2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。
A.10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
B.10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币
C.50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币
D.50亿元人民币以下并不低于5000万元人民币

【答案】 C
2、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
3、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 D
4、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8

【答案】 D
5、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
6、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
7、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。
A.公司有重大违法行为
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近2年连续亏损
D.公司解散

【答案】 D
8、科创板的网下投资者应当向（ ）注册，接受其管理。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会

【答案】 D
9、以下符合公司首次公开发行新股的条件的是（ ）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
10、根据《证券法》，下列说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.①③④

【答案】 D
11、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 C
12、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／3
B.2／3
C.3／4
D.1／2

【答案】 B
14、（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.证券登记结算机构
D.中国人民银行

【答案】 A
15、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 C
16、证券投资咨询人员违反（　　）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
17、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
A.10
B.3
C.5
D.15

【答案】 C
18、证券金融公司应当依照办法的规定制定转融通业务规则，明确（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
19、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。
A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准
B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准
C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见
D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】 B
20、现行证券市场法律不包括（ ）。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《反洗钱法》
D.《物权法》

【答案】 D
21、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
22、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
23、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。
A.①④
B.①②
C.②④
D.②③

【答案】 B
24、证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（　　）
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

【答案】 D
25、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构

【答案】 C
26、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
27、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
28、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（ ）。
A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款
B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关
C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件
D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

【答案】 C
29、在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买人或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
30、下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（　　）。
A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务
B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
C.董事长负责召集和主持董事会会议
D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

【答案】 D
31、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。
A.15
B.30
C.60
D.90

【答案】 D
32、在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》

【答案】 C
33、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（　　）。
A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断
B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺
C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章
D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】 D
34、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.该公司分配股利或者增资的计划

【答案】 C
35、下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（　　）。
A.金融资产200万的个人
B.最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.总资产不低于1000万的机构
D.依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

【答案】 D
36、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
37、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
38、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（　　）。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
39、下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。
A.发起人的住所
B.发起人的姓名或名称
C.发起人协议
D.发起人认购的股份数

【答案】 A
40、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
41、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
42、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
43、财务顾问服务对象有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①④
D.①②③

【答案】 C
44、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司对顾客负有诚信义务
B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

【答案】 B
45、A证券公司在2018年1月2日，向国务院证券监督管理机构报送2017年度报告。这样做是否合规（ ）。
A.是
B.否
C.无相关规定
D.不要求报送

【答案】 A
46、（2017年真题）欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（　　）。
A.单位
B.自然人
C.复杂客体
D.简单客体

【答案】 A
47、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（ ）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
48、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（　　）。
A.临柜
B.见证
C.微信
D.电话

【答案】 C
49、（2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
50、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表权股份比例每增加或者减少5%，应当进行报告和公告。在（ ），不得再行头卖该上市公同。
A.作出报告、公告后2日内
B.报告期限内
C.作出报告、公告后5日内
D.该事实发生之日起至公告3日内

【答案】 D
51、根据《期货交易管理条例》，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，（　　）。
A.罚款10万元以上30万元以下
B.撤销其期货业务许可，没收违法所得
C.罚款10万元以上50万元以下
D.罚款1万元以上3万元以下

【答案】 B
52、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款
A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下
B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下
C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下
D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下

【答案】 B
53、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
54、（2017年真题）操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
55、以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
A.经总部批准向客户融资融券
B.自行决定签约
C.自行决定开户
D.决定保证金的收取

【答案】 A
56、下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
57、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A.20；50
B.20；100
C.30；50
D.30；100

【答案】 A
58、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
59、下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
60、公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（　　）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
A.持有证券公司5％以上股权的股东
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 C
61、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
62、（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立

【答案】 D
63、上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（ ）
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
64、下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任的说法中，错误的是（ ）。
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B.改变公开发行股票所募集资金的用途，必须经董事会做出决议
C.擅自改变公开发行股票所募集资金的用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
D.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

【答案】 B
65、（2016年真题）下列关于基金托管人的义务，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
66、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（　　）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.②③

【答案】 A
67、下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
68、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任证券交易所的负责人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
69、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
70、从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。?
A.十日
B.三十日
C.五日
D.二十日

【答案】 A
71、证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为（ ）。
A.证券自营业务资格
B.证券经纪业务资格
C.证券保荐与承销业务资格
D.财务顾问业务资格

【答案】 C
72、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.20
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
73、公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。
A.全国股份转让中心
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 D
74、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 B
75、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。
A.经理直接对股东会负责
B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
C.经理制定公司的具体规章
D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

【答案】 A
76、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（　　）。
A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

【答案】 A
77、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】 B
78、下列关于利用未公开信息罪说法正确的是（　　）。
A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
C.该罪主观方面包括故意和过失
D.保险公司从业人员可以构成该罪主体

【答案】 D
79、对于采取余额包销方式销售的公司债券，其销售期限最长不得超过（ ）。
A.60日
B.180日
C.360日
D.90日

【答案】 D
80、（2017年真题）甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（　　）。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】 D
81、《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（　　）。
A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

【答案】 D
82、证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
83、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、(2019年真题)下列说法正确的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、下列说法正确的有（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
86、（2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
87、发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 A
88、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
89、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷
C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议
D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门

【答案】 C
90、我国现行的《公司法》全文共十三章，二百一十八条，内容包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
91、公司违反《中华人民共和国公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.审计机关
B.县级以上人民政府财政部门
C.县级以上税务部门
D.公司登记机关

【答案】 B
92、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 A
93、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本应满足的条件是（ ）。
A.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.注册资本不低于五亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C.注册资本不低于五亿元人民币，可为实缴资本
D.注册资本不低一亿元人民币，可为认缴资本

【答案】 A
94、某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（　　）。
A.①②③
B.①③⑤
C.②③⑤
D.③④⑤

【答案】 B
95、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.4
D.6

【答案】 A
96、（2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
97、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
98、下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 A
100、按运作方式不同，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金与货币市场基金
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 B
101、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV

【答案】 D
102、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。
A.②③④
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 A
103、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
104、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
105、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
106、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】 C
107、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。
A.注册资本要求
B.业务审批
C.禁止同业竞争
D.防范和控制风险

【答案】 D
108、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中国证监会派出机构应当区别情形，可对其采取的措施有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
109、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（ ）。
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
110、按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）不得参加资格考试。
A.6个月内
B.1年内
C.2年内
D.5年内

【答案】 C
111、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（　　）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D.引入盘后固定价格交易

【答案】 A
112、根据《证券分析师执业行为准则》，甲证券公司证券分析师李某不符合执业行为准则的行为是（ ）。
A.李某的配偶担任其所研究的上市公司的董事，李某在证券研究报告中对上述事实进行披露
B.李某拒绝了丙上市公司聘其为独立董事的请求
C.李某担任乙证券投资咨询公司的证券研究员
D.李某在执业过程中，发生了自身的利益与客户利益发生冲突的情形，李某主动向公司报告该事项

【答案】 C
113、(2019年真题)根据《证券法》，下列不属于证券市场内幕信息的是（）
A.上市公司收购的有关方案
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之十，但未达到该资产的百分之三十
C.公司股权结构的重大变化
D.公司的重大投资行为和重大购置财产的决定

【答案】 B
114、（ ）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。
A.发起设立
B.简单设立
C.同时设立
D.复杂设立

【答案】 D
115、擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）的罚款
A.开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

【答案】 B
116、（2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（　　）。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上

【答案】 C
117、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩
D.证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

【答案】 A
118、发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（　　）罚款。
A.3万～30万元
B.4万～40万元
C.20万～200万元
D.40万～60万元

【答案】 C
119、关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
120、根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（　　）。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书
B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动
C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
D.证券经纪人只能是自然人

【答案】 B