2020-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识押题练习试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（　　）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 A
2、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务不包括（ ）。
A.组织全国商业银行之间的清算
B.集中保管商业银行的存款准备金
C.管理各银行的黄金储备
D.作为商业银行的最后贷款人

【答案】 C
3、下列属于资本市场的是（ ）。
A.产品市场
B.要素市场
C.有价证券市场
D.黄金市场

【答案】 C
4、选择性货币政策工具主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
5、对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
6、中国人民银行的主要职能不包括（）。
A.依法制定和执行货币政策
B.发行人民币，管理人民币流通
C.监管管理银行间债券市场
D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作

【答案】 D
7、上市公司出现（ ）情形可以向证券交易所申请退市。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
8、按照会计标准，可将金融风险分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
9、衍生工具的特点有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
10、下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（　　）
A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
B.证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保
C.证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年
D.发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告

【答案】 D
11、下列关于市场风险的说法错误的是（ ）。
A.广义的市场风险涵盖了四大风险因子，包括股票价格、利率、商品价格、汇率
B.市场风险具有明显的系统性风险特征，但是能够通过分散化投资完全消除
C.套期保值和定价补偿是管理市场风险的最主要的方法
D.金融衍生产品和金融工程是管理市场风险的主要工具和技术

【答案】 B
12、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（　　）所采取的方针和措施的总和。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
13、境外上市外资股包括（　　）。
A.②③④⑥
B.①②③⑥
C.②④⑤⑥
D.②③⑤⑥

【答案】 A
14、（ ）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则

【答案】 A
15、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（　　）。
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税

【答案】 A
16、我国证券投资基金反映的是一种（ ）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权

【答案】 A
17、( )有时统称为"公债"。
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券

【答案】 D
18、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元

【答案】 B
19、在下列各种基金中，管理费率最低的是（ ）。
A.价值型股票基金
B.债券基金
C.货币市场基金
D.股票基金

【答案】 C
20、2018年4月28日，中国证监会发布了（　　），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。
A.《关于加强外商投资金融机构监管的指导意见》
B.《外商投资证券公司融资融券业务管理办法》
C.《关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见》
D.《外商投资证券公司管理办法》

【答案】 D
21、（ ）是期货市场的核心。
A.股票交易所
B.证券交易所
C.期货交易所
D.债券交易所

【答案】 C
22、（2019年真题）下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
23、关于债券和股票相同点的说法错误的是( )。
A.都属于有价证券
B.权利相同
C.都是筹措资金的手段
D.两者的收益率相互影响

【答案】 B
24、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
25、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（ ）万元。
A.2200
B.2250
C.2300
D.2350

【答案】 C
26、股票分析方法中，进行技术分析的假设包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
27、非证券金融市场包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
28、下列关于货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议的表述中，错误的是（　　）。
A.利率作为中介目标的优点，其可测性和相关性强
B.利率容易受心理预期的影响
C.利率作为中介目标，其可控性强、抗干扰能力强
D.随着金融创新和金融监管的放松，货币供应量日益成为模糊的、难以控制的指标

【答案】 C
29、以下（ ）是契约型基金与公司型基金的区别。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
30、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
31、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
32、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（ ），制定有效的流动性风险应急计划。
A.公司战略发展
B.收益来源结构
C.压力测试结果
D.风险来源结构

【答案】 C
33、人民币普通股票账户又称为（　　）
A.基金账户
B.B股账户
C.人民币特种股票账户
D.A股账户

【答案】 D
34、注册会计师申请证券许可证，应当符合的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
35、现代信用风险转移方法包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
36、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。
A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向
B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的
C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营
D.限制境外投资者进入我国市场

【答案】 A
37、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
38、基金的主要当事人有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
39、基金招募说明书说明了基金的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
40、在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.500

【答案】 B
41、下列关于证券服务机构的说法,正确的有().
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
42、在日本发行的外国债券被称为（　　）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.熊猫债券
D.猛犬债券

【答案】 B
43、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段，即所谓的景气循环。
A.繁荣萧条衰退复苏
B.繁荣衰退萧条复苏
C.复苏繁荣萧条衰退
D.萧条繁荣衰退复苏

【答案】 B
44、（2021年真题）现有研究普遍认为，（??）在场外金融衍生品交易市场的缺失，是次贷危机的重要原因之一。
A.信用衍生品市场对冲
B.提高抵押品即止
C.中央交易对手机制
D.净额结算机制

【答案】 C
45、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）。
A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构
B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）
C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责
D.开办机构对二级托管账户负责

【答案】 C
46、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
A.也在上海证券交易所市场实行
B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】 D
47、财政部和中国人民银行一般每（ ）确定一次凭证式国债的承销团资格。
A.—年
B.半年
C.季度
D.两年

【答案】 A
48、以下关于债券远期交易的说法中，错误的是（ ）。
A.债券远期交易数额最小为债券面额10万元
B.交易单位为债券面额1万元
C.债券远期交易共有8个期限品种
D.期限最短为7天，最长为365天

【答案】 D
49、债券投资的主要风险因素包括(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
50、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①②③④
C.①④
D.②③

【答案】 A
51、（2019年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。
A.10年
B.2年
C.15年
D.5年

【答案】 D
52、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
53、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。
A.正比；正比
B.正比；反比
C.反比；反比
D.反比；正比

【答案】 D
54、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。
A.信用打分模型
B.信用评级
C.专家系统
D.5Cs

【答案】 B
55、（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（　　）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具
B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线
C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制
D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行

【答案】 A
56、按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数，即地位重要的权数大，地位次要的权数小；然后将各样本股票的价格与其权数相乘后求和，再与总权数相除，得到按加权平均法计算的报告期和基期的平均股价；最后据此计算股票价格指数。该方法是（ ）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 C
57、货币政策的传导机制包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
58、公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过下列（ ）方式确定发行价格。
A.网下投资者询价
B.向目标投资者询价
C.向战略投资者询价
D.直接定价

【答案】 D
59、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（ ）的不同划分的。
A.投资者的买卖行为
B.基础资产性质
C.合约履行时间
D.选择权性质

【答案】 B
60、（ ）是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
A.证券公司普通债券
B.证券公司短期融资券
C.证券公司次级债券
D.证券公司次级债务

【答案】 B
61、属于商品证券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
62、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（ ）划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制

【答案】 C
63、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
64、以下关于固定利率债券和浮动利率债券，说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
65、某公司拟上市发行股票，已知股票每股面额为1元，按照我国《公司法》要求，该公司的股票发行价格可以是（ ）。
A.①④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 B
66、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式不包括(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股份

【答案】 B
67、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
68、契约型基金是基于（ ）而组织起来的代理投资方式。
A.公约原理
B.信托原理
C.代理原理
D.委托原理

【答案】 B
69、非证券金融市场包括（ ）。
A.①②
B.②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
70、下列关于信用增级机构的说法,正确的有（ ）
A.③④
B.②③
C.①②
D.①③

【答案】 A
71、（2021年真题）关于金融债券，下列说法正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
72、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
73、以下（ ）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动

【答案】 C
74、1965年，特雷诺在美国《哈佛商业评论》上发表《如何评价投资基金的管理》一文，首次提出一种评价基金业绩的综合指标，即特雷诺指数。该指数值越大，基金的绩效表现（　　）。
A.越好
B.越差
C.与之无关
D.可能越好，也可能越差

【答案】 A
75、ADR是（　　）的简称。
A.全球存托凭证
B.国际存托凭证
C.美国存托凭证
D.中国存托凭证

【答案】 C
76、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出口

【答案】 A
77、（　　）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。
A.行政手段
B.政府手段
C.经济手段
D.法律手段

【答案】 D
78、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 D
79、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是：发行后股本总额不少于（ ）万元。
A.3000
B.1000
C.2000
D.4000

【答案】 A
80、基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（ ）。
A.内部风险
B.政策风险
C.期权风险
D.基金风险

【答案】 A
81、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
82、对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件作出了严格要求，不包括（　　）。
A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

【答案】 B
83、航空业可能具有较高的长期负债率，而零售业则非常依赖短期流动性，这反映了不同行业的（　　）不同。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.监管及税收待遇
D.财务与融资问题

【答案】 D
84、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
85、综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
86、货币政策是中央银行为实现给定的经济目标，运用各种方式来影响（ ）所采取的方针和措施的总和
A.I、II
B.I、III
C.III、IV
D.Ⅱ、IV

【答案】 D
87、以下（ ）不属于证券公司信息报送与披露方面的监管要求。
A.信息报送制度
B.年报审计监管
C.季报审计监管
D.信息公开披露制度

【答案】 C
88、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
89、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）
A.贬值；进口；出口
B.贬值；出口；进口
C.升值；进口；出口
D.升值；出口；进口

【答案】 B
90、作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
91、证券投资者保护基金的来源有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
92、公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
93、中证规模指数包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
94、下列关于金融市场的说法，错误的有() 。
A.I、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 B
95、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（ ）个工作日内决定是否受理。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
96、（2018年真题）金融自由化的主要内容包括（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
97、债券现券买卖的交易方式为（　　），结算方式为（　　）。
A.净价交易；全价结算
B.全价交易；全价结算
C.净价交易；净价结算
D.全价交易；净价结算

【答案】 A
98、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、证券市场以证券发行与交易的方式实现了（　　）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
100、股东大会做出修改公司章程，增加或减少注册资本，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.1/3
D.1/4

【答案】 A
101、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（ ）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
102、我国政策性银行不包括（　　）。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国农业发展银行
D.中国人民银行

【答案】 D
103、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（ ）?
A.流动负债
B.资本公积
C.基金资产原值
D.当期损益

【答案】 D
104、金融市场功能包括()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（　　）。
A.期货交易之所以能够套期保值，其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响，从而它们的变动趋势大致相同
B.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失
C.空头套期保值是指持有现货空头（如持有股票空头）的交易者担心将来现货价格上涨（如股市大盘上涨）而给自己造成经济损失，于是买入期货合约
D.期货交易的对象是标准化产品

【答案】 C
106、以下（ ）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在
A.外资股
B.红筹股
C.H股
D.B股

【答案】 B
107、中央政府发行债券被视为（ ）。
A.高风险债券
B.低风险债券
C.无风险债券
D.一般风险债券

【答案】 C
108、2019年中国证监会发布资本市场开放九大措施，下列关于九大措施内容的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
109、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是(　　)
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】 D
110、使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
111、股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
113、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。
A.股息多少
B.分配顺序
C.获取收益
D.认购新股

【答案】 B
114、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。
A.促进，促进
B.抑制，抑制
C.促进，抑制
D.抑制，促进

【答案】 C
115、基金托管费是支付给（ ）的费用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人

【答案】 A
116、做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易的制度是（　　）。
A.协议交易制度
B.竞价交易制度
C.合同交易制度
D.做市商交易制度

【答案】 D
117、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A.1，3％
B.1，6％
C.3，3％
D.3，6％

【答案】 D
118、通常，期限在1年以下（含1年）的国债为（ ）。
A.附息式国债
B.贴现式国债
C.流通国债
D.记账式国债

【答案】 B
119、A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为（　　）。
A.0.8
B.1
C.1.25
D.2

【答案】 A
120、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
A.波动率
B.方差
C.VaR
D.期望

【答案】 C
121、下列说法错误的是( )。
A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系
D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书

【答案】 C
122、在新加坡上市的外资股被称为（）。
A.H股
B.N股
C.S股
D.L股

【答案】 C
123、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
124、以下关于基金资产估值的基本原则说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
125、证券发行人主要包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
126、相对于普通股，优先股具有下列（ ）特点。
A.①②③④⑤
B.①③④⑤
C.①②③⑤
D.①③⑤

【答案】 D
127、按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
A.金融期货
B.金融期权
C.互换交易
D.金融远期合约

【答案】 C
128、交易型开放式指数基金的主要特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
129、做市商交易制度的特点有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 C
130、按照不同标准分类，金融市场可划分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
131、下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（ ）。
A.中国人民银行
B.国务院
C.财政部
D.中国人民检察院

【答案】 A
132、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（ ）
A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金
B.包括认购期权、认沽期权两类
C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月
D.采用实物交易方式

【答案】 C
133、资本市场的多层次性体现在（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
134、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①②

【答案】 A
135、关于封闭式基金的基金规模和封闭期限，下列说法正确的是（ ）。
A.规模和期限在任何情况下都不可以改变
B.规模在任何情况下都不可以改变，期限若经受益人大会通过并经监管部门同意可以延长
C.期限在任何情况下都不可以改变，规模若经法定程序认可可以增加
D.规模和期限若经法定程序认可均可以改变

【答案】 D
136、基金管理公司的注册资本不得低于（ ）元人民币，且必须是实缴货币资本。
A.0.5万
B.1亿
C.2亿
D.3亿

【答案】 B
137、在ADR中，（ ）负责为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 B
138、证券监管机构的首要任务和宗旨是（　　）。
A.维护证券市场良好秩序
B.保护投资者利益
C.保护证券市场的正当交易
D.满足证券发行人筹集资金的需求

【答案】 B
139、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订），主板（中小企业板）上市公司公开发行股票需满足的条件不包括（　　）。
A.最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为
B.最近3个会计年度连续盈利
C.最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3、年实现的年均可分配利润的20%
D.上市公司最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

【答案】 C
140、证券公司风险的特征包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
141、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A.蓝筹股
B.红筹股
C.法人股
D.外资股

【答案】 A
142、（ ）时间段为上海证券交易所科创板开盘集合竞价阶段。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：35
C.9：20～9：30
D.9：15～9：30

【答案】 A
143、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
144、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
A.①②
B.①④
C.①③④
D.③

【答案】 B
145、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
146、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（??）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】 A
147、股票价格指数的编制步骤包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
148、在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
149、申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%

【答案】 C
150、下列关于集合竞价处理方式的说法中，错误的是（ ）。
A.集合竞价的所有交易以不同价格成交，然后进行集中撮合处理
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，限价相同者按照进入证券交易所交易系统电脑主机的时间先后排列
C.所有卖方有效委托按照委托限价由低到高的顺序排列，限价相同者也按照进入交易系统电脑主机的时间先后排列
D.系统依序逐笔将排在前面的买方委托与卖方委托配对成交