%
D.90%

【答案】 C
145、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（ ）将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前
B.在一个工作日内
C.立即
D.在一个交易日内

【答案】 C
146、（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（ ）企业所得税。
A.征收
B.暂不征收
C.减免
D.第一年免征

【答案】 B
147、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（ ）过程中发生的费用；另一类是在（ ）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
148、（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

【答案】 A
149、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
150、通常情况下，（　　）发行的债券被视为无风