2020-2025年期货从业资格之期货法律法规试题及答案一.docx

2020-2025年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一

单选题（共360题）
1、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
2、?期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生了100万元损失，则期货公司的赔偿额不超过（）万元。
A.60
B.70
C.80
D.90

【答案】 C
3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（　　）。
A.2007年4月19日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日

【答案】 A
4、A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
5、证券公司开展中间介绍业务不应当提供（ ）服务。
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息
C.提供期货交易设施
D.代理客户进行期货交易

【答案】 D
6、申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.期货从业人员资格证书
D.2名推荐人的书面推荐意见

【答案】 D
7、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以( )。
A.变更期货公司业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制转让期货公司股权
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
8、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
9、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
10、中国期货业协会依法对期货从业人员实行（ ）。
A.自律管理
B.备案管理
C.全面管理
D.监督管理

【答案】 A
11、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指( )。
A.平仓
B.交割
C.结算
D.内幕交易

【答案】 A
12、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
13、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所

【答案】 A
14、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
15、期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向（ ）报告。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会

【答案】 B
16、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
A.期货公司董事会
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.期货交易所

【答案】 C
17、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
18、期货交易所联网交易的，应当（ ）。
A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C.经中国证监会批准
D.经住所地中国证监会派出机构批准

【答案】 A
19、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。
A.该经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担

【答案】 B
20、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员应不少于（ ）人。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
21、会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。
A.两个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
22、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.介绍业务资格
B.证监会的书面授权
C.期货业协会的授权文件
D.期货经纪业务资格

【答案】 A
23、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会
B.期货交易所
C.期货业协会
D.中国人民银行

【答案】 A
24、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会

【答案】 A
25、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。
A.上市品种合约的成交量. 成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息

【答案】 D
26、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A.提供交易的场所、设施和服务
B.组织并监督交易、结算和交割
C.保证合约的履行
D.按照法律规定对期货市场进行管理

【答案】 D
27、下列是专业投资者的是（ ）。
A.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验
B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验
D.成都某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验

【答案】 B
28、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况

【答案】 A
29、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 C
30、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】 B
31、 某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据司法解释的相关规定，本案例中的民事责任应由( )。
A.开户的期货公司承担
B.原从业的期货公司承担
C.甲某本人承担
D.甲某与期货公司共同承担

【答案】 C
32、期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（ ），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。
A.诚实守信
B.保守秘密
C.合规职业
D.勤勉尽责

【答案】 A
33、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
34、 国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值

【答案】 D
35、期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。
A.《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B.投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C.投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D.投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

【答案】 A
36、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
A.3
B.2
C.4
D.6

【答案】 A
37、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）。
A.5万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上5万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款

【答案】 C
38、期货公司应当在年度终了后的（ ）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.4个月

【答案】 D
39、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证监会派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
40、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
41、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
42、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（ ）。
A.期货公司内部发生重大人事调整
B.期货公司发生亏损
C.由于市场原因延误
D.期货公司发生合并重组

【答案】 C
43、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述，正确的是( )。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

【答案】 B
44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（　　）。
A.期货投资咨询资格
B.证券销售人员资格
C.期货从业人员资格
D.证券投资咨询资格

【答案】 C
45、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
46、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
47、 期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。
A.2
B.3
C.5
D.若干

【答案】 D
48、按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（ ）提交书面报告，详细说明原因。
A.全体股东
B.全体董事
C.全体董事和全体股东
D.总经理

【答案】 B
49、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 C
50、因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。
A.期货公司的分公司所在地
B.期货公司的分支机构住所地
C.期货交易所住所地
D.投资者住所地

【答案】 C
51、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（ ）扫描件。
A.组织机构代码证
B.营业执照
C.有效身份证明文件
D.单位客户的授权委托书

【答案】 C
52、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）。
A.不超过损失的50%
B.不超过损失的90%
C.不超过损失的80%
D.不超过损失的60%

【答案】 D
53、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.10000

【答案】 B
54、期货公司可以提前终止资产管理委托的情况有（ ）。
A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时
B.期货公司变更投资经理
C.委托资产发生权属变更
D.期货公司更换了从业人员

【答案】 C
55、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A.期货公司
B.该会员
C.期货公司和客户共同承担
D.期货交易所和期货公司共同承担

【答案】 B
56、下列可以从事期货交易的是（ ）。
A.国家事业单位
B.某集团下属公司
C.期货交易所的工作人员
D.中国期货业协会的工作人员

【答案】 B
57、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项
C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险
D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

【答案】 D
58、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是( )。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
59、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
60、某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是
A.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

【答案】 C
61、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下

【答案】 A
62、对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。
A.完整性
B.公平性
C.适当性
D.准确性

【答案】 C
63、期货业协会的权力机构为（ ）。
A.主任会议
B.主席会议
C.特定会员组成的会员大会
D.全体会员组成的会员大会

【答案】 D
64、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（ ）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货公司管理办法》
D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

【答案】 A
65、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，不得挪用。
A.专用结算账户
B.结算账户
C.交易账户
D.专用交易账户

【答案】 A
66、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日
B.每月
C.每季
D.每周

【答案】 B
67、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（ ）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
68、某期货公司的期末财务报表和风险监管报表显示，其净资本为6000万元。
A.6450万元
B.5550万元
C.6000万元
D.5700万元

【答案】 B
69、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。
A.20
B.30
C.35
D.25

【答案】 A
70、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司保存风险监管报表的期限应当（　　）。
A.不少于5年
B.不少于15年
C.不少于20年
D.不少于10年

【答案】 A
71、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，( )应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
A.期货交易所
B.客户
C.期货公司
D.中国期货业协会

【答案】 C
72、当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。
A.当地人民法院
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 D
73、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业资格注册.诚信记录等信息
B.从业人员注册，客户服务等信息
C.从业人员注册.工作业绩等信息
D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】 A
74、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。
A.可以随时免除其职务
B.应当提前30日将免除决定通知本人
C.无正当理由不得免除其职务
D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】 C
75、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
76、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
77、王某是上海交易所的会员，想在2009年3月10日买入铜期货合约2000手（5吨\手），价格为65000元／吨．根据最低保证金要求——合约价格的５％，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是（ ）
A.2800万元
B.3000万元
C.3100万元
D.3200万元

【答案】 A
78、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（　　）．
A.客户承担主要责任
B.客户不承担责任
C.期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司不承担赔偿责任

【答案】 C
79、经中国证券监督管理委员会批准设立的期货交易所，应当标明（ ）字样。
A.“商品交易所”
B.“期货交易所”
C.“商品交易所”或者“期货交易所”
D.“金融交易所”

【答案】 C
80、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评

【答案】 B
81、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A.利益优先
B.利润优先
C.分成优先
D.提成优先

【答案】 A
82、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
B.报告期货交易所
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 A
83、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益
B.期货公司应当公平对待委托客户
C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

【答案】 C
84、期货公司（ ）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。
A.一般业务人员
B.风险控制人员
C.中层管理人员
D.股东、董事和经理层

【答案】 D
85、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（ ）。
A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元
B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元
C.王某承担主要责任。自行承担800万元
D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】 A
86、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
87、会员制期货交易所的最高权力机构为（ ）。
A.董事会
B.理事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 D
88、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.5
B.10
C.3
D.15

【答案】 C
89、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（ ）。
A.高级管理人员
B.中级管理人员
C.合规部经理
D.外来督办

【答案】 A
90、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。
A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户
D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】 D
91、据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所的负责人的是（ ）
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构派出机构

【答案】 C
92、期货交易所实行（ ），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
93、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。
A.100万元属于非法所得，应上交国库
B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C.客户张某和期货公司应各分得50万元
D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】 D
94、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
95、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月

【答案】 B
96、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
97、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（ ）。
A.及时向中国证监会举报
B.及时向期货交易所报告
C.对该非结算会员的持仓强行平仓
D.对该非结算会员的公开谴责

【答案】 C
98、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（ ）。
A.客户应当及时追加保证金
B.客户应当自行平仓
C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】 C
99、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
100、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在( )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
A.5个
B.3个
C.2个
D.1个

【答案】 C
101、在我国，负责保障基金财务监管的是( )。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国银监会
D.中国期货业协会

【答案】 B
102、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（ ）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
103、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会
B.中国证券登记结算公司
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 C
104、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。
A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

【答案】 D
105、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地（　　）报告开户情况，并定期报告交易情况。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国金融期货交易所

【答案】 B
106、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（　　）
A.最近3年内未受过刑事处罚
B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格
C.品行端正，具有良好的职业道德
D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】 B
107、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（ ）。
A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】 C
108、 人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。
A.《中华人民共和国民事诉讼法》
B.《关于执行若干问题的规定》
C.《中华人民共和国行政法》
D.《中华人民共和国刑事诉讼法》

【答案】 A
109、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（　　）代其履行职权。
A.总经理指定的副总经理
B.第一副总经理
C.总经理指定的人员
D.理事长

【答案】 A
110、 期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成（　　）。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪

【答案】 C
111、（ ）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 C
112、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（ ）账户中划拨。
A.期货保证金
B.公司资产
C.银行
D.公司股东

【答案】 A
113、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定．向（ ）和外汇管理部门申请办理相关手续。
A.国务院商务主管部门
B.中国证监会
C.证券业协会
D.期货业协会

【答案】 A
114、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利5万元，该期货公司应受到的处罚是（ ）。
A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.没收违法所得，并处10万以上30万元以下的罚款
C.处以10万以上20万元以下的罚款
D.吊销期货业务许可证

【答案】 B
115、会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（ ）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30

【答案】 B
116、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
117、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
118、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。
A.客户合法利益优先
B.公平、公正、公开
C.平等互利
D.回避

【答案】 A
119、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（　　）申请从业资格。
A.向其所在机构
B.向中国证监会及其派出机构
C.直接向协会
D.事先通过其所在机构向协会

【答案】 D
120、下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是（ ）。
A.中国证监会派出机构的工作人员
B.某市商务局
C.某高校教授
D.证券市场禁止进入者

【答案】 C
121、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
A.7
B.10
C.15
D.30

【答案】 D
122、作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的；按照（ ）补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资