2020-2025年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识真题练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、下列关于信用衍生工具的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 A
2、在（　　）中，投资者可以在交易时间内以ETF指定的一篮子股票申购ETF份额或以ETF份额赎回一篮子股票。
A.—级市场
B.二级市场
C.一级市场或二级市场
D.—级市场与二级市场

【答案】 A
3、下列选项中，属于消费信用的是()。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
4、关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
5、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。
A.每次发行对象不超过35名
B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起18个月内不得转让
C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

【答案】 B
6、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
7、《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（ ）。
A.已上市交易的股票
B.可在场外交易的股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券晶种

【答案】 B
8、证券公司战略风险管理的基本做法不包括（ ）。
A.明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
B.建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
C.采取恰当的战略风险管理方法
D.聘请专家对战略风险进行评估

【答案】 D
9、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
10、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（　　）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 D
11、（2018年真题）中央银行参与货币市场的主要目的是（　　）。
A.实现货币政策目标
B.进行短期融资
C.实现合理投资组合
D.取得佣金收入

【答案】 A
12、在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（　　）.
A.当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B.客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C.需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D.证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

【答案】 C
13、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（ ）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 B
14、下列关于侧袋机制中各方主体责任的说法，错误的是（ ）
A.明确托管人和会计师事务所职责
B.着力规范费用收取、信息披露等投资运作环节及相关内部控制
C.压实基金管理人的风险管控主体责任
D.形成管理人内部约束、专业机构监督、外部公众制衡的机制

【答案】 D
15、为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
16、（ ）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
17、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
18、股份公司只能以（ ）支付红利。
A.留存收益
B.其他资本公积
C.资本公积
D.专项储备

【答案】 A
19、在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（ ）。
A.①②③
B.①②
C.②③
D.①③

【答案】 B
20、下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
21、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
22、下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强

【答案】 B
23、（2019年真题）下列关于债券的说法，错误的是（ ）
A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券
B.实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券
C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账

【答案】 A
24、证券公司开展融资融券业务，必须经（　　）批准。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
25、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（ ）。
A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用
B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用
D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用

【答案】 C
26、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（　　）。
A.①②③
B.①②③④?
C.①②④?
D.②③④

【答案】 B
27、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1～3；3
B.3～10；5
C.3～20；10
D.10～20；10

【答案】 C
28、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
29、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（ ）。
A.尽责调查制度
B.专业测评制度
C.风险控制制度
D.诚信资质制度

【答案】 C
30、（2020年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（　　）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
33、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
34、除《上海证券交易所交易规则》另有规定外，交易日的（　　）为连续竞价时间。
A.9：15
B.11：40
C.9：40
D.14：58

【答案】 C
35、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
36、股票市场的发行人为（ ）。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司

【答案】 C
37、集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
38、我国境内将推出（ ），即在我国境内发行的代表境外或者我国香港特别行政区证券市场上某种股票的权益类证券。
A.GDR
B.IDR
C.TDR
D.CDR

【答案】 D
39、下列关于金融衍生工具的说法,正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
41、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
42、设立证券公司应当具备的条件有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
43、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（　　）申请信用评级。
A.中国证监会
B.银行
C.认可的债券评信机构
D.国务院

【答案】 C
44、下列关于深证成分股指数说法正确的是( )。
A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
C.以成分股的发行量为权数
D.以成分股成交量为权数

【答案】 B
45、股票最基本的特征为（ ）。?
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.参与性

【答案】 B
46、以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（ ）
A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人
B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵
C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉
D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大

【答案】 A
47、无记名股票与记名股票的差别主要表现在（ ）。
A.股票名称不同
B.股票编号不同
C.股票的记载方式不同
D.股东权利不同

【答案】 C
48、（2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
49、证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、

【答案】 C
50、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（　　）。
A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会
C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制
D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定

【答案】 C
51、剔除资本结构影响的估值方法有（　　）。
A.①
B.②
C.②③
D.①③

【答案】 C
52、金融市场的首要功能是（ ）。
A.价格发现
B.风险管理
C.资金融通
D.提供流动性

【答案】 C
53、资产流动性风险又称为（ ），是指资产价值不受损害而进行变现的能力。
A.市场流动性风险
B.市场风险
C.利率风险
D.信用风险

【答案】 A
54、（2021年真题）下列有关股票特征的说法，正确的有（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
55、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（ ）。
A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元
B.净资产不低于1000万元的单位
C.金融资产不低于200万元的个人
D.最近2年年均收入不低于50万元的个人

【答案】 B
56、下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
57、报价系统的主要特点包括（ ）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
58、（　　）是指以地方融资平台或国有企业为发行主体，面向机构投资者发行，募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。
A.项目收益债券
B.小微企业增信集合债券
C.专项债券
D.中小企业集合债券

【答案】 B
59、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股的条件下,每股账面价值等于（）。
A.公司净资产除以发行在外的普通股数量
B.公司总资产除以发行在外的普通股数量
C.股票账面上标明的金额
D.每一股份代表的实际价值

【答案】 A
60、（ ）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.金融债券
B.公司债券
C.企业债券
D.政府债券

【答案】 A
61、关于股票的市场价格，下列说法正确的有（ ） 。
A.②③④
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 C
62、基金的主要当事人有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
63、（2018年真题）基金托管费通常按（　　）的一定比例提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值

【答案】 D
64、中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。其中，“三大原则”不包括（ ）。
A.准入前国民待遇和负面清单原则
B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制
C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进
D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配

【答案】 B
65、下列有关新《证券法》的各项说法中，错误的是（ ）。
A.新《证券法》取消了暂停上市、恢复上市的相关条款规定
B.新《证券法》的颁布标志着垃圾股不可以直接退市，需要经过暂停上市半年
C.新《证券法》的颁布大幅度缩短了退市周期和流程，提高了退市效率，强化了市场的优胜劣汰功能
D.新《证券法》将退市标准交由证券交易所制定。

【答案】 B
66、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。
A.公开发行，一次足额
B.公开发行，一次足额或限期内分期
C.定向发行，一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期

【答案】 D
67、股票的（　　）决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。
A.清算价值
B.账面价值
C.内在价值
D.票面价值

【答案】 C
68、下列（　　）公司可能会被强制退市。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③④⑤
D.②③④

【答案】 A
69、（ ）方法适用于资产流动性较高的金融机构，因为这类公司的资产账面价值更加接近市场价值。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法

【答案】 B
70、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
71、2015年1月，（　　）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.中国银监会
D.中国证券业协会

【答案】 D
72、（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（ ）。
A.权证具有期权的性质
B.权证有交易的价值
C.权证持有人只有权买入股票
D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】 C
73、下列选项中属于金融期权基本功能的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
74、国债承销团成员于招标日后（ ）个工作日内缴纳发行款。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
75、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券法律业务
B.证券咨询业务
C.证券监管业务
D.法律服务业务

【答案】 A
76、证券交易所对证券市场可以进行（ ）活动。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
77、目前，我国国债期货合约标的为（ ）。
A.15年期名义标准国债
B.10年期名义标准国债
C.5年期名义标准国债
D.3年期名义标准国债

【答案】 C
78、（2019年真题）下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是（ ）
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行

【答案】 B
79、根据中国证监会2020年7月3日发布的《科创板上市公司证券发行注册管理
A.②③
B.①②
C.①③
D.①②③

【答案】 D
80、财政政策对股票价格影响的主要表现有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
81、新加坡交易所（简称SGX）于(　　)年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
82、下列关于信用违约互换(CDS)的说法中，错误的是()。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
83、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（ ）、货币类衍生品、信用类衍生品。
A.期权类衍生品
B.票据类衍生品
C.债务类衍生品
D.权益类衍生品

【答案】 D
84、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（ ）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（ ）。
A.增加上升
B.增加下跌
C.减少上升
D.减少下跌

【答案】 B
85、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。
A.公共预算收入
B.政府性基金
C.专项收入
D.财政拨款

【答案】 A
86、基金信息披露分类中，不包括（ ）。
A.销售信息披露
B.运作信息披露
C.临时信息披露
D.募集信息披露

【答案】 A
87、以下不属于股票特征的是（ ）。
A.流动性
B.永久性
C.参与性
D.稳定性

【答案】 D
88、（ ）是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。
A.可转换公司债券
B.收益公司债券
C.可提前赎回债券
D.附有选择权的公司债券

【答案】 A
89、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
90、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（　　）元。
A.0.51
B.0.89
C.0.91
D.1.05

【答案】 B
91、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A.财产使用权
B.财产支配权
C.债权
D.所有权

【答案】 C
92、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（ ）。
A.申请前2年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足
B.申请前1年，注册资本金不低于5亿元，净资产不低于行业平均水平
C.发行金融债券后，资本充足率不低于10%
D.申请前2年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

【答案】 C
93、2020年3月1日起，我国开始实施注册制。在这一新的股票发行监管制度下，对相关机构的要求都比较高。下列关于注册制下各相关机构须履行的职责的说法，错误的是( )。
A.证券监管机构或者国务院授权的部门依照法定条件负责证券发行申请的注册
B.证券交易所等可以审核公开发行证券申请，判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求，督促发行人完善信息披露要求，督促发行人完善信息披露内容
C.发行人的质量由证券交易所和证券中介机构来判断
D.证券监管机构负责对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性进行合规性的实质审查

【答案】 D
94、（2019年真题）我国现行的规定是，各工商企业可（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
95、有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。
A.仅商业银行
B.商业银行、邮政储蓄银行
C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
D.仅信托机构

【答案】 B
96、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
97、我国证券市场的监管目标是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
98、（2019年真题）可以参与发行人的经营决策的是（ ）。
A.债券持有人
B.股票持有人
C.期权持有人
D.基金持有人

【答案】 B
99、在维护普通投资者利益方面，《证券期货投资者适当性管理办法》有以下（　　）要求。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
100、国家股股利收入依法纳入（　　）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产

【答案】 A
101、债券按付息方式分类，可以分为（ ）。
A.政府债券、金融债券和公司债券
B.零息债券、附息债券和息票累积债券
C.实物债券、凭证式债券和记账式债券
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 B
102、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标货币政策工具中介目标—操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
103、证券公司债券的发行人可聘请()担任债权代理人。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
104、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③

【答案】 A
105、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
106、股权类期权包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
107、下列各项中，（ ）属于中央银行直接信用控制的具体手段。
A.I、Ⅱ、III
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】 B
108、（2019年真题）中国香港和国际投资者习惯把那些（ ）的股票称为红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（　　）的乘积。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
110、关于债券发行主体的描述，错误的是（ ）。
A.政府债券的发行主体是政府
B.金融债券的发行主体只能是银行
C.金融债券的发行主体是银行或非银行金融机构
D.公司债券的发行主体是股份公司

【答案】 B
111、（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 D
112、证券市场的基本功能包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、（2021年真题）具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（??）
A.百慕大期权
B.平均期权
C.任选期权
D.障碍期权

【答案】 C
114、（2020年真题）下列现代风险观下关于波动性的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
115、根据国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月发布的11条金融对外开放措施，取消（ ）外资持股51%的限制从2021年提前到2020年。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
116、大宗商品类金融衍生工具按照其自身交易的方法及特点可以分为（ ）。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④

【答案】 D
117、下列（　　）财产可以作为股东出资的资产。
A.①③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④

【答案】 C
118、（2019年真题）下列关于金融期货的说法中，错误的是（ ）。
A.金融期货是期货交易的一种
B.金融期货合约的基础工具是各种金融工具
C.与金融现货交易相比，金融期货的交易目的不同
D.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具

【答案】 D
119、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税

【答案】 A
120、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
121、债券信用评级的对象包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
122、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
123、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
124、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。
A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则
B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
C.不得从事承担无限责任的投资
D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的30%

【答案】 D
125、下列不属于国际债券发行人的是（ ）。
A.各国政府
B.工商企业
C.银行或其他金融机构
D.自然人

【答案】 D
126、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（　　）条件。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
127、在上海证券交易所，（　　）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金
B.复牌首日交易的股票
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票

【答案】 B
128、（2018年真题）（　　）年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990

【答案】 C
129、基金的募集一般要经过（ ）几个步骤。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
130、（2021年真题）下列关于债券收益率的说法正确的是（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
131、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于（）。
A.其他收入
B.利息收入
C.投资收益
D.公允价值变动损益

【答案】 C
132、（　　）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 B
133、我国中小企业板块市场设立在（　　），创业板市场设立在（　　）.
A.上海证券交易所；上海证券交易所
B.上海证券交易所；深圳证券交易所
C.深圳证券交易所；上海证券交易所
D.深圳证券交易所；深圳证券交易所

【答案】 D
134、（2019年真题）下列关于金融衍生工具的说法,正确的有（ ）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
135、间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）.
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、IV
D.III、IV

【答案】 A
136、影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中，关于经济因素说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
137、（　　）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。
A.监管透明原则
B.公开原则
C.信息披露原则
D.自我管理原则

【答案】 B
138、（2021年真题）下列关于债券评级的说法,错误的是（??）
A.评级标准或者工作程序有调整的，不需要充分披露
B.国内评级机构还没有统一的准入标准
C.债券信用评级大多是对企业债券信用评级
D.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

【答案】 A
139、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
140、沪深300指数的选择空间有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
141、投资者向证券公司交纳一定的保证金，融人一定数量的证券并卖出的交易行为指的是（　　）。
A.融资交易
B.借贷交易
C.融券交易
D.证券交易

【答案】 C
142、投资者在开放式基金(　　)申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后
B.资金账户开立后
C.基金合同生效后
D.招募说明书生效后

【答案】 C
143、我国企业债券经历的阶段包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
144、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④

【答案】 D
145、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
146、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
147、企业公开发行企业债券用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 D
148、我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（　　）。
A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金
B.货银交付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度
C.结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司交付至少90％的应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保
D.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

【答案】 C
149、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（ ）。
A.证券托管
B.证券委托
C.证券存管
D.证券托存

【答案】 A
150、（　　）年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质，这是近现代全球首例金融期货交易。
A.1920
B.1921
C.1922
D.1923

【答案】 B
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