2020-2025年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况
B.期货交易所根据期货公司盈利状况
C.中国证监会根据期货公司风险状况
D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】 C
2、下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（ ）。
A.由协会理事会制定，并报会员大会批准
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D.由协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准

【答案】 C
3、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。
A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
B.检查期货交易所财务
C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
D.向股东大会会议提出提案

【答案】 A
4、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（ ）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分
B.65分
C.70分
D.80分

【答案】 D
5、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
6、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。
A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

【答案】 C
7、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A.资信情况
B.客户情况
C.资本充足情况
D.成交情况

【答案】 A
8、（ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会

【答案】 D
9、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。
A.纪律惩戒
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分

【答案】 A
10、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??
A.自有资金账户
B.非结算会员保证金账户
C.个人客户保证金账户
D.现金账户

【答案】 A
11、某食品加工厂在A期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为( )。
A.802万元
B.901万元
C.909万元
D.1000万元

【答案】 A
12、期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（ ）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
13、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
14、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。
A.自有资产
B.合法性
C.公正性
D.独立性

【答案】 D
15、期货业协会的权力机构为（ ）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
16、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（ ）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
17、期货投资者保障基金是在（　　）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
18、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。
A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

【答案】 A
19、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（ ）相互独立、分别管理。
A.非结算会员保证金账户
B.个人客户保证金账户
C.特别结算会员保证金账户
D.其自有资金账户

【答案】 D
20、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（ ）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】 B
21、从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )个工作日内向( )报告。
A.3；中国证监会
B.3；期货业协会
C.10；期货业协会
D.10；中国证监会

【答案】 C
22、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A.风险管理
B.技术风险
C.协助开户
D.全权开户

【答案】 C
23、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（ ）。
A.责令其限期改正，并处以罚款
B.通知出境管理机关依法阻止其出境
C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权
D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】 C
24、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
25、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守，且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
A.2年
B.5年
C.4年
D.3年

【答案】 D
26、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（　　）。
A.由乙期货公司承担
B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由王某承担

【答案】 D
27、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
28、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。
A.总经理
B.董事长
C.首席风险官
D.分管投资咨询业务的副总经理

【答案】 C
29、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。
A.2
B.3
C.6
D.12

【答案】 C
30、下列关于客户资产的表述中，错误的是（ ）。
A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理
B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产

【答案】 A
31、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。
A.3200万元
B.3000万元
C.2800万元
D.3100万元

【答案】 C
32、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。
A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度

【答案】 A
33、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 D
34、期货公司开展期货投资咨询业务应（ ）了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需

【答案】 A
35、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现，对于王某的行为，中国证监会及其派出机构，可以做出以下（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以瞥告
B.予以瞥告，并处以3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
36、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
37、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员

【答案】 A
38、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
39、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
40、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人士的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 C
41、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
42、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
43、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80％
B.70％
C.60％
D.50％

【答案】 B
44、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15

【答案】 A
45、设立期货公司，应由（　　）批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【答案】 A
46、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。
A.期货公司住所地
B.期货交易所住所地
C.交仓所在地
D.客户住所地

【答案】 B
47、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排
D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

【答案】 A
48、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
49、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（ ）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 C
50、期货公司应当于月度终了后的（　　）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 C
51、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会

【答案】 B
52、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年7月31日
D.2017年9月1日

【答案】 A
53、期货公司因（ ）提供虚假信息误导客户下单，造成客户经济损失的，应当承担赔偿责任。
A.过失
B.重大过失
C.故意
D.故意或者重大过失

【答案】 C
54、 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。
A.中国证监会
B.中国银保监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会

【答案】 A
55、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（　　）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
56、期货经营机构应当按照（　　）的原则销售产品或者提供服务。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先

【答案】 A
57、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
58、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
59、期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当自验收合格之日起（ ）个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
60、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的( )。
A.完整和真实
B.安全和真实
C.完整和安全
D.安全和及时

【答案】 C
61、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

【答案】 C
62、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
63、投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（　　）
A.固定收益类
B.商品及金融衍生品类
C.混合类
D.权益类

【答案】 D
64、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。
A.10；30
B.15；30
C.10；20
D.15；40

【答案】 B
65、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
66、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
67、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（　　）
A.先执行并向期货公司董事会报告
B.先执行并向中国证监会报告
C.抵制并及时向中国期货业协会报告
D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告

【答案】 D
68、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
69、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
70、由（ ）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所

【答案】 A
71、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。
A.自动消灭
B.由C期货交易所继承
C.根据AB商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

【答案】 B
72、在运营过程中，期货公司应当遵循（ ）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
73、某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。
A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
B.使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.以上都不是

【答案】 C
74、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国证监会

【答案】 C
75、吴某2014年7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示《期货交易风险说明书》，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。
A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历
C.由签订期货经纪合同的经办人员承担
D.由北京某期货公司承担

【答案】 B
76、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（ ）。
A.有过错
B.有损失
C.违法
D.提起诉讼

【答案】 A
77、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。
A.自律惩戒
B.罚款
C.行政处罚
D.以上都不对

【答案】 A
78、期货公司应当于年度结束后（ ）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。
A.1
B.3
C.5
D.6

【答案】 B
79、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
80、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
81、《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是（ ）。
A.《期货交易管理条例》
B.《期货交易所管理办法》
C.《期货公司监督管理办法》
D.《期货从业人员管理办法》

【答案】 A
82、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（ ）惩罚措施。
A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B.予以警告，并处3万元以下罚款
C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】 A
83、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
84、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 C
85、期货公司与客户对于交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司（ ），但法律、行政法规另有规定的除外。
A.承担50%赔偿
B.应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
C.需要承担部分赔偿责任，赔偿额不超过损失的50%
D.不需要承担赔偿责任

【答案】 B
86、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】 A
87、派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送
B.相关处罚资金报送
C.相关审计报告抄送
D.相关处罚人员移交

【答案】 A
88、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】 A
89、（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。
A.中国金融期货交易所
B.行业协会
C.监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 B
90、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法中正确的是( )。
A.必须经中国证监会批准
B.必须经中国证监会备案
C.只需向工商行政管理部门登记即可，无须经过中国证监会批准
D.只需向工商行政管理部门登记即可，必须经中国证监会备案

【答案】 A
91、下列（　　）不属于专业投资者。
A.社会保障基金
B.期货公司
C.QFII
D.QDII

【答案】 D
92、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
93、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
94、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A.为投资者创造最大权益
B.保护投资者满意
C.维护投资者的合法权益
D.最大限度维护投资者利益

【答案】 C
95、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.微信提示
B.书面风险提示
C.电话通知
D.短信告知

【答案】 B
96、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（ ）。
A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所
B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会
C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
97、下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。
A.多于指令数量的部分由期货公司承担
B.多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
C.多于指令数量的，盈利部分由客户享有
D.多于指令数量的部分由下单人承担

【答案】 A
98、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
99、按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。
A.是否诚信守法
B.是否熟悉期货法律法规
C.是否符合规定的任职条件
D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历

【答案】 D
100、（2018年真题）国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A.1
B.3
C.6
D.9

【答案】 C
101、甲是期货公司客户，某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列说法正确的有（ ）。
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

【答案】 A
102、在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（ ），学历的评估分值上限为（ ）。
A.5分；10分
B.10分；5分
C.20分；10分
D.10分；20分

【答案】 B
103、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.期货交割仓库
D.期货保证金存管银行

【答案】 B
104、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。
A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C.应当根据章程的规定进行提名和聘任
D.应当由股东会作出决议

【答案】 D
105、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
106、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。
A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％

【答案】 B
107、期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（ ）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
108、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（ ）提名，理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院

【答案】 B
109、A市的甲某在B市的乙期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2015年8月1日，甲某下单买进玉米期货50手。由于玉米价位不断下跌，同年9月15日已亏损50万元。同日乙期货公司通知甲某追加保证金，但甲某没有缴纳，于是乙期货公司强制平仓，并要求甲某承担账款，保证金无法补足的17万元损失，甲某和乙期货公司协商未果，此时，乙期货公司可以向（　　）起诉。
A.A市所在地中级人民法院
B.B市所在地高级人民法院
C.B市所在地中级人民法院
D.A市所在地任一基层人民法院

【答案】 C
110、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
111、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（　　）。
A.监事会每届任期2年
B.监事会成员不得少于3人
C.监事会主席、副主席的任免