2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷B卷含答案

单选题（共360题）
1、公司在其公告的股票挂牌公开转让、股票发行文件中隐瞒重要事实或者编造重要虚假内容的，除依照《证券法》有关规定进行处罚外，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在（ ）个月内不受理公司的股票转让和股票发行申请的监管措施。
A.12
B.18
C.24
D.36

【答案】 D
2、下列有关债券交易的事项中，正确的是（　　）。
A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
C.非依法发行的证券，可以进行买卖
D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式

【答案】 D
3、关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
4、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
5、下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
6、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 C
7、证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
A.全面性、审慎性和合规性
B.全面性、独立性和合规性
C.全面性、审慎性和预见性
D.全面性、独立性和预见性

【答案】 C
8、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经(　　)通过。
A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上
B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
C.全体股东所持表决权的 1/2 以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
9、证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤

【答案】 A
10、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（　　）。
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙

【答案】 C
11、下列关于科创板的说法，正确的是（ ）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
12、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③

【答案】 A
13、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
14、境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。
A.5％
B.10％
C.20％
D.30％

【答案】 D
15、名下金融资产不低于人民币（　　）的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.2000万元
B.1000万元
C.500万元
D.300万元

【答案】 D
16、《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正确的有（ ）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金
B.单位犯该罪的，对单位判处罚金
C.单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
D.退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下罚款

【答案】 D
17、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 B
18、《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（　　）。
A.法律
B.法规
C.部门规章
D.其他规范性文件

【答案】 C
19、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
20、根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
21、证券公司应当（　　）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.每周
C.逐月
D.每季度

【答案】 A
22、公开发行证券信息披露的方式主要包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
23、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑
B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大宣传资产管理产品或者误导投资者
C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性
D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

【答案】 D
24、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、IV
D.II、III

【答案】 C
25、（2017年真题）通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（　　）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.25％
B.30％
C.35％
D.75％

【答案】 B
26、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A.10%、3
B.20%、6
C.30%、3
D.50%、6

【答案】 D
27、下列说法错误的是（　　）。
A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

【答案】 A
28、证券公司风险处置措施包括（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.②③④
D.①②

【答案】 B
29、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
30、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.证券业协会

【答案】 A
31、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（　　）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商

【答案】 A
32、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
33、下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.①④
C.③④
D.①②④

【答案】 D
34、下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
35、按照《证券法》规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（　　）年无重大违法违规记录。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
36、（2016年真题）期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
37、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在()分别开立账户。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
38、在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 A
39、（2016年真题）向客户提供投资建议的（　　）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括（　　）。
A.具备证券承销与保荐业务资格
B.配备开展经纪业务必要人员
C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员
D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

【答案】 B
41、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
42、根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
43、(2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
44、期货公司向客户收取的保证金，属于（　　）所有
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货监督管理机构

【答案】 C
45、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。
A.证券公司所在地所属中国证券业协会
B.证券公司所在地所属中国证监会派出机构
C.证券公司注册地所属中国证券业协会
D.证券公司注册地所属中国证监会派出机构

【答案】 D
46、( )对自营业务规定具体的风险控制措施．并报中国证监会备案。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券公司战略投资机构
D.财政部

【答案】 B
47、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
48、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
49、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。
A.注册资本最低额为人民币1000万元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格
C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
D.有健全的风险管理和内部控制制度

【答案】 A
50、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
51、下列（ ）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
52、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 A
53、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。
A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
54、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（　　）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
55、现金管理类大集合产品，不得新增以下行为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
56、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
57、董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（　　）通过。
A.半数半数
B.2/32/3
C.2/3半数
D.半数1/3

【答案】 A
58、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
59、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
D.王某督促该证券公司进行专项检查

【答案】 C
60、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下

【答案】 B
61、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、以下说法正确的是（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
63、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
64、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 A
65、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）的罚款
A.300万元以上600万元以下
B.30万元以上300万元以下
C.100万元以上600万元以下
D.200万元以上2000万元以下

【答案】 D
66、有关保荐代表人制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求的，下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②④

【答案】 B
67、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
68、下列说法，错误的是（　　）。
A.对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请
B.对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请
C.客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理
D.客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

【答案】 C
69、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 D
70、融资融券业务管理的基本原则有（ ）。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④

【答案】 C
71、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是( )。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
73、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
74、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
75、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.中国结算公司
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会

【答案】 C
76、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
B.发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券
C.证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件
D.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起2个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定

【答案】 D
77、(2019年真题)（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。
A.根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案
C.证券营业部的信息系统建设和管理
D.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

【答案】 C
78、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
79、发行人应于金融债券每次付息前（　　）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
80、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
81、（2016年真题）下列属于期货交易所职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
82、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（　　）。
A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬

【答案】 B
83、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
84、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
85、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 A
86、(2018年真题)进入期货交易所进行期货交易的应当是（ ）。
A.机构投资者
B.期货业协会会员
C.个人投资者
D.期货交易所会员

【答案】 D
87、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
A.优先股股东
B.控股股东
C.大股东
D.实际控制人

【答案】 D
88、下列说法中，错误的是（　　）。
A.金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级
B.金融债券公开发行的，经认购人同意，可免于信用评级
C.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
D.发行人分期发行金融债券的，应在募集说明书中说明每期发行安排

【答案】 B
89、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 A
90、在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
91、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
92、上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅳ

【答案】 D
93、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（　　）进行审议并提出意见。
A.①②③④⑤
B.①②④⑤
C.①②③⑤
D.②③④⑤

【答案】 A
94、在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（　　）备案。
A.中国人民银行
B.省级人民政府
C.省级发展改革部门
D.省级财政厅

【答案】 C
95、下列属于擅自公开发行或者变相公开发行证券的情形包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
96、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3万元以上20万元以下
B.10万元以上60万元以下
C.3万元以上60万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 D
97、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.20万元以上200万元以下
C.30万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 B
98、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人

【答案】 D
99、资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
100、（　　）负责债券融资工具交易的日常监测。
A.中国人民银行
B.中国银行间市场交易商协会
C.全国银行间同业拆借中心
D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】 C
101、以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑

【答案】 C
102、全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
103、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
104、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
105、（2016年真题）设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ

【答案】 A
106、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
107、（ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 C
108、下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。
A.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人
C.向特定对象发行证券累计不超过200人
D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

【答案】 C
109、股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
110、下列信息变更不属于关键信息变更的是（ ）。
A.投资者姓名或名称
B.有效身份证明文件类型
C.有效身份证明文件号码
D.投资者经营产品属性

【答案】 D
111、下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
112、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
113、证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
114、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

【答案】 C
115、期货交易所履行下列（　　）职责。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
116、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
117、《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（　　）。
A.违反规定收取手续费的
B.涉及重大诉讼、仲裁
C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的
D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

【答案】 B
118、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（ ）。
A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者
B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者
C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者
D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者

【答案】 B
119、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
120、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（　　），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
A.1%
B.2%
C.3%
D.4%

【答案】 A
121、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（　　）。
A.没收违法所得
B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款
C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.处50万元以上200万元以下罚款

【答案】 C
122、（2017年真题）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立（　　）机制。
A.监督
B.管理
C.制衡
D.审核

【答案】 C
123、发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
124、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司对顾客负有诚信义务
B.证券公司在不损害客户利益的情况下，可以暂时挪用客户托管在公司的证券
C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券
D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

【答案】 B
125、按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（　　）。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
126、（2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。
A.证券业执业证书
B.保荐代表人的任职机构、职务
C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

【答案】 B
128、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中，正确的是（ ）。
A.撤销任职资格或证券从业资格
B.处以30万元以上300万元以下的罚款
C.没收违法所得
D.给予警告

【答案】 D
129、下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
130、下列不属于证券公司章程中重要条款的是（　　）。
A.变更高级管理人员
B.证券公司的解散事由
C.证券公司组织机构及其产生办法
D.证券公司的清算办法

【答案】 A
131、证券交易所可以决定停牌的情况有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
132、证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
133、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ