2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析

单选题（共360题）
1、下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
2、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
3、下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
4、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（　　）。
A.不得申请赎回
B.在任何场所申请赎回
C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回
D.可在任何时间申请赎回

【答案】 A
5、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传
B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

【答案】 C
6、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（ ）。
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt）,是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDePositaiTReceiPt）
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

【答案】 B
7、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。
A.①③④
B.①③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
8、证券公司在开展金融衍生品业务前应当向() 进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.地方证监局
D.中国证监会

【答案】 B
9、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.5％
B.30％
C.25％
D.20％

【答案】 B
10、证券市场的三公原则是（　　）。
A.公开、公平、公正
B.公开、公信、公正
C.公开、公平、公信
D.公信、公平、公正

【答案】 A
11、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者

【答案】 C
12、收购人公告要约收购报告书摘要后( )内未能发出要约的，财务顾问应当督促收购人立即公告未能如期发出要约的原因及中国证监会提出的反馈意见。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日

【答案】 D
13、按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（　　）。
A.①③④
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
14、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
A.董事会；监事会
B.董事会；股东会
C.股东会；股东会
D.董事会；董事会

【答案】 D
15、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
16、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（　　）。
A.一家
B.两家
C.三家
D.四家

【答案】 B
17、法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
18、下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
19、（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A.客户信用资金台账
B.客户信用资金账户
C.客户信用证券台账
D.客户信用证券账户

【答案】 A
20、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】 B
21、下列说法中错误的是（ ）。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

【答案】 B
22、下列属于基金托管业务基本规范的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
23、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
24、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（ ）个月。
A.3
B.6
C.12
D.24

【答案】 C
25、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元
A.3
B.5
C.10
D.20

【答案】 A
26、以下最可能进行证券经纪业务营销业务的是（　　）。
A.取得证券经纪营销执业证书，但2年没有年检的甲
B.取得证券经纪营销执业证书，同时兼任风险管控工作的乙
C.通过证券经纪人专项考试取得从业资格的丙
D.通过证券经纪人专项考试取得从业资格并取得证券经纪营销执业证书的丁

【答案】 D
27、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①③
D.①③④

【答案】 A
28、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）
A.具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.达到规定财产规模或者收入水平
C.基金份额认购金额不低于规定限额
D.最近一年末净资产不低于800万元的法人单位

【答案】 D
29、名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000
B.1000
C.500
D.300

【答案】 D
30、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
31、对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。
A.提交大额交易报告
B.提交可疑交易报告
C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告
D.不予理睬

【答案】 C
32、对资产管理业务实施监管应当遵循的原则包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
33、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
34、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（　　）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 A
35、根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 B
36、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1

【答案】 C
37、关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
A.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司等利益相关者的干涉和影响
B.经营机构制作证券研究报告可以对证券估值、投资评级作出一定形式的保证
C.经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
D.经营机构应当基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 B
38、期货公司在注销期货业务许可证（　　），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。
A.过程中
B.之后
C.之前
D.之后1个月

【答案】 C
39、下面有关公募基金的说法错误的是（　　）。
A.①
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
40、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（　　）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
41、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
42、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（ ）万元。
A.3
B.6
C.12
D.70

【答案】 C
43、下列不属于基金份额持有人义务的是（ ）。
A.保管基金资产
B.遵守基金契约
C.缴纳基金认购款项及规定费用
D.承担基金亏损或终止的有限责任

【答案】 A
44、根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
45、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
A.非法融资融券等值以下
B.3万元以上15万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
46、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（　　）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
47、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
48、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 A
49、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
50、(2018年真题)下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
51、（2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（　　）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
52、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。
A.①⑥
B.①②
C.④⑤
D.④⑥

【答案】 D
53、（2017年真题）（　　）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销

【答案】 B
54、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案

【答案】 A
55、下列关于法律关系的说法，错误的是（ ）。
A.法律主体主要包含自然人、组织和国家
B.法律关系客体包含人格
C.法律关系由主体、客体与内容构成
D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力

【答案】 D
56、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
57、下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（　　）
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
58、按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
59、（2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。
A.责令改正，给予警告
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款
D.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】 C
60、下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等
B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司无权直接对客户的交易委托釆取限制措施
D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归于客户的原因而造成损失的，由客户承担

【答案】 C
61、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
62、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
63、(2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（　）万元以上（　）万元以下的罚款。
A.1；10
B.3；10
C.5；20
D.5；50

【答案】 A
64、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
65、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。
A.③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
66、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、企业应当在最先发生以下任一情形的时点后，原则上不超过两个工作日（交易日）内，履行《公司信用类债券信息披露管理办法》第十八条规定的重大事项的信息披露义务。前列情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
68、证券公司设立集合资产管理计划的，
A.3、15
B.3、10
C.6、60
D.6、30

【答案】 C
69、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】 D
70、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（　　）。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券

【答案】 A
71、下列关于公司章程的说法，错误的是（　　）
A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记
B.设立公司必须依法制定公司章程
C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记
D.公司章程只对公司和股东具有约束力

【答案】 D
72、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
73、A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。
A.5
B.15
C.40
D.60

【答案】 B
74、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
75、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（　　）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
76、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
77、证券发行与承销业务的主要监管措施有（　　）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 B
78、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（ ）。?
A.合同应约定财产清算方式
B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式
C.合同应约定收益的分配原则、执行方式
D.合同需约定保本计划及承诺

【答案】 D
79、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
80、（2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
81、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
82、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。
A.3；200
B.2；200
C.3；100
D.2；100

【答案】 B
83、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

【答案】 C
84、下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
85、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.利益保证承诺
B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
D.投资者适当性匹配意见

【答案】 A
86、客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。
A.合法性
B.合理性
C.正当性
D.真实性

【答案】 A
87、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
88、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资
B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权
C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度
D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

【答案】 D
89、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
90、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（　　）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国证监会

【答案】 D
91、《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（　　）。
A.10％
B.15％
C.30％
D.40％

【答案】 C
92、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
93、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。2016年末中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（　　）。
A.投资目标
B.投资经验
C.风险偏好及可承受损失
D.财务状况

【答案】 C
94、下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。
A.情节严重的，处5年以上有期徒刑
B.情节严重的，处以拘役
C.情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处5年以下有期徒刑或者拘役

【答案】 B
95、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
96、（2020年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（　　）
A.有利于保护基金管理人的合法权益
B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
C.有利于保障基金财产的安全
D.有利于维护基金财产的独立性

【答案】 A
97、担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。
A.基金管理人
B.基金销售机构
C.基金份额登记机构
D.基金托管人

【答案】 A
98、关于证券公司董事会审议关联交易议案的程序，说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
99、公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性

【答案】 C
100、下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（　　）。
A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

【答案】 C
101、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
102、（2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（　　）提出申请，并经其审批同意。
A.总裁办
B.风险控制部门
C.合规部门
D.人力资源部门

【答案】 C
103、证券自营业务的范围包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
104、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()
A.申请文件置备于指定场所供公众查阅
B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议
C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】 D
105、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（ ）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
A.合规负责人
B.董事会秘书
C.财务负责人
D.总经理秘书

【答案】 D
107、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（ ）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
108、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）
A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则
C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则
D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】 C
109、上交所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
110、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
111、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
112、根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并（　　）
A.不需要加算利息
B.加算银行同期贷款利息
C.加算银行同期存款利息
D.加算金融同业存款利息

【答案】 C
113、根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（　　）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元

【答案】 D
114、根据《合伙企业法》规定，（　　）不符合当然退伙情形。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
115、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（　　）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
A.8
B.7
C.6
D.5

【答案】 D
116、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
117、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）工作日内办理变更登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
118、证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（　　）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.信用风险
C.操作风险
D.声誉风险

【答案】 A
119、下列有关有限责任公司股权转让的说法，错误的是（　　）。
A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权
B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
120、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B.证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
D.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

【答案】 D
121、证券公司风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于()。
A.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的中位数
B.公司同级别人员的平均水平
C.公司同级别人员的中位数
D.公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平

【答案】 D
122、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（　　）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 D
123、《证券公司监督管理条例》《证券市场禁入规定》分别属于（ ）层级的规定。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 B
124、发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。
A.10；100
B.10；200
C.20；100
D.20；200

【答案】 D
125、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②