2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（ ）。
A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形
B.要约收购的条件及收购要约的内容
C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式
D.信息披露的一般原则规定及要求

【答案】 B
2、资产支持证券可依法（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
3、取得证券证书的证券业从业人员，连续三年不在机构从业的，由（）注销其证书。
A.所服务的机构
B.当地证监局
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 C
4、证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（　　）。
A.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
B.证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项
C.证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券
D.证券经纪商有义务为客户保密

【答案】 C
5、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
6、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（　　）。
A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训

【答案】 C
7、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（　　）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案

【答案】 A
8、证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
A.律师事务所
B.审计事务所
C.资产评估事务所
D.会计师事务所

【答案】 D
9、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
10、关于资产管理计划，下列说法错误的是（ ）。
A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。
B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。
C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。
D.非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行存入专门账户的投资者参与资金。

【答案】 C
11、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
12、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（　　）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争
B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益

【答案】 B
13、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
14、(2019年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
15、根据《证券公司客户资产管理业务规范》，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。
A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③

【答案】 B
16、下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】 D
17、向客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、主办券商应在取得业务备案函后（　　）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
19、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
20、《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章
D.内部自律规则

【答案】 C
21、下列选项，可以动用客户的交易结算资金的情形有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.②③

【答案】 A
22、(2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
A.50
B.100
C.200
D.500

【答案】 B
23、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（　　）的罚款。
A.5％以上10％以下
B.5％以上15％以下
C.10％以上15％以下
D.15％以上20％以下

【答案】 B
24、期货交易所不能从事的业务有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
25、证券公司回访客户的内容包括（ ）。
A.②③④⑤
B.①②③
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
26、按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上10万元以下罚金。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
27、下列说法中，正确的是（）。
A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权
B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司
C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款
D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准

【答案】 D
28、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
29、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
30、清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构中有权确认清算方案的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
31、证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
32、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（　　）个工作日内向报价系统提交报告。
A.2
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
33、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（　　）万元人民币发行面值或者等值份额。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 A
34、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，下列关于合规总监和合规部门建立信息隔离墙相关制度职责的说法，正确的有()
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 A
35、违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 D
36、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.公司的公积金可以用于扩大公司生产经营
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.资本公积金可以用于弥补亏损
D.公司的公积金可以转增资本

【答案】 C
37、（2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（ ）。
A.个人丧失偿债能力
B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.执行合伙事务时有不正当行为

【答案】 D
39、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
40、（2017年真题）收购要约的期限为（　　）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

【答案】 B
41、下列说法错误的是（　　）。
A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.投资者申请注销证券账户应当同时满足以下条件：证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务
C.证券公司在接到投资者销户申请后，应当在与该证券账户相关的业务了结后2个交易日内办理完毕，不得无故拒绝或拖延
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，应当及时办理证券账户注销手续

【答案】 D
42、下列选项中，属于公司公开发行新股的条件有（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.③④
D.①②③

【答案】 B
43、公司从事经营活动，必须做到（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV

【答案】 D
44、根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
45、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
46、应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任的主体不包括（ ）。
A.董事
B.监事
C.高级管理人员
D.财务会计

【答案】 D
47、因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（　　）。
A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

【答案】 D
48、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准
A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会

【答案】 A
49、下列说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
50、下列说法正确的是（ ）
A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议
B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容
D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存2年

【答案】 B
51、按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满（ ）年的人员，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
52、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上10万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.30万元以上300万元以下

【答案】 A
53、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
54、证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括（　　）。
A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源
B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额
C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力
D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】 D
55、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上
B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【答案】 A
56、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估

【答案】 B
57、下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.经营风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险

【答案】 A
58、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

【答案】 D
59、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（　　）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
60、关于证券经纪业务的说法，下列说法正确的是（ ）。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽
D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

【答案】 A
61、下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是( )。
A.每届任期为3年
B.每届任期为2年以下
C.每届任期不超过3年
D.每届任期3年以上

【答案】 C
62、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
64、下列说法中，错误的是（　　）。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
65、证券公司章程中应该包括（ ）内容。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
66、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。
A.全国银行间同业拆借中心
B.中央国债登记结算有限责任公司
C.中国货币网
D.中国债券信息网

【答案】 C
67、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。
A.1000元以上1万元以下
B.2000元以上2万元以下
C.3000元以上3万元以下
D.5000元以上5万元以下

【答案】 B
68、（2016年真题）非公开募集基金募集完毕，（　　）应当向基金业协会备案。
A.基金经理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份额持有人

【答案】 B
69、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（ ）。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D.经客户的委托为客户买卖证券

【答案】 A
70、证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次?（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
71、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
72、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
73、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（　　），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

【答案】 B
74、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应（　　）股票限售规定。
A.停止执行
B.继续执行
C.停止半年
D.停止一年

【答案】 B
75、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
76、下列关于存托人以及托管人的说法错误的是（ ）。
A.存托人应与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市
B.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行可以依法担任存托人
C.托管人应当按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票
D.托管人没有义务向存托人提供基础证券的市场信息

【答案】 D
77、欧盟金融工具市场指令主要从(　　)的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性
B.销售适当性
C.产品合规性
D.收益稳定性

【答案】 B
78、国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（ ）等风险控制指标作出规定。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
79、有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
80、证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过
A.5%
B.3%
C.8%
D.10%

【答案】 A
81、有（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
82、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
83、基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记系统进行备案。
A.20
B.5
C.15
D.10

【答案】 A
84、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
85、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 B
86、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
87、《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
88、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）元。
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿

【答案】 B
89、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
90、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A.50%
B.100%
C.30%
D.500% Format:HTML

【答案】 B
91、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
92、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

【答案】 D
93、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
A.30
B.40
C.50
D.100

【答案】 B
94、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（　　）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
95、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（ ）?
A.上市公司董事.监事.高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实.准确.完整
B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见
C.上市公司董事.高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见
D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

【答案】 D
96、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥

【答案】 D
97、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件: (　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
98、期货交易所负责人应由（ ）聘任。?
A.国务院期货监督管理机构
B.财政部
C.期货交易所
D.期货业协会

【答案】 A
99、下列有关有限合伙人的说法，错误的是（ ）。
A.第三人有理由相信有限合伙人为普通合伙人并与其交易的，该有限合伙人对该笔交易承担与普通合伙人同样的责任
B.人民法院强制执行有限合伙人的财产份额时，应当通知全体合伙人。在同等条件下，其他合伙人有优先购买权
C.有限合伙人死亡，继承人或者权利承受人可以依法取得该有限合伙人在有限合伙企业中的资格
D.有限合伙人退伙后，对基于其退伙前的原因发生的债务，承担无限责任

【答案】 D
100、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
101、下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。
A.刘某，曾担任某公司法定代表人，该公司一年前因违法被吊销营业执照，刘某对其负有个人责任
B.陆某，因破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚，执行期满未逾三年
C.常某，一年前曾因打架被行政拘留三天
D.李某，患有精神疾病，被诊断为限制民事行为人

【答案】 C
102、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
103、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
104、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是（ ）。
A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书
B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认文书
C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书
D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】 D
105、证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（ ）。
A.—段时期内进行大量且连续的交易
B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C.大量或者频繁进行高买低卖交易
D.—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

【答案】 D
106、当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.所在地中国证监会
B.所在地中国人民银行
C.注册地中国证监会
D.中国反洗钱监测分析中心

【答案】 B
107、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。
A.纪律处分
B.暂不受理与行政许可有关的文件
C.责令改正
D.出具警示函

【答案】 A
108、股份有限公司申请股票上市，其股本总额应不少于（）。
A.人民币三千万元
B.人民币五千万元
C.人民币一亿元
D.人民币四千万元

【答案】 A
109、下列关于非公开基金财产证券投资的说法中，错误的是（　　）。
A.不得买卖基金份额
B.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种
C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
D.可以买卖债券

【答案】 A
110、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（　　）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息
C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息
D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息答

【答案】 B
111、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（ ）。
A.证券自营业务
B.证券资产管理业务
C.证券公司内部审计业务
D.融资融券业务

【答案】 C
112、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体

【答案】 A
113、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（ ）
A.①②
B.②③④
C.②③
D.①④

【答案】 B
114、上市公司公开发行证券时，申请文件包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
115、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。
A.90％
B.80％
C.70％
D.60％

【答案】 B
116、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

【答案】 B
117、下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
118、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

【答案】 C
119、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.Ⅰ、